在日常的学习、工作、生活中，肯定对各类范文都很熟悉吧。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小编为大家收集的优秀范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

投资银行只从事证券发行承销业务 投资银行在对证券进行承销的过程中有几种成交方式篇一

(1)证券公司的年度报告。

(2)董事会报告。

(3)财务报表附注。在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应按以下内容对这两个报表项目进行注释：①代发行证券;②证券发行收入。

(4)与承销业务有关的自查内容：①承销业务的基本情况;②合规性自查;③存在的问题分析;④内部管理措施。

2.中国证监会的现场检查

中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。

投资银行只从事证券发行承销业务 投资银行在对证券进行承销的过程中有几种成交方式篇二

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制.防范风险。

1.净资本

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

2.风险控制指标标准

(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理，其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

3.证券公司必须持续符合风险控制指标标准

(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

(2)净资本与净资产的比例不得低于40%。

(3)净资本与负债的比例不得低于8%。

(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

投资银行只从事证券发行承销业务 投资银行在对证券进行承销的过程中有几种成交方式篇三

1.投资银行业的初期繁荣

在20世纪20年代，美国进入了产业结构调整期，新行业的出现与新兴企业的崛起成为保持经济繁荣的支撑力量。由于证券市场业务与银行传统业务的结合，以及美国经济的繁荣，投资银行业的繁荣也真正开始了。

2.20世纪30年代确立分业经营框架

1929年10月，华尔街股市发生大崩盘，引发金融危机，导致了20世纪30年代的经济大萧条。商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因，尤其是商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫，混业经营模式成为罪魁祸首。为避免类似金融危机的再次发生，证券业必须从银行业中分离出来。

3.分业经营下投资银行业的业务发展

20世纪60年代以来，商业银行的负债业务萎缩，出现了所谓的“脱媒”现象;20世纪80年代以来，美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营过渡。

4.20世纪末期以来投资银行业的混业经营(略)

5.全球金融风暴对投资银行业务模式的影响

2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟倒闭，其原因主要在于风险控制失误和激励约束机制的弊端。为了防范华尔街危机波及高盛和摩根士丹利，美联储批准了摩根士丹利和高盛从投资银行转型为传统的银行控股公司。银行控股公司可以接受零售客户的存款，成为银行控股公司将有助于两家公司重构自己的资产和资本结构。

投资银行只从事证券发行承销业务 投资银行在对证券进行承销的过程中有几种成交方式篇四

(1)发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。目前国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制;另一种是市场主导型，即注册制。

(2)我国在股票发行方式方面的历史变动较多，按时间和方式种类大约可以分为以下几个阶段：

①自办发行。

②有限量发售认购证。

③无限量发售认购证。1992年，上海率先采用无限量发售认购证摇号中签方式。这种方式基本避免了有限量发行方式的主要弊端，体现了“三公”原则。但是，认购量的不确定性会造成社会资源不必要的浪费，认购成本过高。

④无限量发售申请表方式以及与银行储蓄存款挂钩方式。此方式与无限量发售认购证相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市，但由此出现高价转售中签表现象。

⑤上网竞价方式。

⑥全额预缴款、比例配售。

⑦上网定价发行。

⑧基金及法人配售。

⑨向二级市场投资者配售。

⑩上网发行资金申购。

目前普遍使用上网发行的方式。其中.有限量发售认购证方式、无限量发售认购证摇号中签方式、全额预缴款方式和与银行储蓄存款挂钩方式属于网下发行，上网竞价方式和上网定价发行方式属于网上发行，对投资者来说，更加简便快捷。