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《工程造价管理基础理论与相关法规》篇一

1.工程造价的特点：大额性、个别性、动态性、层次性、兼容性;

2.工程造价的作用：项目决策的依据;制定投资计划和控制投资的依据;筹集建设资金的依据;评价投资效果的依据;利益合理分配和调节产业结构的手段;

3.工程计价的特征：单件性;多次性;组合性;多样性;复杂性;

4.静态投资包括：建筑安装工程费;设备和工器具购置费;工程建设其他费;基本预备费等;

5.动态投资包含静态投资所含内容外，还包括建设期贷款利息、投资方向调节税、涨价预备费等;

6.生产性建设项目总投资包括固定资产投资和流动资产投资两部分;而非生产性建设项目只有固定资产投资，不包含流动资产投资;

7.我国固定资产投资包括基本建设投资、更新改造投资、房地产开发投资和其他固定资产投资;

8.工程造价两层含义：建设工程投资费用管理;建设工程价格管理;

9.建设工程的全面造价管理包括全寿命周期管理、全过程造价管理、全要素造价管理和全方位造价管理;

10.工程造价管理的基本内容就是合理地确定和有效地控制工程造价;

11.有效控制工程造价三项原则：以设计阶段为重点的建设全过程造价控制;实施主动控制;技术与经济相结合是控制工程造价的主要手段;

12.工程造价管理组织三个系统：政府行政管理系统;企事业单位管理系统;行业协会管理系统;

13.国外工程造价管理的特点：政府间接调控;有章可循的计价依据;多渠道的工程造价信息;造价工程师的动态估价;通用的合同文本;重视实施过程中的造价控制;

14.造价工程师的素质要求：职业道德方面;专业技能方面;身体方面;

15.按照行为科学的观点，作为管理人员应当具有三种技能：技术技能、人文技能和观念技能;

16.造价工程师的执业范围：建设项目建议书、可行性研究投资估算的编制和审核，项目经济评价，工程概、预结算、竣工结(决算)的编制和审核;工程量清单、标底(或者控制价)、投标报价的编制和审核，工程合同价款的签订及变更、调整工程款支付与工程索赔费用的计算;建设项目管理过程中设计方案的优化、限额设计等工程造价分析与控制，工程保险理赔的核查;工程经济纠纷的鉴定;17.造价工程师的权利：使用注册造价工程师名称;依法独立执行工程造价业务;在本人执业活动中形成的工程造价成果文件上签字并加盖执业印章;发起设立工程造价咨询企业;保管和使用本人的注册证书和执业印章;参加继续教育;

18.造价工程师的义务：遵守法律、法规、有关规定，恪守职业道德;保证执业活动成果的质量;接受继续教育，提高执业水平;执行工程造价计价标准和计价方法;与当事人有利害关系的，应当主动回避;保守在执业活动中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密;

19.取得资格证书的人员，可自资格证书签发之日起1年内申请初始注册。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。初始注册有效期为4年。申请初始注册的，应当提交下列材料：(一)初始注册申请表;(二)执业资格证件和身份证件复印件;(三)与聘用单位签订的劳动合同复印件;(四)工程造价岗位工作证明;(五)取得资格证书的人员，自资格证书签发之日起1年后申请初始注册的应当提供继续教育合格证明;(六)受聘于具有工程造价资质的中介结构，应当提供聘用单侠为其交纳的社会基本养老保险凭证人事代理合同复印件，或者劳动、人事部门颁发的离退休证复印件;(七)外国人、台港澳人员应当提供外国人就业许可证书、台港澳人员就业证复印件;

20.有下列情形的不予初始注册;丧失民事行为能力的;受过刑事处罚的，且自刑事处詈执行完毕之日起至申请注册之日起不满5年的;在工程造价业务中有重大过失，受过行政处罚或者撤职以上处分的，且处罚处分至申请注册之日起不满2年的;在申请注册过程中有弄虚作假行为的;21.申请造价工程师初始注册程序：申请人向骋用单位提出申请;聘用单位审核同意后，连同规定提交的材料一并报省级注册机构或者部门注册机构;省级注册机构或者部门注册机构对申请注册的有关材料进行初审，签署初审意见，报国务院建设行政主管部门;国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件的，准许注册，并颁发造价工程师注册证和造价工程师执业专用章;初始注册有效期两年，自核准之日开始计算。

造价师考试《理论与法规》复习精华(2)1.申请造价工程师续期注册的，在有效期到期日个月前持下列材料向省级注册机构或者部门注册机构申请：从事工程造价活动业绩和工作总结;国务院建设主管部门认可的工程造价继续教育证明;

2.有下列情形的不予续期注册：在注册期内参加造价工程师执业年检不合格的;无业绩证明或工作总结的;同时在两个以上单位执业的;未按规定参加造价工程师继续教育或者继续教育未达标准的;允许他人以本人名义执业的;在工程造价活动中有弄虚作假行为的;在工程造价活动中有过失，造成重大损失的;

3.申请续期注册程序：申请人向骋用单位提出申请;聘用单位审核同意后，连同规定提交的材料一并报省级注册机构或者部门注册机构;省级注册机构或者部门注册机构对有关材料进行审核，对符合条件的，予以续期注册，省级注册机构或者部门注册机构应当在准予续期注册后30日内，将予以续期注册的人员名单报国务院建设行政主管部门备案;续期注册有效期为两年，自准予续期注册之日起计算;

4.申请变更注册，按下列程序办理：申请人向骋用单位提出申请;聘用单位审核同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明，一并上报省级注册机构或者部门注册机构;省级注册机构或者部门注册机构对有关情况进行核实，情况属实的，予以变更注册;省级注册机构或者部门注册机构应当在准予变更之日起30日内，将变更注册的人员情况报国务院建设行政主管部门备案;一年内再次申请变更的，不予办理;

5.继续教育内容：国家有关工程造价管理方面的法律、法规、政策;行业自律规定和有关规定;工程项目全面造价管理理论知识;国内外工程计价规则及计价方法;造价工程师执业所需的有关专业知识与技能;国际上先进的工程造价管理经验与方法;各省级、部门注册管理机构补充的相关内容;

6.继续教育的形式：参加各种国内外工程造价管理培训、专题研讨活动;

7.参加有关大专院校工程造价管理专业的课程进修;编撰出版专业著作或在相关刊物上发表专业论文;承担专业课题研究成果;

8.继续教育培训学时计算方法：参加国内外工程造价学术交流、研讨会，每满一天计八学时;参加有关大专院校工程造价管理继续教育培训，每满1小时，计算1小时;发表专业论文和著作在国际杂志上发表每篇计30个学时;国家级杂志上每篇计15个学时;省级杂志上第篇计10个学时;正式出版社出版工程造价方面的著作计40个学时;参加继续教育讲课的教师每讲一次计0个学时;

9.咨询业的社会功能：服务功能;引导功能;联系功能。

2009造价师考试《理论与法规》复习精华(3)1.甲级工程造价咨询企业资质标准：已取得乙级工程造价咨询企业资质满3年;企业出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总数的60%，且其出资额不低于企业注册资本总额的60%;技术负责人已取得造价工程师注册证书，并且有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作15年以上;专职从事工程造价专业工作的人员不少于20人，取得造价工程师注册证书的人员不少于10人，其他人员具有从事工程造价专业工作的经历;企业与专职专业人员签定劳务合同，且专职专业人员符合国家规定的执业年龄(出资人除外);专职专业人员人事档案关系同国家认可的人事代理机构代为管理;企业注册资本不少于100万元;企业近三年工程造价咨询营业收入累计不低于人民币500万元;具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于10平方米;技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全;企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保除手续齐全;在申请核准资质等级之日前3年内无违规行为;

2.乙级工程造价咨询企业资质标准：企业出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总数的60%，且其出资额不低于企业注册资本总额的60%;技术负责人已取得造价工程师注册证书，并且有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作10年以上;专职从事工程造价专业工作的人员不少于12人，取得造价工程师注册证书的人员不少于6人，其他人员具有从事工程造价专业工作的经历;企业与专职专业人员签定劳务合同，且专职专业人员符合国家规定的执业年龄(出资人除外);专职专业人员人事档案关系同国家认可的人事代理机构代为管理;企业注册资本不少于50万元;具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于10平方米;技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全;企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保除手续齐全;暂定期内工程造价咨询营业收入累计不低于50万元;在申请核准资质等级之日前3年内无违规行为;

3.业务范围：建设项目建议书及可行性研究报告、项目经济评价报告的编制和审核;建设项目概预算的编制与审核，并配合设计方案比选、优化设计、限额设计等工作的进行;工程造价分析与控制;建设项目合同价款的确定;合同价款的签订与调整与工程款的支付;工程结算及竣工结算报告编制与审核;工程造价经济纠纷的鉴定和仲裁的咨询;提供工程造价信息服务等;

4.现金流量三要素：现金流量大小;方向和作用点;

5.利息和利率在工程造价活动中的作用：利息和利率是信用方式动员和筹措资金的动力;利息能够 促进企业加强经营核算，节约使用资金;利息和利率是国家管理经济的重要杠杆;

6.影响资金等值的因素：金额的多少;资金发生的时间;利率的大小;

7.经济效果评价的主要内容：盈利能力评价;清偿能力评价;抗风险能力评价;

8.经济效果评价的基本方法：确定性评价方法;不确定性评价方法;

9.经济效果评价方法按其是否可考虑时间因素可分静态评价方法和动态评价方法;10.经济效果评价根据指标性质可分为时间性指标、价值性指标和比率性指标;

11.偿债能力指标：借款偿还期;利息备付率;偿债备付率;

12.确定基准收益率时应考虑以下因素：资金成本和机会成本;投资风险;通货膨胀;

13.投资方案分单一方案(独立型方案);多方案(互斥型方案、互补型方案、现金流量相关型方案、组合——互斥型方案、混合相关型);

14.互斥方案静态分析常用增量投资收益率、增量投资回收期、年折算费用zj=kj/pc+cj、综合总费用sj=kj+pccj评价方法进行相对经济效果评价;

15.计算期相同的互斥方案经济效果评价方法：净现值;增量内部收益率;净年值;

16.计算期不同的互斥方案经济效果评价方法：净年值;净现值(最小公倍数法、研究期法、无限计算期法);增量内部收益率;

17.设备更新决策问题，就其本质来说，可分为原型更新和新型更新两类;

18.设备更新方案比选的原则：不考虑沉没成本;逐年滚动比较;

19.设备的寿命：自然寿命;技术寿命;经济寿命;

20.设备租赁分为融资租赁和经营租赁。

《工程造价管理基础理论与相关法规》篇二

2013年造价工程师理论法规考点

1.申请造价工程师初始注册程序：申请人向骋用单位提出申请;聘用单位审核同意后，连同规定提交的材料一并报省级注册机构或者部门注册机构;省级注册机构或者部门注册机构对申请注册的有关材料进行初审，签署初审意见，报国务院建设行政主管部门;国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件的，准许注册，并颁发造价工程师注册证和造价工程师执业专用章;初始注册有效期两年，自核准之日开始计算;

2.申请造价工程师续期注册的，在有效期到期日2个月前持下列材料向省级注册机构或者部门注册机构申请：从事工程造价活动业绩和工作总结;国务院建设主管部门认可的工程造价继续教育证明;

3.有下列情形的不予续期注册：在注册期内参加造价工程师执业年检不合格的;无业绩证明或工作总结的;同时在两个以上单位执业的;未按规定参加造价工程师继续教育或者继续教育未达标准的;允许他人以本人名义执业的;在工程造价活动中有弄虚作假行为的;在工程造价活动中有过失，造成重大损失的;

4.申请续期注册程序：申请人向骋用单位提出申请;聘用单位审核同意后，连同规定提交的材料一并报省级注册机构或者部门注册机构;省级注册机构或者部门注册机构对有关材料进行审核，对符合条件的，予以续期注册，省级注册机构或者部门注册机构应当在准予续期注册后30日内，将予以续期注册的人员名单报国务院建设行政主管部门备案;续期注册有效期为两年，自准予续期注册之日起计算;

5.申请变更注册，按下列程序办理：申请人向骋用单位提出申请;聘用单位审核同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明，一并上报省级注册机构或者部门注册机构;省级注册机构或者部门注册机构对有关情况进行核实，情况属实的，予以变更注册;省级注册机构或者部门注册机构应当在准予变更之日起30日内，将变更注册的人员情况报国务院建设行政主管部门备案;一年内再次申请变更的，不予办理;

6.继续教育内容：国家有关工程造价管理方面的法律、法规、政策;行业自律规定和有关规定;工程项目全面造价管理理论知识;国内外工程计价规则及计价方法;造价工程师执业所需的有关专业知识与技能;国际上先进的工程造价管理经验与方法;各省级、部门注册管理机构补充的相关内容;

7.继续教育的形式：参加各种国内外工程造价管理培训、专题研讨活动;

8.参加有关大专院校工程造价管理专业的课程进修;编撰出版专业著作或在相关刊物上发表专业论文;承担专业课题研究成果;

9.继续教育培训学时计算方法：参加国内外工程造价学术交流、研讨会，每满一天计八学时;参加有关大专院校工程造价管理继续教育培训，每满1小时，计算1小时;发表专业论文和著作在国际杂志上发表每篇计30个学时;国家级杂志上每篇计15个学时;省级杂志上第篇计10个学时;正式出版社出版工程造价方面的著作计40个学时;参加继续教育讲课的教师每讲一次计20个学时;

10.咨询业的社会功能：服务功能;引导功能;联系功能;

11.甲级工程造价咨询企业资质标准：已取得乙级工程造价咨询企业资质满3年;企业出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总数的60%，且其出资额不低于企业注册资本总额的60%;技术负责人已取得造价工程师注册证书，并且有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作15年以上;专职从事工程造价专业工作的人员不少于20人，取得造价工程师注册证书的人员不少于10人，其他人员具

有从事工程造价专业工作的经历;企业与专职专业人员签定劳务合同，且专职专业人员符合国家规定的执业年龄(出资人除外);专职专业人员人事档案关系同国家认可的人事代理机构代为管理;企业注册资本不少于100万元;企业近三年工程造价咨询营业收入累计不低于人民币500万元;具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于10平方米;技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全;企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保除手续齐全;在申请核准资质等级之日前3年内无违规行为;

12.乙级工程造价咨询企业资质标准：企业出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总数的60%，且其出资额不低于企业注册资本总额的60%;技术负责人已取得造价工程师注册证书，并且有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作10年以上;专职从事工程造价专业工作的人员不少于12人，取得造价工程师注册证书的人员不少于6人，其他人员具有从事工程造价专业工作的经历;企业与专职专业人员签定劳务合同，且专职专业人员符合国家规定的执业年龄(出资人除外);专职专业人员人事档案关系同国家认可的人事代理机构代为管理;企业注册资本不少于50万元;具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于10平方米;技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全;企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保除手续齐全;暂定期内工程造价咨询营业收入累计不低于50万元;在申请核准资质等级之日前3年内无违规行为;

13.业务范围：建设项目建议书及可行性研究报告、项目经济评价报告的编制和审核;建设项目概预算的编制与审核，并配合设计方案比选、优化设计、限额设计等工作的进行;工程造价分析与控制;建设项目合同价款的确定;合同价款的签订与调整与工程款的支付;工程结算及竣工结算报告编制与审核;工程造价经济纠纷的鉴定和仲裁的咨询;提供工程造价信息服务等;

14.现金流量三要素：现金流量大小;方向和作用点;

15.利息和利率在工程造价活动中的作用：利息和利率是信用方式动员和筹措资金的动力;利息能够促进企业加强经营核算，节约使用资金;利息和利率是国家管理经济的重要杠杆;

16.影响资金等值的因素：金额的多少;资金发生的时间;利率的大小;

17.经济效果评价的主要内容：盈利能力评价;清偿能力评价;抗风险能力评价;

18.经济效果评价的基本方法：确定性评价方法;不确定性评价方法;

19.经济效果评价方法按其是否可考虑时间因素可分静态评价方法和动态评价方法;

20.经济效果评价根据指标性质可分为时间性指标、价值性指标和比率性指标;

资料转自：优路教育

《工程造价管理基础理论与相关法规》篇三

2010造价工程师《理论与法规》考点总结(1)1.工程造价的特点：大额性、个别性、动态性、层次性、兼容性;

2.工程造价的作用：项目决策的依据;制定投资计划和控制投资的依据;筹集建设资金的依据;评价投资效果的依据;利益合理分配和调节产业结构的手段;

3.工程计价的特征：单件性;多次性;组合性;多样性;复杂性;

4.静态投资包括：建筑安装工程费;设备和工器具购置费;工程建设其他费;基本预备费等;

5.动态投资包含静态投资所含内容外，还包括建设期贷款利息、投资方向调节税、涨价预备费等;

6.生产性建设项目总投资包括固定资产投资和流动资产投资两部分;而非生产性建设项目只有固定资产投资，不包含流动资产投资;

7.我国固定资产投资包括基本建设投资、更新改造投资、房地产开发投资和其他固定资产投资;

8.工程造价两层含义：建设工程投资费用管理;建设工程价格管理;

9.建设工程的全面造价管理包括全寿命周期管理、全过程造价管理、全要素造价管理和全方位造价管理;

10.工程造价管理的基本内容就是合理地确定和有效地控制工程造价;

11.有效控制工程造价三项原则：以设计阶段为重点的建设全过程造价控制;实施主动控制;技术与经济相结合是控制工程造价的主要手段;

12.工程造价管理组织三个系统：政府行政管理系统;企事业单位管理系统;行业协会管理系统;

13.国外工程造价管理的特点：政府间接调控;有章可循的计价依据;多渠道的工程造价信息;造价工程师的动态估价;通用的合同文本;重视实施过程中的造价控制;

14.造价工程师的素质要求：职业道德方面;专业技能方面;身体方面;

15.按照行为科学的观点，作为管理人员应当具有三种技能：技术技能、人文技能和观念技能;

16.造价工程师的执业范围：建设项目建议书、可行性研究投资估算的编制和审核，项目经济评价，工程概、预结算、竣工结(决算)的编制和审核;工程量清单、标底(或者控制价)、投标报价的编制和审核，工程合同价款的签订及变更、调整工程款支付与工程索赔费用的计算

17.建设项目管理过程中设计方案的优化、限额设计等工程造价分析与控制，工程保险理赔的核查;工程经济纠纷的鉴定;

18.造价工程师的权利：使用注册造价工程师名称;依法独立执行工程造价业务;在本人执业活动中形成的工程造价成果文件上签字并加盖执业印章;发起设立工程造价咨询企业;保管和使用本人的注册证书和执业印章;参加继续教育;

19.造价工程师的义务：遵守法律、法规、有关规定，恪守职业道德;保证执业活动成果的质量;接受继续教育，提高执业水平;执行工程造价计价标准和计价方法;与当事人有利害关系的，应当主动回避;保守在执业活动中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密;取得资格证书的人员，可自资格证书签发之日起1年内申请初始注册。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。初始注册有效期为4年。申请初始注册的，应当提交下列材料：(一)初始注册申请表;(二)执业资格证件和身份证件复印件;(三)与聘用单位签订的劳动合同复印件;(四)工程造价岗位工作证明;(五)取得资格证书的人员，自资格证书签发之日起1年后申请

20.初始注册的应当提供继续教育合格证明;(六)受聘于具有工程造价资质的中介结构，应当提供聘用单侠为其交纳的社会基本养老保险凭证人事代理合同复印件，或者劳动、人事部门颁发的离退休证复印件;(七)外国人、台港澳人员应当提供外国人就业许可证书、台港澳人员就业证复印件，有下列情形的不予初始注册;丧失民事行为能力的;受过刑事处罚的，且自刑事处詈执行完毕之日起至申请注册之日起不满5年的;在工程造价业务中有重大过失，受过行政处罚或者撤职以上处分的，且处罚处分至申请注册之日起不满2年的;在申请注册过程中有弄虚作假行为的;21.申请造价工程师初始注册程序：申请人向骋用单位提出申请;聘用单位审核同意后，连同规定提交的材料一并报省级注册机构或者部门注册机构;省级注册机构或者部门注册机构对申请注册的有关材料进行初审，签署初审意见，报国务院建设行政主管部门;国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件的，准许注册，并颁发造价工程师注册证和造价工程师执业专用章;初始注册有效期两年，自核准之日开始计算;

2010造价工程师《理论与法规》考点总结(2)1.申请造价工程师续期注册的，在有效期到期日2个月前持下列材料向省级注册机构或者部门注册机构申请：从事工程造价活动业绩和工作总结;国务院建设主管部门认可的工程造价继续教育证明;

2.有下列情形的不予续期注册：在注册期内参加造价工程师执业年检不合格的;无业绩证明或工作总结的;同时在两个以上单位执业的;未按规定参加造价工程师继续教育或者继续教育未达标准的;允许他人以本人名义执业的;在工程造价活动中有弄虚作假行为的;在工程造价活动中有过失，造成重大损失的

3.申请续期注册程序：申请人向骋用单位提出申请;聘用单位审核同意后，连同规定提交的材料一并报省级注册机构或者部门注册机构;省级注册机构或者部门注册机构对有关材料进行审核，对符合条件的，予以续期注册，省级注册机构或者部门注册机构应当在准予续期注册后30日内，将予以续期注册的人员名单报国务院建设行政主管部门备案;续期注册有效期为两年，自准予续期注册之日起计算;

4.申请变更注册，按下列程序办理：申请人向骋用单位提出申请;聘用单位审核同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明，一并上报省级注册机构或者部门注册机构;省级注册机构或者部门注册机构对有关情况进行核实，情况属实的，予以变更注册;省级注册机构或者部门注册机构应当在准予变更之日起30日内，将变更注册的人员情况报国务院建设行政主管部门备案;一年内再次申请变更的，不予办理;

5.继续教育内容：国家有关工程造价管理方面的法律、法规、政策;行业自律规定和有关规定;工程项目全面造价管理理论知识;国内外工程计价规则及计价方法;造价工程师执业所需的有关专业知识与技能;国际上先进的工程造价管理经验与方法;各省级、部门注册管理机构补充的相关内容;

6.继续教育的形式：参加各种国内外工程造价管理培训、专题研讨活动

7.参加有关大专院校工程造价管理专业的课程进修;编撰出版专业著作或在相关刊物上发表专业论文;承担专业课题研究成果;

8.继续教育培训学时计算方法：参加国内外工程造价学术交流、研讨会，每满一天计八学时;参加有关大专院校工程造价管理继续教育培训，每满1小时，计算1小时;发表专业论文和著作在国际杂志上发表每篇计30个学时;国家级杂志上每篇计15个学时;省级杂志上第篇计10个学时;正式出版社出版工程造价方面的著作计40个学时;参加继续教育讲课的教师每讲一次计20个学时;

9.咨询业的社会功能：服务功能;引导功能;联系功能;

10.甲级工程造价咨询企业资质标准：已取得乙级工程造价咨询企业资质满3年;企业出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总数的60%，且其出资额不低于企业注册资本总额的60%;技术负责人已取得造价工程师注册证书，并且有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作15年以上;专职从事工程造价专业工作的人员不少于20人，取得造价工程师注册证书的人员不少于10人，其他人员具有从事工程造价专业工作的经历;企业与专职专业人员签定劳务合同，且专职专业人员符合国家规定的执业年龄(出资人除外);专职专业人员人事档案关系同国家认可的人事代理机构代为管理;企业注册资本不少于100万元;企业近三年工程造价咨询营业收入累计不低于人民币500万元;具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于10平方米;技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全;企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保除手续齐全;在申请核准资质等级之日前3年内无违规

11.乙级工程造价咨询企业资质标准：企业出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总数的60%，且其出资额不低于企业注册资本总额的60%;技术负责人已取得造价工程师注册证书，并且有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作10年以上;专职从事工程造价专业工作的人员不少于12人，取得造价工程师注册证书的人员不少于6人，其他人员具有从事工程造价专业工作的经历;企业与专职专业人员签定劳务合同，且专职专业人员符合国家规定的执业年龄(出资人除外);专职专业人员人事档案关系同国家认可的人事代理机构代为管理;企业注册资本不少于50万元;具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于10平方米;技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全;企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保除手续齐全;暂定期内工程造价咨询营业收入累计不低于50万元;在申请核准资质等级之日前3年内无违规行为;

12.业务范围：建设项目建议书及可行性研究报告、项目经济评价报告的编制和审核;建设项目概预算的编制与审核，并配合设计方案比选、优化设计、限额设计等工作的进行;工程造价分析与控制;建设项目合同价款的确定;合同价款的签订与调整与工程款的支付;工程结算及竣工结算报告编制与审核;工程造价经济纠纷的鉴定和仲裁的咨询;提供工程造价信息服务等;

2010造价工程师《理论与法规》考点总结(3)1.现金流量三要素：现金流量大小;方向和作用点;

2.利息和利率在工程造价活动中的作用：利息和利率是信用方式动员和筹措资金的动力;利息能够促进企业加强经营核算，节约使用资金;利息和利率是国家管理经济的重要杠杆;

3.影响资金等值的因素：金额的多少;资金发生的时间;利率的大小;

4.经济效果评价的主要内容：盈利能力评价;清偿能力评价;抗风险能力评价;

5.经济效果评价的基本方法：确定性评价方法;不确定性评价方法来源：

6.经济效果评价方法按其是否可考虑时间因素可分静态评价方法和动态评价方法;

7.经济效果评价根据指标性质可分为时间性指标、价值性指标和比率性指标;

8.偿债能力指标：借款偿还期;利息备付率;偿债备付率

9.确定基准收益率时应考虑以下因素：资金成本和机会成本;投资风险;通货膨胀;

10.投资方案分单一方案(独立型方案);多方案(互斥型方案、互补型方案、现金流量相关型方案、组合——互斥型方案、混合相关型);

11.互斥方案静态分析常用增量投资收益率、增量投资回收期、年折算费用zj=kj/pc+cj、综合总费用sj=kj+pccj评价方法进行相对经济效果评价;

12.计算期相同的互斥方案经济效果评价方法：净现值;增量内部收益率;净年值;

13.计算期不同的互斥方案经济效果评价方法：净年值;净现值(最小公倍数法、研究期法、无限计算期法);增量内部收益率;

14.设备更新决策问题，就其本质来说，可分为原型更新和新型更新两类;

15.设备更新方案比选的原则：不考虑沉没成本;逐年滚动比较;

16.设备的寿命：自然寿命;技术寿命;经济寿命;

17.设备租赁分为融资租赁和经营租赁;

18.设备租赁与设备购买的优越性表现在：在资金短缺的情况下，既可用较少资金获得生产急需的设备，也可以引进先进设备，加快技术进步的步伐;可享受设备试用的优惠，加快设备更新，减少或避免设备陈旧、技术落后的风险;可以保持资金的流动状态，防止呆滞，也不会使企业资产负债状况恶化;保值，既不受通货膨胀也不受利率波动的影响;设备租金可在所得税前扣除，能享受税上利益;其不足之处在于：在租赁期间承租人对租用设备无所有权，只有使用权。故承租人无权随意对设备进行改造，不能处置设备，也不能用于提保、抵押贷款;承租人在租赁期间所交的租金总额一般比直接购置设备的费用要高，即资金成本较高;长年支付租金，形成长期负债;租赁合同规定严格，毁约要赔偿损失，罚款较多等;2010造价工程师《理论与法规》考点总结(4)1.影响设备租赁和购买的主要因素：项目的寿命期或设备的经济寿命;租赁设备需要支付租金，当企业需要融通资金时，究竟是向金融机构借款，还是通过融资租赁取得资金，或是采取发行企业股票或债券来融资;企业的经营费用减少与折旧费和利息减少的关系;租赁的节税优惠等;企业是否需要长期占有设备，还是只希望短期需要这种设备

2.设备租赁与购置分析：第一步，根据企业生产经营目标和技术状况，提出设备更新的设资建议;第二步，拟定若干设备投资、更新方案，包括：购置;租赁;第三步，定性分析筛选方案，包括：分析财务能力;分析设备技术风险、使用维修特点;第四步，定量分析并优选方案，结合其他因素，作出租赁还是购买的投资决策;

3.租赁费用主要包括：租赁保证金占用损失、租金和担保费;

4.影响租金的因素：设备的价格;融资的利息及费用;各种税金、租赁保证金、运费、租赁利差、各种费用的支付时间以及租金采用的计算公式等;

5.对租金的计算主要有附加率法(r=p(1+ni)/n+pr);年金法(期末支付r=i(1+i)n/(1+i)n-1;期初支付p=p(a/p，i，n)/(1+i);)

6.设备租赁的净现金流量=销售收入——经营成本租赁费用——与销售相关的税金——所得税率*(销售收入——经营成本租赁费用——与销售相关的税金);设备购置的净现金流量=销售收入——经营成本——设备购置费——贷款利息——与销售相关的税金——所得税率*(销售收入——经营成本——设备购置费——贷款利息——与销售相关的税金);

7.设备租赁与购置的经济比选也是一个互斥方案的问题，设备寿命相同时，一般可以采用净现值法;设备寿命不同时，可以采用净年值法;

8.一般情况下，产生不确定性的原因如下：拟建项目数据的统计偏差;通货膨胀;技术进步;市场供求结构的变化;其他外部影响因素;

9.常用的不确定性分析有盈亏平衡分析、敏感性分析、概率分析;

10.盈亏平衡分析只适用于项目的财务评价，面敏感性分析和概率分析则可用于财务评价和国民经济评价;

11.当产量变化后，各项成本有不同的性态，大体上可分为三种：固定成本、变动成本、混合成本;

12.利润=销售收入-总成本-税金;销售收入=单位售价*销量;总成本=变动成本+固定成本=单位变动成本*产量+固定成本;

13.线性盈亏平衡分析的前提条件：生产量等于销售量;生产量变化，单位可变成本不变，从而使总生产成本成为生产量的线性函数;生产量变化，销售单价不变，从面使销售收入成为销售量的线性函数;只生产单一产品;或者生产多种产品，但可换算为单一产品计算;

14.用产销量表示的盈亏平衡点bep(q)=年固定成本/(单位产品销售价格-单位产品可变成本-单位产品销售税金及附加-单位产品增值税;用生产能力利用率表示的盈亏平衡点：bep(%)=盈亏平衡点销售量/正常产销量*100%=年固定总成本/(年销售收入-年可变成本-年销售税金及附加-年增值税)*100%;用销售额表示的盈亏平衡点bep(s)=单位产品销售价格*年固定总成本/(单位产品销售价格-单位产品可变成本-单位产品销售税金及附加-单位产品增值税;用销售单价表示的盈亏平衡点=bep(p)=年固定总成本/设计生产能力+单位产品可变成本+单位产品销售税金及附加+单位产品增值税;

15.敏感性分析有单因素敏感性分析和多因素敏感性分析两种;

16.敏感性分析的部骤：确定分析指标;选择需要分析的不确定性因素;分析每个不确定性因素的波动程度及其对分析指标可能带来的增减变化情况;确定敏感性因素;方案选择;

17.概率分析步骤：选定一个或几个评价指标;选定需要进行概率分析的不确定性因素;预测不确定因素变化的取值范围及概率分布;根据测定的风险因素取值和概率分布，计算评价指标的相应取值和概率分布;计算评价指标的期望值和项目可接受的概率;分析计算结果，判断其可接受性，研究减轻和控制不利影响的措施;

《工程造价管理基础理论与相关法规》篇四

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2010造价工程师《理论与法规》考点总结(41)

1.招标文件的内容：投标邀请书;投标须知;合同主要条款;投标文件格式;采用工程量清单招标的，应提供工程量清单;技术条款;设计图纸;评标标准和方法;投标辅助材料;

2.招标文件一般发售给通过资格预审、获得投标资格的投标人;招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人;

3.工程量清单计价招标的主要程序如下：在招标准备阶段，招标人首先编制或委托有相应资质的工程招标代理机构和造价咨询单位编制招标文件，包括工程量清单;工程量清单编制完成后，作为招标文件的一部分，发给各投标单位;投标报价完成后，投标单位在约定的时间内提交投标文件;评标委员会根据招标文件确定的评标标准和方法进行评定标;

4.投标前的准备：投标人及其资格要求;调查研究，收集投标信息和资料;建立投标机构;投标决策;准备相关资料;

5.投标文件应当包括以下内容：投标函;投标报价;施工组织设计;商务和技术偏差表;响应招标文件要求的其他投标文件;

6.施工投标文件的编制应遵循如下规定：做好编制投标文件准备工作;准确合理报价;及时提交投标保证金;投标人必须使用招标文件中提供的表格格式，但表格可以按同样格式扩展;投标文件的份数和签署;投标文件的递交;

7.联合体投标需遵循以下规定：联合体各方签定共同协议后，不得再以自已名义单独投标，也不得组成新的联合体参加其他联合体在同一项目中投标;联合体参加资格预审并获得通过的，其组成的任何变化都必须在提交投标文件截止之日前征得招标人的同意，或者是联合体的资质降到资格预审文件中规定的最低标准下，招标人有权拒绝;联合体各方必须指定牵头人，授权其代表所有联合体成员负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作，并应当向招标人提交由所有联合体成员法定代表人签署的授权书;联合体投标的，应当发联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金;

8.下列形为均属于投标人串通投标：投标人之间相互约定抬高或压低投标价格;投标人之间相素约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价;投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标;投标人之间其他串通投标报价的行为;安徽造价论坛网http://

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9.下列形为均属于招标人与投标人串通投标：招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，后者协助投标人撤换投标文件，更改报价;招标人向投标人泄露标底;招标人与投标人商定，投标时压低或抬高报价，中标后再给投标人或招示人额外补偿;招标人预先内定中标人;其他串通投标行为;

10.按照建设部有关规定，依法必须使进行施工招标的工程，招标人自行办理招标事宜的，应当具有编制招标文件和组织评标能力：有专门的施工招标组织机构;有与工程规模、复杂程度相适应并具有同类工程施工招标经验、熟悉有关工程施工招标法律法规的工程技术、概预算及工程管理的专业人员;

11.申请工程招标代理机构资格的单位应当是具备下列条件：是依法设立的中介组织;与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系;有固定的营业场所和开展工程招标代理业务所需设施及办公条件;有健全的组织机构和内部管理的规章制度;具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量;具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济方面的专家库，工程招标代理机构的级别：甲、乙两级;申请甲级工程招标代理机构资格、除具备上述第297条规定的条件外，还应当具备下列条件：近3年内代理中标金额3000万元以上的工程不少于10个，或者代理招标的工程累计金额在8亿元以上;具有工程建设类执业资格或者中级以上专业技术职称的专职人员不少于20人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有10年以上从事工程管理经验;注册资金不少于100万元;申请乙级工程招标代理机构资格、除具备上述第297条规定的条件外，还应当具备下列条件：近3年内代理中标金额1000万元以上的工程不少于10个，或者代理招标的工程累计金额在3亿元以上;具有工程建设类执业资格或者中级以上专业技术职称的专职人员不少于10人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有7年以上从事工程管理经验;注册资金不少于50万元;乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额3000万元以下的工程招标代理业务;人员不少于10人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有7年以上从事工程管理经验;注册资金不少于50万元;乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额3000万元以下的工程招标代理业务;人员不少于10人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有7年以上从事工程管理经验;注册资金不少于50万元;乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额3000万元以下的工程招标代理业务;人员不少于10人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有7年以上从事工程管理经验;注册资金不少于50万元;乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额3000万元以下的工程招标代理业务;安徽造价论坛网http://

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2010造价工程师《理论与法规》考点总结(42)

1.招标代理机构可以承揽业务范围：拟定招标方案，编制出售招标文件、资格预审文件;审查投标人资格;编制标底;组织投标人踏勘现场;组织开标、评标，协助招标人定标;草拟合同;招标人委托的其他事项;

2.施工投标单位应具备的条件：投标人应具备承招标项目的能力;投标人应当符合招标文件规定的资格条件;

3.对于参加建筑设计、建筑安装以及主要设备、材料供应等投标的单位，必须具备下列条件：具有招标条件要求的资质证书，并为独立的法人实体;承担过类似项目的相关工作，并有良好的工作业绩和履约记录;财产状况良好，没有处于财产被接管、破产或其他关、停、并、转状态;在最近三年没有骗取合同以及其他经济方面的严重违法行为;近几年有较好的安全记录，投标当年没有发生重大质量和特大安全事故;

4.标底的主要作用：招标人控制建设工程投资，确定工程合同价格的参考依据;标底价格是衡量、评审投标人投标报价是否合理的尺度和依据;

5.标底的编制程序;确定标底的编制单位;收集编制资料;参加交底会及现场跳勘;编制标底;审核标底价格;

6.施工图预算、招标标底、投标报价由成本、利润和税金构成;我国目前建设工程招标标底的编制，主要采用定额计价和工程量清单计价来编制;

7.任何一个工程项目的投标报价都是一项系统工程，必须遵循一定的程序：投标报价前期的调查研究，收集信息资料;工程项目方面的情况;招标人情况;投标人自身情况;竞争对手情况;

8.对是否参加投标作出决策应考虑：承包招标项目的可行性与可能性;招标项目的可靠性;招标项目的承包条件;

9.投标报价的原则：以招标文件设定的发承包双方责任划分，作为考虑投标报价费用项目和费用计算的基础;根据工程发承包模式考虑投标报价的费用内容和计算深度;以施工方案、技术措施等作为投标报价计算的基本条件;以反映企业技术和管理水平的企业定额作为计算人工、材料和机械台班消耗量的基本依据;充分利用现场考察、调研成果、市场价格信息和行情资料，编制基价，确定调价方法;报价计算方法要科学严谨，简明适用;

10.投标报价的编制方法可分为：定额计价模式投标报价和以工程量清单模式投标报价;安徽造价论坛网http://

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11.采用工程量清单计算投标报价时，投标人填入工程量清单的单价是综合单价，包括人工费、材料费、机械费、管理费、利润以及风险费等全部费用，将工程量与单价相乘得出合价，将全部合价汇总得出投标总报价;分部分项工程、措施项目费和其他项目费用均采用综合单价计价;工程量清单计价的投标报价由分部分项工程费、措施项目费和其他项目费用构成;

12.投标报价的编制程序：复核和计算工程量;确定单价，计算合价;确定分包工程费;确定利润、确定风险费;确定投标价格;

13.确定投标报价的策略：根据招标项目的不同特点采用不同报价;不平衡报价法;零星用工单价的报价、可供选择的项目报价、暂定工程量的报价;多方案报价、增加建议方案、分包商报价的采用、无利润报价;

14.有下列情况可以暂缓或推迟开标时间：招标文件发售后对原招标文件做了变更或者补充;开标前发现有影响招标公正性的不正当行为;出现突发事件等;

15.招标人不予授理的投标：逾期送达的或者未送达提定地点的，未按招标文件要求密封的;评标活动应遵循公平、公正、科学、择优的原则，招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。

2010造价工程师《理论与法规》考点总结(43)

1.施工图预算有单位工程预算、单项工程预算和建设项目总预算;单位工程预算包括建筑工程预算和设备安装工程预算;

2.施工图预算的编制程序：编制前的准备工作;熟悉图纸和预算定额;划分工程项目和计算工程量;套单价;工料分析;计算主材费;按费用定额取费;计算工程造价;

3.施工图预算的编制可以采用工料单价法和综合单价法;

4.审查施工图预算的意义：有利于控制工程造价，克服和防止预算超预算;有利于加强固定资产投资管理，节约建设资金;有利于施工承包合同价的合理确定和控制;有利于积累和分析各项技术经济指标，提供了准确数据，进而通过有关指标的比较，找出设计中的薄弱环节;

5.审查施工图预算的内容：审查工程量;审查设备、材料的预算价格;审查预算单价的套用;审查有关费用项目及其计取;安徽造价论坛网http://

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6.审查施工图预算的方法：全面审查法;用标准预算审查法;分组计算审查法;对比审查法;筛选审查法;重点抽查法;利用手册审查法;分解对比审查法;

7.我国法学界一般认为，建设工程招标是约邀请，而投标是要约，中标通知书是承诺;我国合同法也明确规定，招标公告是要约邀请;

8.招标投标的意义：实行建设项目的招标与投标基本上形成了由市场定价的价格机制，使工程价格更加趋于合理;实行建设项目招标投标能够不断降低社会平均劳动消耗水平，使工程价格得到有效控制;实行建设项目的招标投标便于供求双方更好地相互选择，使工程价格更加符合价值基础，进而更好的控制工程造价;实行建设项目的招标投标有利于规范价格行为，使公开、公平、公正的原则得以贯彻;实行建设项目的招标投标能够减少交易费用，节省人力、物力、财力，进而使工程造价有所降低;

9.我国招标投标的法律框架：1991年11月21日，建设部、国家工商总局联合下发《建筑市场管理规定》明确提出加强发包管理和承包管理，其中发包管理主要是指工程报建制度与招标制度;建设部国家工商行政管理局一起制定了《施工合同示范文本》以指导施工合同管理;1992年12月30日，建设部颁发了《工程建设施工招标投标管理办法》;1994年12月6日，建设部、国家体改委再次发出《全面深化建筑市场体制改革的意见》，强调了建筑市场管理环境的治理，文中明确提出大力推行招标投标，强化市场竞争机制;1999年，我国工程招标制度面临重转折，首先是1999年3月15日全国人大常委会通过了《中华人民共和国合同法》，并于同年10月1日起生效实施;其次是1999年8月30日全国人大常委会通过了《中华人民共和国招投标法》，并于2000年1月1日起施行;2001年7月5日，国家计委等七部委联合发布《评标委员会和评标办法暂行规定》，其中有三个突破：关于低于成本价的认定规定;关于中标人的确定条件;关于最低价中标;在这里第一资明确了最低价中标的原则;

10.我国招标投标法规定，凡在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料采购，必须进行招标：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目;全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目;使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目;

11.可以不招标的项目：涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的;属于利用扶贫资金实行以工代赈灾需要使用农民工的;施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的;施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的;在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的;法律、行政法规规定的其他情形;安徽造价论坛网http://

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12.建设工程招标的种类：建设工程项目总承包招标;建设工程勘察招标;建设工程设计招标;建设工程施工招标;建设工程监理招标;建设工程材料设备招标;

13.建设工程招标方式：从竞争程度进行分类：公开招标、邀请招标;从招标范围进行划分：国际招标和国内招标;

14.建设项目招标程序：招标活动的准备工作;招标公告和投标邀请书的编制与发布;资格审查;编制和发售招标文件;踏堪现场与如开投标预备会;建设项目投标;开标、评标、定标;有下列情况之一的，经批准可以邀请招标：项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择;受自然地域环境限制的;涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的;拟公开招标的费用与项目的价值比，不值得的;法律、法规规定不宜公开招标的;2010造价工程师《理论与法规》考点总结(44)

1.标段的划分应当综合考虑以下因素：招标项目的专业要求;招标项目的管理要求;对工程投资的影响;工程各项工作的衔接;

2.招标公告和投标邀请书的内容：招标人的名称和地址;招标项目的内容、规模、资金来源;招标项目的实施地点和工期;获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间;对招标文件或者资格预算文件收取的费用;对投标人的资质等级要求;

3.公开招标项目招标公告的发布：对招标公告发布的监督(国家计划委员会根据国务院授权，按照相对集中、适度竞争、受众分布合理的原则，指定发布依法必须招标项目招标公告的报纸、信息网络等媒介，并对招标公告发布活动进行监督);对招标人的要求(依法必须公开招标项目的招标公告必须在指定媒介发布，招标公告的发布应当充分公开，任何单位和个人不得非法限制招标公告的发布地点和发布范围);对指定媒介的要求(招标人或其委托的招标代理机构应至少在一家媒介上发布招标公告，指定媒介发布依法必须公开招标项目的招标公告，不得收取费用，但发布国际招标公告除外);拟发布招标公告文本有下列情形之一的，有关媒介可以要求招标人或其委托的招标代理机构及时予以改正、补充或调整：字迹潦草、模糊、无法辨认的;载明的事项不符合规定的;没有招标人或其委托的招标代理机构主要负责人签名并加盖公章的;在两家以上媒介发布的同一招标公告内容不一致的;安徽造价论坛网http://

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4.资格审查可分为资格预审和资格后审;资格预审的目的是排除那些不合格的投标人，进而降低招标人的采购成本，提高招标工作效率。资格预审的程序是：发布资格预审公告;发出资格预审文件;对潜在投标人资格的审查和评定;发出资格预审合格通知书;

5.资格预审的内容包括基本资格预审，专业资格预审两部分;资格预审主要审查潜在投标人或投标人是否符合一列条件：具有独立定立合同的能力;具有履行合同的能力;没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结、破产状态;在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题;法律、行政法规规定的其他资格条件;

按照《工程建设项目施工招标投标办法》的规定，依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件：招标人已经依法成立;初步设计用概算应当履行审批手续的，已经批准;招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行的核准手续的，已经核准;有相应资金或资金来源已经落实;有招标所需的设计图纸及技术资料;

6.招标文件的内容：投标邀请书;投标须知;合同主要条款;投标文件格式;采用工程量清单招标的，应提供工程量清单;技术条款;设计图纸;评标标准和方法;投标辅助材料;

7.招标文件一般发售给通过资格预审、获得投标资格的投标人;招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人;

8.工程量清单计价招标的主要程序如下：在招标准备阶段，招标人首先编制或委托有相应资质的工程招标代理机构和造价咨询单位编制招标文件，包括工程量清单;工程量清单编制完成后，作为招标文件的一部分，发给各投标单位;投标报价完成后，投标单位在约定的时间内提交投标文件;评标委员会根据招标文件确定的评标标准和方法进行评定标;

9.投标前的准备：投标人及其资格要求;调查研究，收集投标信息和资料;建立投标机构;投标决策;准备相关资料;

10.投标文件应当包括以下内容：投标函;投标报价;施工组织设计;商务和技术偏差表;响应招标文件要求的其他投标文件;

11.施工投标文件的编制应遵循如下规定：做好编制投标文件准备工作;准确合理报价;及时提交投标保证金;投标人必须使用招标文件中提供的表格格式，但表格可以按同样格式扩展;投标文件的份数和签署;投标文件的递交;安徽造价论坛网http://

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12.联合体投标需遵循以下规定：联合体各方签定共同协议后，不得再以自已名义单独投标，也不得组成新的联合体参加其他联合体在同一项目中投标;联合体参加资格预审并获得通过的，其组成的任何变化都必须在提交投标文件截止之日前征得招标人的同意，或者是联合体的资质降到资格预审文件中规定的最低标准下，招标人有权拒绝;联合体各方必须指定牵头人，授权其代表所有联合体成员负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作，并应当向招标人提交由所有联合体成员法定代表人签署的授权书;联合体投标的，应当发联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金;

13.下列形为均属于投标人串通投标：投标人之间相互约定抬高或压低投标价格;投标人之间相素约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价;投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标;投标人之间其他串通投标报价的行为;

14.下列形为均属于招标人与投标人串通投标：招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，后者协助投标人撤换投标文件，更改报价;招标人向投标人泄露标底;招标人与投标人商定，投标时压低或抬高报价，中标后再给投标人或招示人额外补偿;招标人预先内定中标人;其他串通投标行为;

15.按照建设部有关规定，依法必须使进行施工招标的工程，招标人自行办理招标事宜的，应当具有编制招标文件和组织评标能力：有专门的施工招标组织机构;有与工程规模、复杂程度相适应并具有同类工程施工招标经验、熟悉有关工程施工招标法律法规的工程技术、概预算及工程管理的专业人员;

16.申请工程招标代理机构资格的单位应当是具备下列条件：是依法设立的中介组织;与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系;有固定的营业场所和开展工程招标代理业务所需设施及办公条件;有健全的组织机构和内部管理的规章制度;具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量;具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济方面的专家库，工程招标代理机构的级别：甲、乙两级;申请甲级工程招标代理机构资格、除具备上述第297条规定的条件外，还应当具备下列条件：近3年内代理中标金额3000万元以上的工程不少于10个，或者代理招标的工程累计金额在8亿元以上;具有工程建设类执业资格或者中级以上专业技术职称的专职人员不少于20人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有10年以上从事工程管理经验;注册资金不少于100万元;申请乙级工程招标代理机构资格、除具备上述第297条规定的条件外，还应当具备下列条件：近3年内代理中标金额1000万元以上的工程不少于10个，或者代理招标的工程累计金额在3亿元以上;具有工程建设类执业资格或者中级以上专业技术职称的专职人员不少于10人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册安徽造价论坛网http://

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资格并有7年以上从事工程管理经验;注册资金不少于50万元;乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额3000万元以下的工程招标代理业务;人员不少于10人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有7年以上从事工程管理经验;注册资金不少于50万元;乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额3000万元以下的工程招标代理业务;人员不少于10人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有7年以上从事工程管理经验;注册资金不少于50万元;乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额3000万元以下的工程招标代理业务;人员不少于10人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有7年以上从事工程管理经验;注册资金不少于50万元;乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额3000万元以下的工程招标代理业务;人员不少于10人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有7年以上从事工程管理经验;注册资金不少于50万元;乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额3000万元以下的工程招标代理业务;人员不少于10人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有7年以上从事工程管理经验;注册资金不少于50万元;乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额3000万元以下的工程招标代理业务;人员不少于10人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有7年以上从事工程管理经验;注册资金不少于50万元;乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额3000万元以下的工程招标代理业务;人员不少于10人，其中具有造价工程师执业资格的人员不少于2人;法定代表人、技术负责人、财会人员为本单位专职人员，其中技术经济负责人具有高级职称或者相应执业注册资格并有7年以上从事工程管理经验;注册资金不少于50万元;乙级工程招标代理机构只能承担工程投资额3000万元以下的工程招标代理业务;2010造价工程师《理论与法规》考点总结(45)

1.招标代理机构可以承揽业务范围：拟定招标方案，编制出售招标文件、资格预审文件;审查投标人资格;编制标底;组织投标人踏勘现场;组织开标、评标，协助招标人定标;草拟合同;招标人委托的其他事项;

2.施工投标单位应具备的条件：投标人应具备承招标项目的能力;投标人应当符合招标文件规定的资格条件;安徽造价论坛网http://

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3.对于参加建筑设计、建筑安装以及主要设备、材料供应等投标的单位，必须具备下列条件：具有招标条件要求的资质证书，并为独立的法人实体;承担过类似项目的相关工作，并有良好的工作业绩和履约记录;财产状况良好，没有处于财产被接管、破产或其他关、停、并、转状态;在最近三年没有骗取合同以及其他经济方面的严重违法行为;近几年有较好的安全记录，投标当年没有发生重大质量和特大安全事故;

4.标底的主要作用：招标人控制建设工程投资，确定工程合同价格的参考依据;标底价格是衡量、评审投标人投标报价是否合理的尺度和依据;

5.标底的编制程序;确定标底的编制单位;收集编制资料;参加交底会及现场跳勘;编制标底;审核标底价格;

6.施工图预算、招标标底、投标报价由成本、利润和税金构成;我国目前建设工程招标标底的编制，主要采用定额计价和工程量清单计价来编制;

7.任何一个工程项目的投标报价都是一项系统工程，必须遵循一定的程序：投标报价前期的调查研究，收集信息资料;工程项目方面的情况;招标人情况;投标人自身情况;竞争对手情况;

8.对是否参加投标作出决策应考虑：承包招标项目的可行性与可能性;招标项目的可靠性;招标项目的承包条件;

9.投标报价的原则：以招标文件设定的发承包双方责任划分，作为考虑投标报价费用项目和费用计算的基础;根据工程发承包模式考虑投标报价的费用内容和计算深度;以施工方案、技术措施等作为投标报价计算的基本条件;以反映企业技术和管理水平的企业定额作为计算人工、材料和机械台班消耗量的基本依据;充分利用现场考察、调研成果、市场价格信息和行情资料，编制基价，确定调价方法;报价计算方法要科学严谨，简明适用;

10.投标报价的编制方法可分为：定额计价模式投标报价和以工程量清单模式投标报价;

11.采用工程量清单计算投标报价时，投标人填入工程量清单的单价是综合单价，包括人工费、材料费、机械费、管理费、利润以及风险费等全部费用，将工程量与单价相乘得出合价，将全部合价汇总得出投标总报价;分部分项工程、措施项目费和其他项目费用均采用综合单价计价;工程量清单计价的投标报价由分部分项工程费、措施项目费和其他项目费用构成;

12.投标报价的编制程序：复核和计算工程量;确定单价，计算合价;确定分包工程费;确定利润、确定风险费;确定投标价格;安徽造价论坛网http://

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13.确定投标报价的策略：根据招标项目的不同特点采用不同报价;不平衡报价法;零星用工单价的报价、可供选择的项目报价、暂定工程量的报价;多方案报价、增加建议方案、分包商报价的采用、无利润报价;

14.有下列情况可以暂缓或推迟开标时间：招标文件发售后对原招标文件做了变更或者补充;开标前发现有影响招标公正性的不正当行为;出现突发事件等;

15.招标人不予授理的投标：逾期送达的或者未送达提定地点的，未按招标文件要求密封的;评标活动应遵循公平、公正、科学、择优的原则，招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。

2010造价工程师《理论与法规》考点总结(46)

1.评标委员会的组建：招标人负责组建，由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表，以及有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上的单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于2/3;评标委员会的成员应当从省级以上人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构专家库内相关专家名单中确定。可随机抽取和直接确定的方式;一般项目采用随机抽取，技术特别复杂、专业性要求高或国家有特殊要求的招标项目，可以由招标人直接确定;

2.对评标委员会成员的要求：从事相关专业领域满八年并具有高级职称或者同等专业水平;熟悉有关招投标的法律法规，并具有与招标项目相关的实践经验;能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责;

3.初步评审的内容包括对投标文件的符合性评审、技术性评审和商务性评审;

4.评标方法包括经评审的最低价法、综合评估法或者法律、行政法规允许的其他评标方法;

5.评标人提出书面评标报告后，招标人一般应在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日30个工作日前确定;中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知其他投标人;招标人与中标人应当自中标通知书发出之日起30日内按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同;招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金;

6.建设工程施工合同类型：以付款方式划分，合同可分为：总价合同(固定总价合同、可调总价合同);单价合同(固定单价合同、可调单价合同);成本加酬金合同(成本加固定费用合同、成本加定比费用合同、成本加奖金合同、成本加保证最大酬金合同、工时及材料补偿合同)安徽造价论坛网http://

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7.选择合同的类型应考虑以下因素：项目规模和工期长短;项目的竞争情况;项目的复杂程度;项目的单项工程的明确程度;项目准备时间的长短;项目的外部环境因素;

8.建设部、国家工商行政管理局1999年12月24日发布了《建设工程施工合同示范文本》，是各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管理的施工和设备安装的样本;

9.《施工合同文本》由《协议书》、《通用条款》、《专用条款》三部分组成;并附有三个附件：附件一是《承包人承揽工程项目一览表》，附件二是《发包人供应材料一览表》，附件三是《工程质量保修书》。

10.组成建设工程施工合同的文件包括：施工合同协议书;中标通知书;投标书及其附件;施工合同专用条款;施工合同通用条款;标准、规范及有关技术文件;图纸;工程量清单;工程报价单或预算书;

11.工程师的职责：工程师委派具体管理人员;工程师发布指令、通知(可发口头指令48小时内确认);工程师应当及时完成自己的职职责;工程师作出处理决定;

12.项目经理的职责：代表承包人向发布人提出要求和通知;组织施工;

13.在有下列情况下的工期延误，工期可以相应顺延：发包人不能按专用条款的约定提供开工条件;发包人不能按约定的日期支付工程预付款、进度款、致使工程不能正常进行;设计变更和工程量增加;一周内非承包人原因停水、停电、停气造成累计超过8小时;不可抗力事件;专用条款中约定可工程量同意工期顺延的其他情况;

14.承包人在工期顺延情况发生后14天内，应将延误的工期向工程师提出书面报告，工程师在收到报告后的14天内予以答复，逾期不答复视为认可;

15.可调价格包括可调综合单价和措施费，双方应在合同约定的综合单价和措施费的调整办法，调整因素包括：法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款;工程造价管理机构的价格调整;经批准的设计变更;发包人更改经审定批准的施工组织设计造成费用增加;双方约定的其他因素;工程预付款主要用于采购建筑材料，预付款额度，建筑工程一般不得超过当年建筑工作量30%，大量采用预制购件及工期在6个月以内的工程，可以适当增加;安装工程一般不得超过当年安装工程量的10%，安装材料用量较大的，可适当增加;预付时间不迟于开工日期前7天。发包人不按约定预付，承包人在约定预付时间7天后向发包人发出要求预付的通知，发包人收到通知后仍不能预付的，承包人可在发出通知后7天停止施工，发包人应从约定之日起向承包人支付应付款的贷款利息，并承担违约责任;安徽造价论坛网http://

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2010造价工程师《理论与法规》考点总结(47)

1.工程量的确认：首先，承包人向发包人提交已完工程量的报告;然后，工程师进行计量;工程师接到报告后7天内按设计图纸核实已完工程量，并在计量前24小时通知承包人，承包人应当提供便利条件并派人参加;承包人不参加计量，发包人自行进行，计量结果有效，作为工程价款支付的依据;

2.发包人应在双方计量确认后14天内，向承包人支付工程款;

3.工程具备竣工验收条件，承包人按照国家工程竣工验收有关规定，向发包人提供完整竣工资料及竣工验收报告;发包人收到竣工验收报告28天内组织有关部门验收，并在验收后14天内给予认可或提出修改意见。承包人按要求修改。由于承包人原因，工程质量达不到约定的质量标准，承包人承担违约责任;

4.竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人向发包人递交竣工决算报告及完整结算资料。工程竣工验收报告经发包人认可28天内，承包人未能向发包人递交竣工决算报告及完整结算资料，造成工程竣工结算不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付，发包人要求支付工程的，承包人应当交付;发包人不要求交付工程的，承包人承担保管责任;

5.承包人收到竣工验收结算价款后14天内将竣工工程交付发包人;

6.质量保修金的比例及金额由双方协商约定，但汪应超过施工合同价的5%。

7.发包人要求使用专利技术或特殊工艺，须负责办理相应的申报手续，承担申报、试验、使用等费用;承包人按发包人要求使用，并负责试验等有关工作;承包人提出使用专利技术或特殊工艺，报工程师认可后实施。承包人负责申报手续屏承担有关费用;

8.施工时发现古墓，古建筑遗址、钱币等文物及化石或其他有考古、地质研究等价值的物品时，承包人应保护好现场并于4小时内以书面形式通知工程师，工程师应于收到书面通知24小时内报告当地文物管理部门，发包人、承包人按文物管理部门要求采取妥善保护措施;发包人承担由此发生的费用，延误工期相应顺延;

9.不可抗力结束48小时内，承包人向工程师通报受害情况和损失情况及预计清理和修复的费用;不可抗力事件持续发生，承包人应每隔7天向工程师报告一次受害情况;不可抗力事件结束14天内，承包人向工程提交清理和修复费用的正式报告及有关资料;安徽造价论坛网http://

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10.因不可抗力事件导致的费用及延误找期由双方按以下方法分别承担：工程本身的损害、第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承提;承发包双方人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用;承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担;停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担;工程所需清理、修复的费用，由发包人承担;延误的工期相应顺延;

11.双方的保险义务分担如下：工程开工前，发包人应当为建设工程和施工场地内发包方人员及第三方人员生命财产办理保险，支付保险费用;发包人可以将上述保险事项委托承包人办理，但费用由发包人承担;承包人必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，并为施工场地内自有人员生命财产和施工机械设备输保险，支付保险费用;运至施工场地内用于工程的材料和待安装诉设备，不论由承发包双方任何一方保管，都应由发包人办理保险，并支付保险费用;保险事簇发生时，承发包双方都有责任尽力采取发票的措施，防止或减少损失;保险合同订立后，保险合同当事人双方必须严格、全面地按保险合同订明的条款履行各自的义务。

12.关于工程分包：承包人应当完成建设项目主要部分，其非主要部分或专业性较强的部分可分包给营业条件符合该工程技术要求的建筑安装单位;工程分包不能解除承包人任何责任与义务;

13.可以解除合同的情形：合同协商解除;发生不可抗力时合同解除;当事人违约时合同解除;

14.当事人违约情形：当事人不按合同约定支付工程款，双方又未达成延期协议，导致施工无法进行;承包人停止施工超56天，发包人仍不支付工程款，承包人有权解除合同;承包人将其承包的工程全部转包或违法分包给他人，发包人有权解除合同;合同当事人一方的其他违约致使合同无法履行，守约方可以解除合同;

15.一方主张解除合同，应向对方发出解除合同的书面通知，并在发出通知前7天告知对方;

16.合同解除后，当事人约定的结算和清理条款仍然有效;

17.发包人的违约责任：发包人不按合同约定支付各项价款或工程师不能及时给出必要的指令、确认等，致使合同无法履行，发包人承担违约责任，赔偿因其违约给承包人造成的直接损失，延误的工期相应顺延;承包方施工的违约责任：承包人不能按合同工期竣工，工程质量达不到约定的质量标准，或由于承包人原因致使合同无法履行，承包人承担违约责任，赔偿因其违约给发包人造成的损失。

2010造价工程师《理论与法规》考点总结(48)

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1.争议的解决方式：调解或和解、仲裁、起诉;发生争议后，在一般情况下，双方都应继续履行合同，保持施工连续，保护好已完工程;只有在以下情况下，当事人才可停止履行施工合同：单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止施工;调解要求停止施工，且为双方接受;仲裁机关要求停止施工;法院要求停止施工;

2.公开招标对于设备、材料采购，能够引起最大范围内的竞争，其主要优点有：可以使符合资格条件的供应商能够在公平竞争条件下，以合适的价格获得供货机会;可以使设备、材料采购者以合理价格获得所需的设备和材料;可以促进供应商进行技术改造，以除低成本，提高质量;可以基本防止循私舞弊的产生，有利于采购的公平和公正;

3.设备、材料采购的公开招标在国际上又可以分为国际竞争性招标和国同竞争性招标;

4.我国和世界银行规定，凡工业项目采购额在00万美元以上的，均需采用国际竞争性招标;下列机电产品的采购必须进行国际招标：关系社会公共利益、公众安全的基础设施公用事业等项目中进行国地采购的机电产品;全部或者部分使用国有资金投资项目中进行国际采购的机电产品;全部或部分使用国家融资项目中进行国际采购的机电产品;使用国际金融组织或者外国政府贷款，援助资金项目中进行国际采购的机电产品;政府采购项目中进行国采购的机电产品;其他法律、行政法规的规定需要国际招标采购的机电产品;

5.采用设备、材料 采购邀请招标的一般条件，主要有：招标人对拟采购的设备在世界上的制造商的分布情况比较清楚，并且制造厂家有限，又可以满足竞争态势的需要;已经掌握拟采购设备的供应商或制造商或其他代理间的有关情况，对他们的履约能力、资信关况等已经了解;建设项目工期较短，不允许拿出更多时间进行设备采购，因而采取邀请招标;还有一些不宜进行公开采购的事项，如国防工程、保密工程、军事技术等;

6.设备、材料 采购评标的原则与要求：招标人应当组织评标委员会，负责评标定标工作;评标前，应当制定程序、方法、标准以及评标纪律;招标设备标底应当同招标人会同设备需求方及有关单位共同确定;设备招标的评标工作一般不超过10天，大型设备不超过30天;评标过程中，如有必要可请投标人对其投标内容作澄清;评标过程中有关情况不得向投标人或与招标工作无关的人员透露;评标定标后，招标人应当尽快向中标人发出中标通知书，同时通知其他投标单位;

7.设备、材料采购评标的主要方法：综合评标价法、全寿命费用评标价法、最低投标价法或百分评定法;

8.综合评标价法一般包括以下几个方面：运输费用;交货期;付款条件;零配件和售后服务、设备性能、生产能力;安徽造价论坛网http://

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9.全寿命费用评价法是在综合评标价法的基础上，进一步加上一定运行年限内的费用作为评审价格，这些贴现值计算的费用包括：估算寿命期内所需的燃料消耗费;估算寿命期内所需备件及维修费用;备件费可按投标人在技术规范附件中提供的担保数字，或过去已用过可作参考的类似设备实际消耗数据为基础，以运行时间来计算;估算寿命期末的残值;

10.世界银行贷款项目采购原则：在项目采购中，必须注意经济性和效率性;世界银行贷款项目为合格的投标人承包项目提供平等的竞争机会，不论投标人来自发达国家还是发展中国家;世界银行作为一个开发机构，其贷款项目应促进借款国的制造业和承包业的发展;

11.世界银行贷款项目国际竞争性招标程序：总采购公告;资格预审和资格定审;准备招标文件(给予投标商投标的时间不少于45天);具体合同招标广告;开标;评标(审示、评标、资格定审三个步骤);授予合同或拒绝所有投标;合同谈判或签定合同;

12.世界银行贷款项目其他招标方式：有限国际招标、国内竞争性招标、国际、国内询价等采购方式;直接采购;自营工程;

是指国际咨询师联合会，是被世界银行认可的国际咨询取务机构;中国工程咨询协会代表我国于1996年10月加入该组织;

fidic编制了多个合同条件，以1999年最新出版的合同文本为例，包括以下四分新的合同文本：施工合同条件、永久设备和设计—建造合同条件;epc交钥匙项目合同条件;合同的简短格式;2010造价工程师《理论与法规》考点总结(49)

合同条件由通用合同条件和专用合同条件两部分组成，且附有合同协议书、投标函和争端仲裁协议书;

通用条件是固定不变的，工程建设项目只要是属于房屋建筑或者工程的施工;

通用合同条件可以大致划分为涉及权利义务的条款、涉及费用管理的条款、涉及工程进度的条款、涉及质量的条款和涉及法规的条款等五个部分;安徽造价论坛网http://

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4.专用条件中条款的出现可起因于以下原因：在通用条件中的措辞中专门要求求用条件包含进一步信息，如果没有这些信息，则合同条件不完整;在通用条件中说到在专用条件中可能包含有补充材料的地方，但如果没有这些补充条件，合同条件仍不失其完整性;工程类别、环境或所在地区要求必须增加的条款;工程所在国法律特殊环境要求通用条件所含条款有所变更;

合同条件传统上主要适用于国际工程施工，但经修改后也同样适应于国同合同;

6.应用fidic合同条件的前提：fidic合同条件注生业主、承包商、工程师三方的关系协调，强调工程师在项目管理中的作用;在土木工程施工中应用fidic合同条件应具备以下前提：通过竞争性招标确定承包商;委托工程师对工程施工进行监理;按照单价合同方式编制招标文件;

合同条件下合同文件的组成及优先次序：合同协议书;中标函;投标书;专用条件;通用条件;规范;图纸;资料表和构成合同组成部分的其他文件;

合同条件中的各方，包括业主、工程师和承包商;工程师的替换应提前不少于42天通知承包商;承包商应当在收到中标函28天内向业主提交履约担保;业主应当在收到履约证书副本后21天内，将履约担保退还承包商;为了不损害承包商的利益，给指定分包商的付款应从暂定金额内开支;

施工合同进度控制：开工，一般情况下，开工日期应在承包商收到中标函42天内开工，但工程师应在不少于7一前向承包商发出开工日期的通知;承包商应当在收到通知后的28天内，向工程师提交一份详细的进度计划;

10.按照fidic合同条件规定，工程师在管理中应注意两点：不论因何方应承担责任的原因导致实际进度与计划进度不符。承包人都无权对修改进度计划的工作要求额外支付;工程师对修改后进度计划的批准，并不意味承包人可以摆脱合同规定应承担的责任;

11.承包商完成工程并准备好竣工报告所需报送的资料后，应提前21天将某一确定的日期通知工程师，说明此日期后已准备好进行竣工检验;工程师应指示在该日期后14天内某日进行;

12.当整个工程或某区段未能通过按重新检验条款规定所进行的重复竣工检验时，工程师应有权选择以下任何一种处理方法;指示再进行一次重复的竣工检验;如果由于该工程缺陷致使业主基本上无法享用该工程或区段所带安徽造价论坛网http://

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来的全部利益，拒收整个工程或区段，在此情况下，业主有权获得承包商赔偿;颁发一份接收证书，折价接收该部分工程，合同价格应按照可以适当弥补由于此类失误而给业主造成的减少的价值数额予以扣减;2010造价工程师《理论与法规》考点总结(50)

1.工程师通过竣工检验达到了合同规定的基本竣工要求后，承包商在他认为可以完成移交工作前14天以书面形式向工程师申请颁发接收证书;工程师接到承包商申请后的28天内，如果认为已满足竣工条件，即可颁发工程接收证书;

2.缺陷通知期即国内施工文本的指的工程保修期，自工程接收证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约证书为止的日历天数;合同工程的缺陷通知期及分阶段移交工程的缺陷通知期，应在专用条件内具体约定。次要部位工程通常为半年;主要工程及设备大我数为;个别重要设备也可以约定为一年半;缺陷通知期内工程圆满地通过运行考验，工程师应在期满后的28天内，向业主签发解除承包商承担工程缺陷责任的证书，并将副本送给承包商。业主应在证书颁发后的14天内，退还承包商的履约保证书;缺陷通知期延长不应聘超过竣工日后的2年，3.合同价款调整的原因：合同类型特点;发生应由业主承担责任的事件;承包商的质量责任;承包商延误工期或提前竣工;包含在合同价格之内的暂定金额;

4.承包商需首先将银行出具的履约保函和预付款保函交给业主并通知工程师，工程师在21天内签发“预付款支付证书”，业主按约定的数额和外币比例支付预付款;

5.工程进度款的支付程序：工程量计算;承包商提供报表;工程签证;业主支付;在收到承包商的支付报表的28天内，按核查结果以及总价承包分解表中核实的实际完成情况签发支付证书;

6.工程可以不签发证书或扣减承包商报表中部分金额的情况包括：合同内约定有工程师签证的最小金额时，本月应签发的金额小于签证的最小金额，工程师不出具月进度款的支付证书，本月应付款接转下月;承包商提供的货物或施工的工程不符合合同的要求，可扣发修正或重置相应的费用，直至修整或重置工作完成后再支付;承包商未按合同规定进行工作或履行义务，并且工程师已经通知了承包商，则可以扣留该工作或义务的价值，直至工作或义务履行为止;业主的付款时间不应超过工程师收到承包商的月进度付款申请后的56天;

7.颁发工程接收证书后的84天内，承包商应按工程师规定的格式报送竣工报表;工程师在收到竣工报表后28天内完成竣工结算支付证书的签证，业主据此予以支付;安徽造价论坛网http://

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8.保留金在每次月进度款支付时扣留的百分比一般为5%-10%，累计扣留的最高限额为2.5%-5%，9.保留金的返还，分两次：第一次，颁发工程接收证书后返还;颁发了整个工程的接收证书时，将保留金的前一半支付给承包商，如果颁发的接收证书只是限于一个区段或工程的一部分，则返还金额=保留金总额的一半*移交工程区段或部分的合同价值/最终合同价值的估算值*40%;第二次，保修期满颁发履约证书后将剩余保留金返还;如果颁发的接收证书只是限于一个区段或工程的一部分，则返还金额=剩余保留金总额*移交工程区段或部分的合同价值/最终合同价值的估算值*40%;

10.颁发履约证书后的56天，承包商应向工程师提交最终报表草案，以及工程师要求提交的有关资料;工程师在接到最终报表和结清单附件后的28天内签发最终支付证书，业主应在收到证书后的56天内支付;

1合同条款争端的解决方式：提交争端仲裁委员会裁决(无法律效力);争端仲裁委员会在收到书面报告后84天内对争端作出裁决，并说明理由;如是合同一方对争端仲裁委员会的裁决不满，则应当在收到裁决后的28天内向合同对方发出表示不满的通知，并说明理由，表明准备提取仲裁。如果争端仲裁委员会在84天内未对争端作出裁决，则双方中的任何一方均有权在84天的期满后的28天内向对方发出要求仲裁的通知。

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《工程造价管理基础理论与相关法规》篇五

2010 新版造价师《理论与法规》考点总结新版造价师《理论与法规》 1.工程造价的特点：大额性、个别性、动态性、层次性、兼容性;2.工程造价的作用：项目决策的依据;制定投资计划和控制投资的依据;筹集建设资金的依据;评价投资效果的依据;利益合理分配和调节产业结构的手段;3.工程计价的特征：单件性;多次性;组合性;多样性;复杂性;4.静态投资包括：建筑安装工程费;设备和工器具购置费;工程建设其他费;基本预备费等;5.动态投资包含静态投资所含内容外，还包括建设期贷款利息、投资方向调节税、涨价预备费等;6.生产性建设项目总投资包括固定资产投资和流动资产投资两部分;而非生产性建设项目只有固定资产投资，不包含流动资产投资;7.我国固定资产投资包括基本建设投资、更新改造投资、房地产开发投资和其他固定资产投资;8.工程造价两层含义：建设工程投资费用管理;建设工程价格管理;9.建设工程的全面造价管理包括全寿命周期管理、全过程造价管理、全要素造价管理和全方位造价管理;10.工程造价管理的基本内容就是合理地确定和有效地控制工程造价;11.有效控制工程造价三项原则：以设计阶段为重点的建设全过程造价控制;实施主动控制;技术与经济相结合是控制工程造价的主要手段;12.工程造价管理组织三个系统：政府行政管理系统;企事业单位管理系统;行业协会管理系统;13.国外工程造价管理的特点：政府间接调控;有章可循的计价依据;多渠道的工程造价信息;造价工程师的动态估价;通用的合同文本;重视实施过程中的造价控制;14.造价工程师的素质要求：职业道德方面;专业技能方面;身体方面;15.按照行为科学的观点，作为管理人员应当具有三种技能：技术技能、人文技能和观念技能 16.造价工程师的执业范围：建设项目建议书、可行性研投资估算的编制和审核，项目经济评价，工程概、预结算、竣工结(决算)的编制和审核;工程量清单、标底(或者控制价)、投标报价的编制和审核，工程合同价款的签订及变更、调整工程款支付与工程索赔费用的计算 17.建设项目管理过程中设计方案的优化、限额设计等工程造价分析与控制，工程保险理赔的核查;工程经济纠纷的鉴定;18.造价工程师的权利：使用注册造价工程师名称;依法独立执行工程造价业务;在本人执业活动中形成的工程造价成果文件上签字并加盖执业印章;发起设立工程造价咨询企业;保管和使用本人的注册证书和执业印章;参加继续教育;19.造价工程师的义务：遵守法律、法规、有关规定，恪守职业道德;保证执业活动成果的质量;接受继续教育，提高执业水平;执行工程造价计价标准和计价方法;与当事人有利害关系的，应当主动回避;保守在执业活动中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密;取得资格证书的人员，可自资格证书签发之日起 1 年内申请初始注册。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。初始注册有效期为 4 年。申请初始注册的，应当提交下列材料：(一)初始注册申请表;(二)执业资格证件和身份证件复印件;(三)与聘用单位签订的劳动合同复印件;(四)工程造价岗位工作证明;(五)取得资格证书的人员，自资格证书签发之日起 1 年后申请 20.初始注册的应当提供继续教育合格证明;(六)受聘于具有工程造价资质的中介结构，应当提供聘用单侠为其交纳的社会基本养老保险凭证人事代理合同复印件，或者劳动、人事部门颁发的离退休证复印件;(七)外国人、台港澳人员应当提供外国人就业许可证书、台港澳人员就业证复印件，有下列情形的不予初始注册;丧失民事行为能力的;受过刑事处罚的，且自刑事处詈执行完毕之日起至申请注册之日起不满 5 年的;在工程造价业务中有重大过失，受过行政处罚或者撤职以上处分的，且处罚处分至申请注册之日起不满 2 年的;在申请注册过程中有弄虚作假行为的;21.申请造价工程师初始注册程序：申请人向骋用单位提出申请;聘用单位审核同意后，连同规定提交的材料一并报省级注册机构或者部门注册机构;省级注册机构或者部门注册机构对申请注册的有关材料进行初审，签署初审意见，报国务院建设行政主管部门;国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件的，准许注册，并颁发造价工程师注册证和造价工程师执业专用章;初始注册有效期两年，自核准之日开始计算;1.申请造价工程师续期注册的，在有效期到期日 2 个月前持下列材料向省级注册机构或者部门注册机构申请：从事工程造价活动业绩和工作总结;国务院建设主管部门认可的工程造价继续教育证明;2.有下列情形的不予续期注册：在注册期内参加造价工程师执业年检不合格的;无业绩证明或工作总结的;同时在两个以上单位执业的;未按规定参加造价工程师继续教育或者继续

教育未达标准的;允许他人以本人名义执业的;在工程造价活动中有弄虚作假行为的;在工程造价活动中有过失，造成重大损失的 3.申请续期注册程序：申请人向骋用单位提出申请;聘用单位审核同意后，连同规定提交的材料一并报省级注册机构或者部门注册机构;省级注册机构或者部门注册机构对有关材料进行审核，对符合条件的，予以续期注册，省级注册机构或者部门注册机构应当在准予续期 注册后 30 日内，将予以续期注册的人员名单报国务院建设行政主管部门备案;续期注册有效 期为两年，自准予续期注册之日起计算;4.申请变更注册，按下列程序办理：申请人向骋用单位提出申请;聘用单位审核同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明，一并上报省级注册机构或者部门注册机构;省级注册 机构或者部门注册机构对有关情况进行核实，情况属实的，予以变更注册;省级注册机构或 者部门注册机构应当在准予变更之日起 30 日内，将变更注册的人员情况报国务院建设行政 主管部门备案;一年内再次申请变更的，不予办理;5.继续教育内容：国家有关工程造价管理方面的法律、法规、政策;行业自律规定和有关 规定;工程项目全面造价管理理论知识;国内外工程计价规则及计价方法;造价工程师执业所 需的有关专业知识与技能;国际上先进的工程造价管理经验与方法;各省级、部门注册管理机 构补充的相关内容;6.继续教育的形式：参加各种国内外工程造价管理培训、专题研讨活动 7.参加有关大专院校工程造价管理专业的课程进修;编撰出版专业著作或在相关刊物上 发表专业论文;承担专业课题研究成果;8.继续教育培训学时计算方法：参加国内外工程造价学术交流、研讨会，每满一天计八 学时;参加有关大专院校工程造价管理继续教育培训，每满 1 小时，计算 1 小时;发表专业论 文和著作在国际杂志上发表每篇计 30 个学时;国家级杂志上每篇计 15 个学时;省级杂志上第 篇计 10 个学时;正式出版社出版工程造价方面的著作计 40 个学时;参加继续教育讲课的教师 每讲一次计 20 个学时;9.咨询业的社会功能：服务功能;引导功能;联系功能;10.甲级工程造价咨询企业资质标准：已取得乙级工程造价咨询企业资质满 3 年;企业出 资人中注册造价工程师人数不低于出资人总数的 60%，且其出资额不低于企业注册资本总 额的 60%;技术负责人已取得造价工程师注册证书，并且有工程或工程经济类高级专业技术 职称，且从事工程造价专业工作 15 年以上;专职从事工程造价专业工作的人员不少于 20 人，取得造价工程师注册证书的人员不少于 10 人，其他人员具有从事工程造价专业工作的经历;企业与专职专业人员签定劳务合同，且专职专业人员符合国家规定的执业年龄(出资人除外);专职专业人员人事档案关系同国家认可的人事代理机构代为管理;企业注册资本不少于 100 万元;企业近三年工程造价咨询营业收入累计不低于人民币 500 万元;具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于 10平方米;技术档案管理制度、质量控制制度、财务管

理制度齐全;企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保除手续齐全;在申请核准资质等级之日前 3 年内无违规 11.乙级工程造价咨询企业资质标准：企业出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总数的 60%，且其出资额不低于企业注册资本总额的 60%;技术负责人已取得造价工程师注册证书，并且有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作 10 年以上;专职从事工程造价专业工作的人员不少于 12 人，取得造价工程师注册证书的人员不少于 6 人，其他人员具有从事工程造价专业工作的经历;企业与专职专业人员签定劳务合同，且专职专业人员符合国家规定的执业年龄(出资人除外);专职专业人员人事档案关系同国家认可的人事代理机构代为管理;企业注册资本不少于 50 万元;具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于 10平方米;技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全;企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保除手续齐全;暂定期内工程造价咨询营业收入累计不低于 50 万元;在申请核准资质等级之日前 3 年内无违规行为;12.业务范围：建设项目建议书及可行性研究报告、项目经济评价报告的编制和审核;建设项目概预算的编制与审核，并配合设计方案比选、优化设计、限额设计等工作的进行;工程造价分析与控制;建设项目合同价款的确定;合同价款的签订与调整与工程款的支付;工程结算及竣工结算报告编制与审核;工程造价经济纠纷的鉴定和仲裁的咨询;提供工程造价信息服务等;1.现金流量三要素：现金流量大小;方向和作用点;2.利息和利率在工程造价活动中的作用：利息和利率是信用方式动员和筹措资金的动力;利息能够促进企业加强经营核算，节约使用资金;利息和利率是国家管理经济的重要杠杆;3.影响资金等值的因素：金额的多少;资金发生的时间;利率的大小;4.经济效果评价的主要内容：盈利能力评价;清偿能力评价;抗风险能力评价;5.经济效果评价的基本方法：确定性评价方法;不确定性评价方法来源： 6.经济效果评价方法按其是否可考虑时间因素可分静态评价方法和动态评价方法;7.经济效果评价根据指标性质可分为时间性指标、价值性指标和比率性指标;8.偿债能力指标：借款偿还期;利息备付率;偿债备付率

9.确定基准收益率时应考虑以下因素：资金成本和机会成本;投资风险;通货膨胀;10.投资方案分单一方案(独立型方案);多方案(互斥型方案、互补型方案、现金流量相关型方案、组合——互斥型方案、混合相关型);11.互斥方案静态分析常用增量投资收益率、增量投资回收期、年折算费用 zj=kj/pc+cj、综合总费用 sj=kj+pccj 评价方法进行相对经济效果评价;12.计算期相同的互斥方案经济效果评价方法：净现值;增量内部收益率;净年值;13.计算期不同的互斥方案经济效果评价方法：净年值;净现值(最小公倍数法、研究期法、无限计算期法);增量内部收益率;14.设备更新决策问题，就其本质来说，可分为原型更新和新型更新两类;15.设备更新方案比选的原则：不考虑沉没成本;逐年滚动比较;16.设备的寿命：自然寿命;技术寿命;经济寿命;17.设备租赁分为融资租赁和经营租赁;18.设备租赁与设备购买的优越性表现在：在资金短缺的情况下，既可用较少资金获得生产急需的设备，也可以引进先进设备，加快技术进步的步伐;可享受设备试用的优惠，加快设备更新，减少或避免设备陈旧、技术落后的风险;可以保持资金的流动状态，防止呆滞，也不会使企业资产负债状况恶化;保值，既不受通货膨胀也不受利率波动的影响;设备租金可在所得税前扣除，能享受税上利益;其不足之处在于：在租赁期间承租人对租用设备无所有权，只有使用权。故承租人无权随意对设备进行改造，不能处置设备，也不能用于提保、抵押贷款;承租人在租赁期间所交的租金总额一般比直接购置设备的费用要高，即资金成本较高;长年支付租金，形成长期负债;租赁合同规定严格，毁约要赔偿损失，罚款较多等;1.影响设备租赁和购买的主要因素：项目的寿命期或设备的经济寿命;租赁设备需要支付租金，当企业需要融通资金时，究竟是向金融机构借款，还是通过融资租赁取得资金，或是采取发行企业股票或债券来融资;企业的经营费用减少与折旧费和利息减少的关系;租赁的节税优惠等;企业是否需要长期占有设备，还是只希望短期需要这种设备 2.设备租赁与购置分析：第一步，根据企业生产经营目标和技术状况，提出设备更新的设资建议;第二步，拟定若干设备投资、更新方案，包括：购置;租赁;第三步，定性分析筛选方案，包括：分析财务能力;分析设备技术风险、使用维修特点;第四步，定量分析并优选方案，结合其他因素，作出租赁还是购买的投资决策;3.租赁费用主要包括：租赁保证金占用损失、租金和担保费;4.影响租金的因素：设备的价格;融资的利息及费用;各种税金、租赁保证金、运费、租赁利差、各种费用的支付时间以及租金采用的计算公式等;5.对租金的计算主要有附加率法(r=p(1+ni)/n+pr);年金法(期末支付 r=i(1+i)n/(1+i)n-1;期初支付 p=p(a/p，i，n)/(1+i);)6.设备租赁的净现金流量=销售收入——经营成本租赁费用——与销售相关的税金—— 所得税率*(销售收入——经营成本租赁费用——与销售相关的税金);设备购置的净现金流量 =销售收入——经营成本——设备购置费——贷款利息——与销售相关的税金——所得税率*(销售收入——经营成本——设备购置费——贷款利息——与销售相关的税金);7.设备租赁与购置的经济比选也是一个互斥方案的问题，设备寿命相同时，一般可以采用净现值法;设备寿命不同时，可以采用净年值法;8.一般情况下，产生不确定性的原因如下：拟建项目数据的统计偏差;通货膨胀;技术进步;市场供求结构的变化;其他外部影响因素;9.常用的不确定性分析有盈亏平衡分析、敏感性分析、概率分析;10.盈亏平衡分析只适用于项目的财务评价，面敏感性分析和概率分析则可用于财务评价和国民经济评价;11.当产量变化后，各项成本有不同的性态，大体上可分为三种：固定成本、变动成本、混合成本;12.利润=销售收入-总成本-税金;销售收入=单位售价*销量;总成本=变动成本+固定成本=单位变动成本*产量+固定成本;13.线性盈亏平衡分析的前提条件：生产量等于销售量;生产量变化，单位可变成本不变，从而使总生产成本成为生产量的线性函数;生产量变化，销售单价不变，从面使销售收入成为销售量的线性函数;只生产单一产品;或者生产多种产品，但可换算为单一产品计算;14.用产销量表示的盈亏平衡点 bep(q)=年固定成本/(单位产品销售价格-单位产品可变成本-单位产品销售税金及附加-单位产品增值税;用生产能力利用率表示的盈亏平衡点： bep(%)=盈亏平衡点销售量/正常产销量*100%=年固定总成本/(年销售收入-年可变成本-年销售税金及附加-年增值税)*100%;用销售额表示的盈亏平衡点 bep(s)=单位产品销售价格* 年固定总成本/(单位产品销售价格-单位产品可变成本-单位产品销售税金及附加-单位产品增值税;用销售单价表示的盈亏平衡点=bep(p)=年固定总成本/设计生产能力+单位产品可变成本+单位产品销售税金及附加+单位产品增值税;15.敏感性分析有单因素敏感性分析和多因素敏感性分析两种;16.敏感性分析的部骤：确定分析指标;选择需要分析的不确定性因素;分析每个不确定性因素的波动程度及其对分析指标可能带来的增减变化情况;确定敏感性因素;方案选择;17.概率分析步骤：选定一个或几个评价指标;选定需要进行概率分析的不确定性因素;预测不确定因素变化的取值范围及概率分布;根据测定的风险因素取值和概率分布，计算评价指标的相应取值和概率分布;计算评价指标的期望值和项目可接受的概率;分析计算结果，判断其可接受性，研究减轻和控制不利影响的措施;1.决策树一般由决策点、机会点、方案枝、概率枝等组成;2.影响工程寿命周期的因素：物理因素;经济因素;技术因素;社会和法律因素;3.工程寿命周期成本包括：经济成本;环境成本;社会成本;4.工程寿命周期成本是工程设计、开发、建造、使用、维修和报废等过程中发生的费用，也即该项工程在其确定的寿命周期内或在预定的有效期内所需支付的研究开发费、制造安装费、运行维修费、报废回收费等费用的总和;5.常用的寿命周期成本估算方法有费用效率法 ce=se/lcc=se/(ic+sc)、固定效率法、权衡分析法等 6.费用估算的方法：费用模型估算法;参数估算法;类比估算法;费用项目分别估算法;7.在寿命周期成本分析法中，权衡分析的对象包括以下五种情况：设置费与维持费权衡分析;设置费中各项费用的权衡分析;维持费中各项费用的权衡分析;系统效率和寿命周期成本的权衡分析;从开发到系统设置完成这段时间与设置费的权衡分析;8.寿命周期成本评价法的一般步骤：明确系统(对象)的任务;资料收集;方案创造;明确系统的评价方法要素及其定量化方法;方案评价;编制评价报告;9.寿命周期成本评价法的显著特点：当选择系统时，不仅考虑设置费，还要研究所有费用;在系统开发的初期就考虑寿命周期成本;进行费用设计，将寿命周期成本作为系统开发的主要因素;透彻的进行设置费和维持费之间的权衡，系统效率和寿命周期成本之间的权衡，以及开发、设置所需的时间和寿命周期成本之间的权衡;10.寿命周期成本分析方法的局限性：假定项目方案有确定的寿命周期;由于在项目寿命周期早期进行评价，可能会影响评价结果的准确性;进行工程寿命周期成本分析的高成本使得其未必适用于所有项目;高敏感性使其分析结果的可靠性、有效性受到影响;11.寿命周期成本分析的实际应用给人们带来观念的变化：建立系统效率的概念;建立寿命周期成本观念;建立能量效率的观念;树立追求“系统经济性”的基本思想;12.价值工程三要素：价值、功能、寿命周期成本;13.价值功能的特点：价值工程的目标是，是以最低的寿命周期成本，使产品具备它的必须具备的功能;价值功能的核心是以产品进行功能分析;价值工程是将产品价值、功能和成本作为一个整体来考虑;价值工程强调不断改革与创新;价值工程要求将功能定量化;价值工程是以集体的智慧开展的有计划、有组织的管理活动;14.提高产品价值的途径：在提高产品功能的同时，又降低产品成本，这是提高价值最理想的途径;在产品成本不变的条件下，通过提高产品功能，达到提高产品价值的目的;保持产品功能不变的前提下，通过降低成本达到提高产品价值的目的;产品功能有较大辐度的提高，产品成本有较少提高;在产品功能略有下降、产品成本大幅度降低的情况下，也可达到提高产品价值的目的;15.对象选择的方法：因素分析法(经验分析法);abc 分析法(重点分析法或不均匀分布定律法);强制确定法;百分比法;价值指数法;16.功能分析包括功能定义、功能整理和功能计量等内容 17.按功能重要度分，产品功能可分为基本功能和辅助功能;按功能性质分产品功能可分为使用功能和美学功能;按用户需求分：功能可分为必要功能和不必要功能;按量化标准分：功能可分为过剩功能与不足功能;18.功能整理的目的：明确功能范围;检查功能之间的准确程度;明确功能之间上下位关系和并列关系;19.功能整理的一般程序：编制功能卡片;选出最基本的功能;明确各功能之间的关系;对功能定义作必要的修改、补充和取消;把经过调整、修改和补充的功能，按上下位关系，排列成功能系统图;20.功能计量可分对整体功能的量化和对各级子功能的量化;21.各级子功能的量化方法：理论计算法、技术测定法、统计分析法、类比类推法、德尔菲法等;22.确定功能重要性系数的关键是对功能进行打分，常用的方法有强制打分法(0-1，0-4 评分法)、多比例评分法、逻辑评分法、环比评分法等;1.方案创造的理论依据是功能的载体具有替代性，方法：头脑风暴法;歌顿法;专家意见法;专家检查法;2.头脑风暴法以小型会议方式进行，坚持原则：欢迎畅所欲言，自由的发表意见;希望提出的方法越多越好;对所有提出的方案不加任何评价;要求结合别人的意见提设想，借题发挥;会议应有记录，以便于研究;3.方案综合评价方法：常用的定性评价方法有德尔菲法、优缺点例举法;常用的定量分析方法有直接评分法、加权评分法、比较价值评分法、环比评分法、强制评分法、几何平均值评分法等;4.项目资本金制度的范围：各种经营性固定资产投资项目，包括国有单位的基本建设、技术改造、房地产项目和集体投资，都必须首先落实资本金才能进行建设;主要用财政预算内资金投资建设的公益性项目不实行资本金制度;5.计算资本金基数的总投资，是指投资项目的固定资产投资与铺底流动资金之和;投资项目资本金占总投资的比例，根据不同行业和项目的经济效益等因素确定，具体规定如下：交通运输、煤碳项目，资本金比例为 35%以上;钢铁、邮电、化肥项目，资本金比例为 25%以上;电力、机电、建材、化工、石油加工、有色、轻工、纺织、商贸及其他行业的项目，资本金比例为 20%以上;6.项目资本金可以用货币出资，也可用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资;7.投资者以货币方式缴的资本金，其资金来源有：各级人民政府财政预算内资金、国家标准的各种专项建设基金、经营性基本建设基金回收的本息、土地批租收入、国有企业产权转让收入、地方人民政府国家有关规定收取的各种规费及其他预算外资金;国家授权的投资机构及企业法人的所有者权益、企业折旧资金以及投资者按照国家规定从资金市场及其他预算外资金;社会个人合法所有资金;国家规定的其他可以用作投资项目资本金的资金;8.项目资本金筹措的基本要求：合理提高资金需要量，力求提高筹资效果;认真选择资金来源，力求降低资金成本;适时取得资金，保证资金投放需要;适当维持自有资金比例，正确安排举债经营;9.根据出资方不同，项目资本金分为国家出资、法人出资、个人出资;根据国家法律规定，建设项目可通过争取国家财政预算内投资、发行股票、自筹投资和利用外资直接投资等多种形式来筹集资本金;10.按照股东承担风险和享有权益的大小，股票可分为普通股和优先股两大类;11.股票筹资的优点：以股票筹资是一种弹性的筹资方式;股票无到期日;发行股票筹资可降低公司的负债比率，提高公司的财务信用，增加公司今后融资的能力;12.股标筹资的缺点：资金成本高;增发普通股需给新股东投票权和控制权;13.吸收国外资本直接投资包括：外商合资经营、合作经营、合作开发及外商独资等形式;14.负债筹资包括：银行贷款、发行债券、设备租赁和借入国外资金等筹资渠道;15.我国发行的债券又可分为国家债券、地方政府债券、企业债券、金融债券等;16.债券筹资的优点：支出固定;企业控制权不变;少纳所得税;可以提高自有资金利润率;17.债券筹资的缺点：固定利息支出会使企业承受一定的见险;发行债券会提高企业负债比率，增加企业风险，降低企业财务信誉;债券合约的条款，常常对企业的经营管理有较多的限制： 18.设备租赁的方式可分为：融资租赁;经营租赁;服务出租;19.借用国外资金的途径：外国政府贷款：国际金融组织贷款;国外商业银行贷款;在国外金融市场上发行债券;吸收外国银行、企业和私人存款;利用出口信贷;20.资金成本一般包括资金筹措成本和资金使用成本;21.决定资金成本高低的因素：总体经济环境;证券市场条件;企业内部经营和融资状况;项目融资规模;22.资金成本作用：资金成本是选择资金来源，筹资方式的重要依据;资金成本是企业进行资金结构决策的基本依据;资金成本是比较追加筹资方案的重要依据;资金成本是评价各种投资项目是否可行的一个重要尺度;资金成本也衡量企业整个经营业绩的一项重要标准;23.资金成本计算的一般形式：k=d/(p-f)k-资金成本率(一般也可称为资金成本)，p-筹资资金总额，d-使用费，f-筹资费，f-筹资费费率(筹资费占筹资资金总额的比率);24.各种资金来源的资金成本分：权益融资成本;负债融资成本 kb=ib(1-t)/(1-f);1.权益融资成本分为：优先股成本 kp=dp/p0(1-f)=p0i/p0(1-f)=i/(1-f);普通股成本(股利增长模型法 ks=dc/pc(1-f)+g、;ic/(1-f)+g、资本资产定价模型法 ks=rf=b(rm-rf));保留盈佘成本;2.企业筹资的经营风险：产品需求;产品售价;产品成本;调整价格的能力;固定成本的比重;3.企业的资本结构由长期债务资本和权益资本构成;资本结构指的就是长期债务资本和权益资本各占多大比例;4.资本结构是否合理是通过分析每股收益的变化来衡量;财务管理的目标在于追求公司价值的最大化或股价最大化;公司的最佳资本结构应当是可使公司的总价值最高;5.项目融资的特点：项目导向;有限追索;风险分担;非公司负债型融资;信用结构多样化;6.项目融资的框架结构由四个模块组成，项目投资结构;项目融资结构;项目资金结构;项目信用保证结构;7.项目融资的阶段：投资决策分析;融资决策分析;融资结构分析;融资谈判和项目融资的执行;8.投资决策阶段的主要工作：工业部门分析;项目可行性研究;投资决策——初步确定项目投资结构 9.融资决策分析阶段的主要工作：选择项目的融资方式——决定是否采用项目融资;任命项目融资顾问——明确融资任务和具体目标要求;10.融资结构分析阶段的主要工作：评价项目风险因素;评价项目的融资结构和资金结构 ——修正项目融资结构;11.融资谈判阶段的主要工作：选择银行、发出项目融资建议书;组织贷款银团;起草融资法律文件;融资谈判;12.融资执行阶段的主要工作：签署项目融资文件;执行项目投资计划;贷款银团经理人监督并参与项目决策;项目风险控制与管理;13.项目融资的方式：bot 方式;abs 方式;tot 方式;pfi 方式;bot 融资的优点：扩大资金的来源，政府能在资金缺乏的情况下利用外部资金建设一些基础设施项目;提高项目管理效率，增加国有企业人员对外交往的经验及提高管理水平;发展中国家可以吸收外国投资，引进国外先进技术; 方式的融资过程：项目主办方注册一家公司。项目公司负责与政府机构签定特许协议，股东向政府机构出具安慰文书;项目公司与承包商签定施工合同，按受保证金，同时接受分包商或供应商的保证金转让，与经营者签署经营协议;项目公司与商业银行签订贷款协议，与出口信用贷款人签订买方信贷协议。商业银行提供出口信用贷款担保，并接受项目提保;项目公司向担保信托方转让收入; 的具体形式：标准 bot，建设——经营——移交;boot，建设——拥有——经营——移交;boo，建设——拥有——经营; 运作过程：组建 spc;spc 与项目结合;利用信用增级手段使该组资产获得预期的信用等级;spc 发行债券阶段;spc 的偿债阶段; 的运作程序：东道国项目发起人设立 spc，发起人把完工项目的所有权和新建项目的所有权转让给 spc，以确保有专门结构对两个项目的管理、移交、建造负有全责，并对出现的问题加以协调;spc 与外商洽谈以达成移交投产运行项目在未来一定期限内全部或部分经营协议，并取得资金;东道国利用获得资金来建设新项目;新项目投入运行;移交经营项目期满后，收回移交的项目; 方式的特点：有利于引进先进管理方式;项目引资的可能性增加;使建设项目的建设和营运时间提前;融资对象更为广泛;具有很强的可操作性;，私人主动融资，有三种典型类型：在经济上自立的项目;向公共部门出售服务的项目;合资经营; 模式的优点：有广泛的适用范围;能够广泛吸引经济领域的私营部门或非官方投资者，参与产品的产出;吸引私人部门知识、技术和管理方法，提高公共项目的效率和降低产出成本，便社会资源配置更加合理化;最大优势在于是政府公共项目投融资和建设管理方式的重要制度创新;8.项目成本管理原则：全过程成本管理原则;系统性成本管理原则;动态成本管理原则;成本管理责任制原则;9.承包企业的项目成本管理体系应包括两个层次的管理职能：企业管理层的成本管理;项目管理层的成本管理;10.项目成本管理工作流程：一是总体工作流程;二是单项业务流程;11.按照动态成本管理原则和成本管理的内容，承包企业的项目成本管理流程具体包括成本预测、成本计划、成本控制、成本核算、成本分析、成本考核等 12.成本预测的方法可分为定性预测和定量预测两大类;1.项目成本计划一般由直接成本计划和间接成本计划组成的;2.成本计划的编制方法：目标利润法;技术进步法;按实计算法;定率估算法;3.项目成本控制的主要内容：项目决策成本控制;投标费用控制;设计成本控制;和施工成本控制等内容;4.承包企业的成本控制重点应放在项目经理部，包括计划预控、过程控制、纠偏控制;5.项目成本控制的依据：工程承包合同;项目成本计划;工程进度报告;工程变更资料;6.项目成本控制的方法：项目成本分析表法;工期——成本同步分析法;挣值法;7.项目成本核算的方法：表格核算法;会计核算法;8.固定资产折旧从固定资产投入使用的月份的次月起，按月计提;停止使用的固定资产，从停用月份的次月起，停止计提;9.平均年限法：年折旧费=(1-预计净残值率)/折旧年限*100%;工作量法：按行驶里程计算：单位里程折旧=原值*(1-预计净残值率)/规定行驶里程，年折旧额=年实际行驶里程*单位里程折旧额，按照台班计算的折旧额：每台班折旧额=原值*(1-预计净残值率)/规定的总工作台班，年折旧额=原值*每台班折旧额;10.双倍佘额递减法：年折旧率=2/折旧年限*100%;11.年数总和法：年折旧率=折旧年限——已使用年数/(折旧年限*(折旧年限+1)/2)*100%;年折旧额=(固定资产原值-预计净残值)*年折旧率 12.成本分析的基本方法：比较法;因素分析法;差额计算法;比率法;13.比率法：相关比率法;构成比率法;动态比率法;14.综合成本分析方法：分部分项工程成本分析;月季度成本分析;年度成本分析;竣工成本综合分析 15.承包企业项目成本考核，包括企业对项目成本的考核和企业对项目经理部可控责任成本的考核 16.企业对项目成本的考核包括对项目设计成本和施工成本目标完成情况的考核和成本管理工作业绩的考核;17.企业对项目经理部可控责任成本的考核包括：项目成本目标和阶段成本目标完成情况;建立以项目经理为核心的成本管理责任制的落实情况;成本计划的编制和落实情况;对各部门、各施工队和班组责任成本的检查和考核情况;在成本管理中贯彻责权利相结合原则的执行情况;18.项目成本报表主要包括工程成本表、竣工工程成本表等 19.按照经营业务的主次，企业的收入可分为主营业务收入和其他业务收入;20.施工企业主营业务收入是建造合同收入，销售产品和材料、提供作业或劳务、出租固定资产等取得的收入属于其他业务收入;21.建造合同完工进度的确定方法有三种：投入衡量法，合同完工进度=累计实际发生的合同成本/合同预计总成本;产出衡量法，合同完工进度=已经完成的合同工程量/合同预计工程量*100%;实地测量法;22.利润总额包括营业利润、投资净收益和营业外收支净额;利润总额=营业利润+投资净收益+营业外收支净额，净利润率=利润总额-所得税 23.营业利润=工程结算利润+其他业务利润-管理费用-财务费用;工程结算利润=工程价款收入-工程实际成本-工程结算税金及附加;24.企业对外投资收益：对外投资分得的利润;股利;债券利息等;营业外收支净额：营业外收入;营业外支出;25.利润分配顺序：弥补企业以前年度亏损;提取法定公积金;提取任意公积金;向投资者分配利润;26.会计对象可划分为资产、负债、所有者权益、收入、费用和利润六个要素;27.资产按其流动性可分为：流动资产、长期资产、固定资产、无形资产和其他资产;28.流动资产包括：货币资金、短期投资、应收及预付款项、待摊费用、存货;无形资产可分为可辨认无形资产和不可辩认无形资产。可辨认无形资产包括专利权、非权利技术、商标权、著作权、土地使用权等;不可辨认无形资产是指商誉;1.企业的负债按其流动性可分为流动负债和长期负债;流动负债包括：短期借款、应付票据、应付帐款、应付工资、应付福利费、应付股利、应交税金、其他暂收应付款项、预提费用和一年内到期的长期借款等;2.长期负债：长期借款、应付债券、长期应付款;3.所有者权益包括：实收资本(或股本)、资本公积、余公积和未分配利润;4.反映盈利能力的比率：销售净利率、销售毛利率、资产净利率;权益净利率;5.销售净利率=(净利润/销售收入)*100%;销售毛利率=(销售收入-销售成本)/销售收入 *100%;资产净利率=净利润/平均资产总额*100%;平均资产总额=(期初资产总额+期末资产总额)/2;权益净利率=净利润/平均所有者权益，平均所有者权益=(年初净资产+年末净资产)/2;6.负债比率是指债务和资产、净资产之间的关系;企业对一笔资产总是负两种责任：一是偿还债务本金的责任;二是偿还债务利息的责任;7.企业偿债能力的具体分析方法：通过各种会计要素的有关数据分析权益与资产之间的关系，分析不同权益之间的内在关系，分析权益与收益之间的关系，计算出一系列的比率，可以看出企业的资本结构是否健全合理，评价企业的偿债能力;8.资产负债率=(负债总额/资产总额)*100%，负债总额包括长期负债和短期负债;9.资产负债率分析：一般情况下，资产负债率越小，表时企业长期偿债能力越强;从债权人角度看，他们最关心的是能否按期收回本金和利息;从股东的角度看，由于企业通过举债筹措的资金与股东提供的资金在经营中发挥同样的作用，所以，股东所关心的是全部资金利润率是否超过借入款项的利率，即借入资本的代价;10.从经营者的角度看，如果举债人心理承受程度，企业就难以借到资金;11.产权比率=(负债比率/股东权益)*100% 12.已获利息倍数=息前税前利润/利息费用 13.影响偿债能力的其他因素：长期租赁，担保责任，或有项目;14.营业税的纳税人是中华人民共和国境内提供劳务、转让无形资产或者销售不动产的单位或个人;15.应纳营业税=计税营业额*适用税率 16.我国所得税分为企业所得税、外商投资企业和外国企业所得税、个人所得税等 17.企业所得税实行 33%比率税率，对应纳所得额在 3 万元以下的企业，暂按 18%的税率征收，年应纳所得税 10 万元以下至 3 万元的企业，按 27%征收;18.外商投资企业和外国企业所得税计税依据为应纳税所得额，实行比例税率;税率 30%，地方税率 3%，总税率 33%;19.城市建设维护税纳税人是有义务缴纳增值税和营业税的单位和个人;外商投资企业和外国企业不缴纳城市建设维护税;城市建设维护税以实际缴纳的增值税、消费税、营业税之和为计税依据;纳税人在市区的 7%，纳税人在县城或镇的 5%，纳税人不在市区、县城或镇的 1%，建筑和房地产开发企业以营业税税额为计税依据，缴纳城市建设维护税;20.房产税的纳税人是征收范围人的房屋产权所有人，包括国家所有和集体、个人的有房屋的产权所有人、承典人、代管人或使用人三类;房产税从价计征：计税依据是房产原值一次减除 10%-30%的扣除比例后的佘值，税率为 1.2%;

1、工程项目按规模划分：大型、中型、小型;

2、工程项目按经济效益、社会需求和市场需求分类：竞争性分类、基础性项目和公益性项目三类;

3、工程项目按项目投资来源划分：政府投资和非政府投资;

4、世界银行贷款项目为例，其建设周期包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评估六个阶段;

5、工程设计分初步设计、技术设计和施工图设计两阶段;

6、工程项目投资决策阶段的工作内容：编制项目建议书;编制可行性研究报告;项目投资决策审批制度;

7、工程项目管理的核心任务是控制项目目标(造价、质量、进度)，最终实现项目功能以满足使用者要求。

8、工程项目管理的类型：业主方项目管理;工程总承包方项目管理;设计方项目管理;施工方项目管理;供货方项目管理;

9、工程项目管理的任务：合同管理;组织协调、目标控制、风险管理和信息管理、环境保护等。

10、工程项目管理发展趋势：集成化趋势;国际化趋势;信息化趋势;

11、建设工程监理的范围：国家重点建设工程;大中型公用事业工程;成片开发建设的住宅小区工程;利用外国政府贷款或国际组织贷款、援助资金的工程;国家规定心须实行监理的其他工程;

12、组织的心要条件;目标是组织存在的前提;没有分工与协作就不是组织;没有不同层次的权利与责任制度就不可能进行组织活动并实现组织目标;

13、组织的基本内容：组织设计;组织联系;组织运行;组织调整;

14、组织构成要素;管理层次;管理跨度、管理部门、管理职责四个方面;

15、组织活动的基本原理;要素有用性原理;动态相关型原理;主观能动性原理;

16、工程项目承发包模式：传统承发包模式;新型承发包模式;采集者退散

17、传统承发包模式：总分包模式;平行承包模式;联合体承包模式;合作体承包模式;

18、总分包模式的特点：有利于项目的组织管理;有利控制工程造价;有利于缩短建设工期;对总承包商而言，责任大、风险大，需要具有较高的管理水平和丰富的实践经验;

19、平行承包模式的特点：有利于业方择优选择承包商;有利于控制工程质量;有利于缩短建设工期;组织管理和协调工程量大;工程造价控制难度大;相对于总承包商而言，平行承包模式不利于发挥那些技术水平高、综合管理能力强的承包商的综合优势;20、新型承发包模式：epc 模式称项目总承包，是指一家总承包商联合体对整个工程的设计、材料设备采购、工程施工、实行全面、全过程的交钥匙承包。

21、epc 模式的特点：业主组织协调工作量少，但合同管理难度大;有利于控制工程造价;有利于缩短建设工期;对总承包商而言，责任大、风险大，需要具有较高的管理水平和丰富的实践经验。