在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。大家想知道怎么样才能写一篇比较优质的范文吗？下面我给大家整理了一些优秀范文，希望能够帮助到大家，我们一起来看一看吧。

证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇一

证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。接下来小编为大家编辑整理了2017年证券从业考试备考资料，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

(一)投资决策委员会

投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员担任，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。

(二)风险控制委员会

风险控制委员会也是非常没议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

(一)投资部

投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

(二)研究鄙

研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

(三)交易部

1.执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况;

2.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;

3.负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

目前，有些公司出于更好控制风险的需要，已将该部门划归基金运营体系，从而加强了对投资部门的制衡。

(一)监察稽核部

监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。

(二)风险管理部

风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控、提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。

(一)市场部

2.负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等;

3.对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。

(二)机构理财部

为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务问的利益冲突问题，两块业务须在组织上、业务上进行适当隔离。

工作职责包括基金清算和基金会计两部分。

基金清算工作包括：开立投资者基金账户;确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算;管理基金销售机构的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算;设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录;复核并监督基金份额清算与资金清算结果。基金会计工作包括：记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作;核算当日基金资产净值;完成与托管银行的账务核对，复核基金份额净值计算结果;按日计提基金管理费和托管费;填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行;根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行;完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表问的核对;建立基金资产会计档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账册。

(一)行政管理部

行政管理部是基金管理公司的后勤部门，为基金管理公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。

(二)信息技术部

信息技术部负责基金管理公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能动转正常。

(三)财务部

财务部是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。

证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇二

导语：一般是指证券经营机构开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。

1. 为单一客户办理定向资产管理业务

2. 为多个客户办理集合资产管理业务

3. 为客户办理特定目的专项资产管理业务

1. 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

2. 公司、企业等机构净资产不低于l 000万元人民币

依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者

证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇三

2016年11月证券专业考试报名入口开通

2016年11月基金从业资格统考报名入口

2016年第四季度证券业从业人员资格考试公告

2016年证券从业资格考试新大纲两科问题解答

各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总

2016证券从业资格考试模拟试题及考点汇总

2015年证券从业资格考试真题（新科目）汇总

证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇四

单项选择题

1、 按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所一律取距前收盘价最近的价位为成交价。（ ）

2、配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（ ）

3、 假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示：

卖三

5.40800

卖二

5.39300

卖一

5.382000

买一

5.371500

买二

5.36800

买三

5.351800

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5．39元，数量为2600股，那么成交情况为（ ）。

a．成交300股，价格为539元

b．成交1800股，价格为535元

4、国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的“货银对付”制度。（ ）

5、目前，中国大陆地区的`全国性的股票交易市场有（ ）。

a．上海金融区交易所

b．香港联合交易所

c．深圳证券交易所

d．上海证券交易所

6、 在我国证券市场发展过程，网上发行新股的类型有（ ）等。

a．全额预缴，比例配置

b．网上累计投标询价发行

c．网上竞价发行

d．网上定价市值配售

7、 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（ ）。

b．对客户进行开户指导

c．客户的关系维护

d．向客户提示投资产品的风险

8、关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ）。

a．证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

b．证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准

c．在国家法定假日，交易时问为正常交易日的一半

d．如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告

9、 关于交易席位的说法，正确的有（ ）。

a．证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务

b．交易席位实质上有交易资格的含义

c．从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置

10、经纪业务主要环节包括（ ）。

a．证券账户管理

b．资金账户管理

c．证券委托买卖

d．清算交割

证券从业金融市场基础知识证券从业金融市场重点知识篇五

引导语：证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。以下是百分网小编分享给大家的证券从业2017考点：证券承销与保荐，欢迎阅读!

证券发行保荐业务的一般规定如下：

(1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

(2)证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定向中国证监会申请保荐机构资格。

(3)保荐机构履行保荐职责，应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。

(4)未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

(5)保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

(6)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

(1)招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时问安排和路演推介相关安排等信息;发行人股东拟老股转让的，还应披露预计老股转让的数量上限，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并明确新股发行与老股转让数量的调整机制。

(2)网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;剔除最高报价有关情况;剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;网下网上的发行方式和发行数量;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的，还应披露老股转让和新股发行的确定数量，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并应提示投资者关注，发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的.，还应披露相关投资风险。

(3)如公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注。

(4)在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则;对于提供有效报价但未参与申购，或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者应列表公示并着重说明;发行后还应披露保荐费用、承销费用、其他中介费用等发行费用信息。

(5)向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。