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证券法律法规考试题型篇一

1、在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。

ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

a.ⅱ、ⅲ

b.ⅰ、ⅱ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅲ、ⅳ

【答案】c

【分数】1

【解析】对于融资融券业务的重要环节.如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批.并强制留痕。故选项ⅱ错误。

2、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( )。

ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行了贿赂

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】d

【分数】1

【解析】根据《证券从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行了贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;中国证监会、协会禁止的其他行为。

3、公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。

ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%

ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

a.ⅲ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ

d.ⅰ、ⅲ、ⅳ

【答案】a

【分数】1

【解析】根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第1款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件.并报国务院证券监督管理机构核准。

4、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的.内容有( )。

ⅰ.在集合计划存续期间.委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项

ⅱ.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法

ⅲ.在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理

ⅳ.在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅰ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】a

【分数】1

【解析】集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故选项ⅳ说法不正确。选项i、ⅱ、ⅲ内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。

5、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。

ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

ⅱ.独立董事可担任合规负责人

ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任

ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

a.ⅰ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ

c.ⅰ、ⅲ

d.ⅲ、ⅳ

【答案】a

【分数】1

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告.同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

6、依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。

ⅰ.公司名称

ⅱ.公司住所

ⅲ.公司经营范围

ⅳ.公司法定代表人姓名

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】d

【分数】1

【解析】根据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的.公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

7、下列属于设立有限责任公司的条件有( )。

ⅰ.股东符合法定人数

ⅱ.符合最低注册资本要求

ⅲ.有公司住所

ⅳ.有公司名称

a.ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ

【答案】c

【分数】1

【解析】根据《公司法》第23条的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。

8、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。

ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

ⅳ.监事提议召开时

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅰ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅲ、ⅳ

【答案】a

【分数】1

【解析】根据《公司法》第100条的规定.股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

9、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。

ⅰ.由董事会过半数选举产生

ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定

ⅲ.由公司章程规定

ⅳ.由董事会主席决定

a.ⅰ、ⅲ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【答案】d

【分数】1

【解析】根据《公司法》第44条的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

10、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。

ⅰ.没收违法所得

ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款

ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅰ、ⅲ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

【答案】a

【分数】1

【解析】证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。

11、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。

ⅰ.资格审查

ⅱ.注册登记

ⅲ.岗位职责

ⅳ.执业行为

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ

【答案】b

【分数】1

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

12、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。

ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章

ⅱ.对品种的上市进行监督管理

ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况

ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】d

【分数】1

【解析】根据《期货交易管理条例》第47条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。

13、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。

ⅰ.董事会

ⅱ.股东会

ⅲ.监事会

ⅳ.股东大会

a.ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ

【答案】b

【分数】1

【解析】根据《公司法》第16条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的.不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

14、下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。

ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ

c.ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ

【答案】a

【分数】1

【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员.包括相关业务部门的管理人员;③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

15、下列关于收购的说法，正确的有( )。

ⅰ.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

ⅱ.收购行为完成后，收购人应当在ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

ⅳ.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

a.ⅰ、ⅱ

b.ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ

【答案】c

【分数】1

【解析】根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。