证券从业 金融市场基础知识大全
无论是身处学校还是步入社会，大家都尝试过写作吧，借助写作也可以提高我们的语言组织能力。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？下面是小编帮大家整理的优质范文，仅供参考，大家一起来看看吧。
证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇一
51.技术分析的鼻祖是()。
a.股利贴现模型
b.道氏理论
c.超买超卖指标
d.价量关系指标
52.()投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。
a.对财富变动不是很敏感的
b.对财富变动稍微敏感的
c.对财富变动较为敏感的
d.对市场行为剧烈反映的
53.当股票价格保持单方向运动时，下列策略的收益情况由优到劣程度比较为()。
a.买人并持有策略优于恒定混合策略优于投资组合保险策略
b.恒定混合策略优于买入并持有策略优于投资组合保险策略
c.买入并持有策略优于投资组合保险策略优于恒定混合策略
d.投资组合保险策略优于买入并持有策略优于恒定混合策略
54.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的()。
a.现金比例
b.特殊现金比例
c.投资比例
d.正常现金比例
55.有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有()。
a.不同股票
b.优先股票
c.长期债券
d.短期债券
56.()是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
a.消极的股票风格管理
b.积极的股票风格管理
c.稳定的股票风格管理
d.稳健的股票风格管理
57.资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。
a.范围类别
b.时间跨度和风格类别
c.配置策略类别
d.实效类别
58.所有的绩效衡量指标均是()。
a.事前衡量
b.事后衡量
c.微观衡量
d.绝对衡量
59.能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是()。
a.信息比率
b.特雷诺指数
c.詹森指数
d.夏普指数
60.()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
a.特雷诺指数
b.夏普指数
c.信息比率
d.詹森指数
证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇二
证券从业和基金从业从2015年7月起分开组织考试，基金从业考试交由基金业协会组织实施，证券从业依旧由证券业协会组织。
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证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇三
证券从业资格考试教材为证券市场基本法律法规、金融市场基础知识两本。证券从业资格考试改革之后有什么新变化呢？下面跟小编一起来了解吧！
中国证券业协会正在组织《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》中的证券市场基本法律法规、金融市场基础知识考试教材，预计2016年初发行上市，具体请关注中国证券业协会官方的网站的有关公告。
温馨提示：由于2016年1月起，证券从业资格考试实行新的考试制度，考试科目为两科。旧版证券从业资格考试教材不再适用。在证券从业资格考试教材出版发行前，请参考考试大纲复习。
证券从业专业资格考试和管理资质考试大纲已发布，无考试教材相关信息。请考生对照大纲内容复习。
答：入门资格考试就是针对那些想或者即将进入证券行业但是没有资格证的人员或者是已经在证券行业工作但是没有资格证的人员。入门资格考试合格的考生，可以报考专业资格和高级管理资格。
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。
专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分
多选题共50小题，每题1分，共50分(2013年3月起多选分值占50分，无疑加大了难度)
判断题共40小题，每题0.5分，共20分(2009年开始判断题答错不再倒扣分)
试卷总分100分考试时间为120分钟。
合计150道题，总计100分，60分及格。
考试报名流程分个人报名、集体报名两种。
登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名。
证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇四
导语：证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试。大家知道这三者之间有什么异同点吗?跟着百分网小编一起来看看吧。
第三节 管理资质测试合格成绩有效期3年不变
从业人员申请执业证书的条件：
1. 已被机构聘用
2. 最近3年没有受过刑事处罚
协会在收到完整申请材料后30日审核完毕
从业人员监督管理的`相关规定：
2. 辞职或变更聘用机构，应当10日内向协会报告
个人申请保荐人资格：
1. 具有3年以上保荐相关业务
2. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
4. 诚实守信、品行良好，最近3年未受到证监会的行政处罚
5. 未负有数额较大未清偿的债务
1. 具有证券从业资格。
2. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
4. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
5. 未负有数额较大到期未清偿的债务
6. 最近24个月无违反诚信的不良记录。
8. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇五
证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
随着证券业市场的'迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。
证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇六
要想顺利通过2017年证券从业资格考试，那么现在就需要各位考生抓紧时间梳理知识点了。下面是小编收集整理的2017证券从业要点复习知识，欢迎学习!
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券
(一)有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.证券本身没有价值;
3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
(二)有价证券的分类
有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的.有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。
例1—1(2012年3月考题·单选题)
按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。
a.上市证券与非上市证券
b.国内证券和国际证券
c.公募证券和私募证券
d.固定收益证券和变动收益证券
【参考答案】c
【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券;按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券;按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。
(三)有价证券的特征
1.收益性。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。
2.流动性。证券的流动性是指证券变现的难易程度。
3.风险性。指实际收益与预期收益的背离，即收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，预期收益越低。
4.期限性。债券一般有明确的还本付息期限，债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票一般没有期限性，可以视为无期证券。
例1-2(2012年3月考题·单选题)
有价证券之所以能够买卖是因为它()。
a.具有价值
b.具有使用价值
c.代表着一定量的财产权利
d.具有交换价值
【参考答案】c
【解析】由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
(一)《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)
2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效。
1.调整范围。核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2.主要内容。共分l2章，分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务结构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。
(二)《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)
《公司法》于2005年10月27日修订，2006年1月1日起实行。
1.调整范围。核心在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。
2.主要内容。《公司法》共分l3章219条，对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计，公司合并和分立，公司破产、解散和清算，外国公司的分支机构，法律责任等内容制定了相应的法律条款。
(三)《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)《证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004年6月1日起正式实施。
1.调整范围。目的是规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
2.主要内容。分为l2章103条。包括：总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则。
(四)《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定
第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过《中华人民共和国刑法修正案(六)》。2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过《中华人民共和国刑法修正案(七)》。
(五)《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)
《反洗钱法》经2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，于2007年1月1日起施行。《反洗钱法》共分7章37条，其调整范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
《反洗钱法》的主要内容包括：反洗钱义务的主体范围，临时冻结资金不得超过48小时，明确了大额交易和可疑交易报告制度，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人，金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查。
洗钱行为主要依赖于资金的划拨、转移，随着支付结算技术手段的不断发展，资金的划转和提取，无论是境内还是跨境，都非常便捷和迅速，尤其是跨境划转，一旦得逞，犯罪资金将难以被监控和追缴。在实际中，中国人民银行为我国反洗钱行政主管部门，并已于2004年建立了我国的金融情报中心——反洗钱监测分析中心，是连接反洗钱预防监控和刑事打击工作的桥梁，是开展反洗钱工作的重要机构。《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析。
证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇七
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金销售咨询等业务的人员，应当具有从业资格。为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。
基金从业人员资格考试包含三个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；
科目一为必考科目，只需同时通过科目二或者科目三即可通过基金从业考试，基金从业考试的科目本身难度不是很大，大家在备考的时候只需要注意积累基金从业考试经验，多做试题，勤加练习，通过考试还是不成问题的。
证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇八
引导语：证券资产证券化是证券资产的再证券化过程，就是将证券或证券组合作为基础资产，再以其产生的现金流或与现金流相关的变量为基础发行证券。以下是百分网小编分享给大家的证券从业2017证券资产管理考点分析，欢迎阅读!
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。
(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。
(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格;无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。
(6)中国证监会规定的其他条件。
证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明约定。
资产管理合同应当包括下列基本事项：
(1)客户资产的种类和数额。
(2)投资范围、投资限制和投资比例。
(3)投资目标和管理期限。
(4)客户资产的管理方式和管理权限。
(5)各类风险揭示。
(6)客户资产管理信息的提供及查询方式。
(7)当事人的权利与义务。
(8)管理报酬的计算方法和支付方式。
(9)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。
(10)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。
(11)违约责任和纠纷的`解决方式。
(12)中国证监会规定的其他事项。
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。
(2)公司、企业等机构净资产不低于l 000万元人民币。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
(1)挪用客户资产。
(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。
(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。
(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。
(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
(8)内幕交易或者操纵市场。
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
(1)安全保管集合资产管理计划资产。
(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。
(4)出具资产托管报告。
(5)集合资产管理合同约定的其他事项。
证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇九
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。
