2023年法律法规全书 法律法规查询官网(模板4篇)
在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小编为大家收集的优秀范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
法律法规全书 法律法规查询官网篇一
（一）习近平在首都各界纪念现行宪法公布施行 30 周年大会上的讲话
1.1982 年 12 月 4 日，五届全国人大五次会议通过了《中华人民共和国宪法》。1988 年、1993 年、1999 年、2004 年修定。
2.现行宪法可以追溯到 1949 年具有临时宪法作用的《中国人民政治协商会议共同纲领》和 1954 年一届全国人大一次会议通过的《中华人民共和国宪法》。
3.我国宪法以国家根本法的形式，确立了中国特色社会主义道路、中国特色社会主义理论体系、中国特色社会主义制度的发展成果，反映了我国各族人民的共同意志和根本利益，成为历史新时期党和国家的中心工作、基本原则、重大方针、重要政策在国家法制上的最高体现。
4.全面贯彻实施宪法，是建设社会主义法治国家的首要任务和基础性工作。宪法是国家的根本法，是治国安邦的总章程，具有最高的法律地位、法律权威、法律效力，具有根本性、全局性、稳定性、长期性。
5.宪法的生命在于实施，宪法的权威也在于实施。
6.国家的根本制度和根本任务，国家的领导核心和指导思想，工人阶级领导的、以工农联盟为基础的人民民主专政的国体，人民代表大会制度的政体，中国共产党领导的多党合作和政治协商制度、民族区域自治制度以及基层群众自治制度，爱国统一战线，社会主义法制原则，民主集中制原则，尊重和保障人权原则，等等，这些宪法确立的制度和原则，我们必须长期坚持、全面贯彻、不断发展。
7.坚持中国特色社会主义政治发展道路，关键是要坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一，以保证人民当家作主为根本，以增强党和国家活力、调动人民积极性为目标，扩大社会主义民主，发展社会主义政治文明。
8.落实依法治国基本方略，加快建设社会主义法治国家，必须全面推进科学立法、严格执法、公正司法、全民守法进程。
9.宪法的根基在于人民发自内心的拥护，宪法的伟力在于人民出自真诚的信仰。只有保证公民在法律面前一律平等，尊重和保障人权，保证人民依法享有广泛的权利和自由，宪法才能深入人心，走入人民群众，宪法实施才能真正成为全体人民的自觉行动。
10.依法治国，首先是依宪治国；依法执政，关键是依宪执政。
11.坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进，坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设。
（二）“四项改革”
1.改革劳教制度。劳教制度建立以来，为维护社会治安秩序、确保社会稳定发挥了积极作用。随着社会主义民主法治建设的加快推进，社会上要求改革劳教制度的呼声日趋强烈。同时，法律法规不断完善，政法机关驾驭社会治安局势能力不断提升，也为改革劳教制度创造了有利条件。
2.改革涉法涉诉信访工作。政法机关要站在全面推进依法治国的战略高度，从更好地维护人民群众根本利益、维护司法权威、维护社会和谐稳定出发，以实施修改后的刑事诉讼法和民事诉讼法为契机，把依法维权与依法办事有机结合起来，引导涉法涉诉信访问题在法治轨道内妥善解决，确保群众的诉求解决得更好、信访秩序维护得更好。
3.改革司法权力运行机制。以解决影响司法公正、制约司法公信力的深层次问题为着力点，正确处理依法行使职权与依法接受监督的关系，建立健全科学合理、规范有序的司法权力运行机制，确保审判机关、检察机关依法独立公正行使审判权、检察权，确保司法公正。
4.改革户籍制度。积极适应工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展的新形势，坚持以实现农业转移人口市民化为方向，以基本公共服务常住人口全覆盖为保障，统筹考虑各地经济社会发展水平和城市综合承载能力，区别情况、积极作为，稳妥有序推进户籍制度改革，逐步让大多数流动人口在城镇和农村安居乐业、各得其所。
二、最新修订的法律法规
1.新民事诉讼法
（1）小额诉讼一审终审：建立“小额诉讼”制度，规定基层人民法院和它派出的法庭审理符合民事诉讼法规定的简单的民事案件，标的额为各省、自治区、直辖市上就业人员年平均工资 30%以下的，实行一审终审。
（2）公益诉讼制度写入法律：对污染环境、侵害众多消费者合法权益等损害社会公共利益的行为，法律规定的机关和有关组织可以向人民法院提起诉讼。我国公益诉讼制度迈出跨越性一步。
（3）民事检察监督权：修改后的法律增加规定，有下列情形之一的，当事人可以向人民检察院申请检察建议或者抗诉：人民法院驳回再审申请的；人民法院逾期未对再审申请作出裁定的；再审判决、裁定有明显错误的。
2.新刑事诉讼法
（1）刑事诉讼法的任务，是保证准确、及时地查明犯罪事实，正确应用法律，惩罚犯罪分子，保障无罪的人不受刑事追究，教育公民自觉遵守法律，积极同犯罪行为作斗争，维护社会主义法制，尊重和保障人权，保护公民的人身权利、财产权利、民主权利和其他权利，保障社会主义建设事业的顺利进行。
（2）死刑复核更慎重：落实“少杀、慎杀”原则，新刑诉法规定，最高人民法院复核死刑案件，应当讯问被告人，辩护律师提出要求的，应当听取辩护律师的意见。
（3）不得强迫“自证其罪”：修改后的刑事诉讼法增加了“不得强迫任何人证实自己有罪”的规定。同时，为了防止侦查机关刑讯逼供的发生，还明确规定了非法证据排除规则。新刑诉法明确规定了非法证据排除的具体标准：采用刑讯逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威胁等非法方法收集的证人证言、被害人陈述，应当予以排除。
例如：第 54 条：采用刑讯逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威胁等非法方法收集的证人证言、被害人陈述，应当予以排除。收集物证、书证不符合法定程序，可能严重影响司法公正的，应当予以补正或者作出合理解释；不能补正或者作出合理解释的，对该证据应当予以排除。在侦查、审查起诉、审判时发现有应当排除的证据的，应当依法予以排除，不得作为起诉意见、起诉决定和判决的依据。
（4）未成年人犯罪记录“封存”并予以保密：犯罪的时候不满十八周岁，被判处五年有期徒刑以下刑罚的，应当对相关犯罪记录予以封存。犯罪记录被封存的，不得向任何单位和个人提供，但司法机关为办案需要或者有关单位根据国家规定进行查询的除外。依法进行查询的单位，应当对被封存的犯罪记录的情况予以保密。
（5）自被第一次讯问之日起，犯罪嫌疑人有权委托辩护人：修改后的刑事诉讼法规定，犯罪嫌疑人自被侦查机关第一次讯问或者采取强制措施之日起，有权委托辩护人；在侦查期间，只能委托律师作为辩护人。被告人有权随时委托辩护人。
（6）公诉人、当事人或者辩护人、诉讼代理人对证人证言有异议的, 且该证人证言对案件定罪量刑有重大影响,人民法院认为证人有必要出庭作证的,证人应当出庭作证。公诉人、当事人或者辩护人、诉讼代理人对鉴定意见有异议,人民法院认为鉴定人有必要出庭的,鉴定人应当出庭作证。
（7）扩大了法律援助适用范围
除了犯罪嫌疑人、被告人是聋、哑、盲人的，因经济困难等原因没有委托辩护人的，本人及其近亲属可以向法律援助机构提出申请，法律援助机构应指派律师为其提供法律援助外，新刑事诉讼法将这个法律援助的范围扩大至犯罪嫌疑人、被告人可能要被判处无期徒刑、死刑而没有委托辩护人的，人民法院、人民检察院、公安机关也要通知法律援助机构，为其提供辩护。
（8）刑事诉讼原则
一是无罪推定原则：凡受到刑事控告者，在未经依法证实有罪之前，应当有权被视为无罪的。
a.被告有沉默权。不得强迫被告自供或者认罪。
b.控告方承担举证责任
c.疑罪从无。也就是当有疑问的时候，应当作出有利于被告人的解释，不能够
确定有罪的时候，就应当宣告其为无罪。
二是禁止重复追究原则：就是“一事不再理”，也就是说对于被追究者的同一行为，一旦作出有罪或者无罪的确定判决，就不得再次对同一行为予以审判或者处罚。
a.侦控机关不得依照同一理由重复侦查或者起诉已经作出处理的行为。
b.审判机关对于上述行为不得再次审理，更不能够予以处罚。
3.新《老年人权益保障法》
（1）应对人口老龄化上升为国家长期战略任务；
（2）“常回家看看”写入法律；
（3）老年人财产等合法权益受到法律保护；
（4）失能护理补贴和高龄津贴制度入法；
（5）老年人享受社会服务受法律保护。
4.精神卫生法
2012 年 10 月，全国人大常委会通过了精神卫生法。针对社会上“被精神病”现象屡有发生的问题，该法明确规定精神障碍的住院治疗实行自愿原则，严格设置非自愿住院治疗的条件和程序，并对故意将非精神障碍患者作为精神障碍患者送入医疗机构治疗的设定了相应的法律责任。
5.出境入境管理法
1985 年制定了中国公民出境入境管理法和外国人入境出境管理法，2012年 6 月全国人大常委会通过的出境入境管理法在总结两法实施经验的基础上，将中国公民出境入境、外国人入境出境、外国人在中国境内停留居留的管理，以及交通运输工具出境入境的边防检查等，均纳入该法调整范围。
6.修改劳动合同法
重点解决劳务派遣被滥用及不规范的问题。一是明确劳动合同用工是企业基本用工形式，劳务派遣用工是补充形式，只能在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上实施。二是规定用工单位的劳务派遣用工数量，不得超过其用工总量的一定比例。三是规定被派遣劳动者享有与用工单位的劳动者同工同酬的权利。四是严格经营劳务派遣业务应当具备的条件，强化劳动行政部门的监督职责。
三、关键知识的补充--总书记系列重要讲话
党的十八大以来，总书记发表了一系列重要讲话，提出了很多新思想、新观点、新论断、新要求。揭示了中华民族的历史命运和当代中国的发展战略，升华了我们党的执政理念和治国方略，勾画了党和国家走向未来的宏伟图景，为坚持和发展中国特色社会主义注入了新的内涵，充分体现了中国特色社会主义重大思想理论成果的最新进展。
一是要深刻领会、准确把握毫不动摇地坚持和发展中国特色社会主义的重大意义。党的十八大以来，习近平多次就坚持和发展中国特色社会主义发表重要讲话，对社会主义的历史发展进程特别是我们党探索中国特色社会主义的历史进程和伟大实践，对坚持和发展中国特色社会主义需要把握的重大理论问题、战略部署等，作了全面系统深刻的阐述。
二是要深刻领会、准确把握实现中华民族伟大复兴的中国梦。中国梦的提出，是马克思主义基本原理与中国实际和时代特征相结合的典范，是中国特色社会主义重大思想理论成果，丰富了中国特色社会主义的科学内涵，为推进中国特色社会主义伟大事业指明了方向，成为当今中国发展进步的高昂旋律、思想引领和精神旗帜。
三是要深刻领会、准确把握改革开放是当代中国发展进步的活力之源。习近平强调，改革开放是我们党和人民大踏步赶上时代前进步伐的重要法宝，是坚持和发展中国特色社会主义的必由之路，也是决定当代中国命运、实现“两个 100 年”奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的关键一招。
四是要深刻领会、准确把握发展是夯实实现中华民族伟大复兴“中国梦”的物质文化基础的根本途径。习近平多次强调，落后就要挨打、发展才能自强。这些重要论断，是在深刻总结中国近代以来正反两方面经验基础上得出的重要结论，深刻揭示了发展是解决我们前进道路上所有问题困难的关键，符合历史发展规律、顺应时代发展潮流，为全党工作提供了重要思想引领和行动指针。
五是要深刻领会、准确把握坚持宗旨意识的实践要求。习近平指出，一个政党，一个政权，其前途和命运最终取决于人心向背，如果我们脱离群众、失去人民拥护和支持，最终也会走向失败。检验我们一切工作的成效，最终都要看人民是否真正得到了实惠，人民生活是否真正得到了改善。要坚持党的群众路线，坚持人民主体地位。要时刻把群众冷暖放在心上，及时准确了解群众所思、所盼、所忧、所急，把群众工作做实、做深、做细、做透。小康不小康，关键看老乡。
六是要深刻领会、准确把握依法治国基本方略。习近平就依法治国提出了许多重要思想观点，强调要维护社会主义法治的统一、尊严、权威，形成人们不愿违法、不能违法、不敢违法的法治环境，做到有法必依、执法必严、违法必究，以法治凝聚改革共识、规范发展行为、促进矛盾化解、保障社会和谐；坚持司法为民，努力让人民群众在每一个司法案件中都感受到公平正义。
七是要深刻领会、准确把握党要管党、从严治党方针。习近平强调，党坚强有力，党同人民保持血肉联系，国家就繁荣，人民就幸福安康。治国必先治党，治党务必从严，落实党要管党、从严治党的任务比以往任何时候都更为繁重更为紧迫。
八是要深刻领会、准确把握将反腐倡廉建设引向深入的极端重要性。习近平强调，为政清廉才能取信于民，秉公用权才能赢得人心。反腐倡廉关键在于“常”“长”二字，一个是要经常抓，一个是要长期抓。
九是要深刻领会、准确把握贯穿一系列讲话所体现的马克思主义唯物史观和辩证法。习近平的一系列重要讲话贯穿并充分体现了马克思主义唯物史观和辩证法。比如，摸着石头过河和加强顶层设计是辩证统一的，推进局部的阶段性改革开放要在加强顶层设计的前提下进行，加强顶层设计要在推进局部的阶段性改革开放的基础上来谋划；善于从问题出发，一定要以我国改革开放和现代化建设的实际问题、以我们正在做的事情为中心，着眼于对实际问题的理论思考，着眼于新的实践和新的发展；善于运用“底线思维”的方法，凡事从坏处准备，努力争取最好的结果，做到有备无患，遇事不慌，牢牢把握主动权；“鞋子合不合脚，自己穿了才知道”，一个国家发展的道路合不合适，只有这个国家的人民才最有发言权；等等。
十是习近平还就当前国际国内形势、促进两岸和平统一、国防和军队现代化等重要问题，提出了很多新思想、新观点、新论断、新要求。
法律法规全书 法律法规查询官网篇二
更正登记
1.《中华人民共和国物权法》；
2.《房屋登记办法》第七十四、七十五条；
3.《中华人民共和国城市房地产管理法》；
4.《房地产登记技术规程》；
5.《福建省城市房屋登记条例》；
6.《福州市城市房屋产权产籍管理办法》。
抵押权
1.《中华人民共和国物权法》；
2.《房屋登记办法》第七十四、七十五条；
3.《中华人民共和国城市房地产管理法》；
4.《房地产登记技术规程》；
5.《福建省城市房屋登记条例》；
6.《福州市城市房屋产权产籍管理办法》。
异议登记
《物权法》
《房屋登记办法》第七十六条
《福建省房屋登记工作规程（暂行）》
首套房
五、收费标准
参见闽价费〔2012〕231号
法律法规全书 法律法规查询官网篇三
清洁生产政策法规汇总
中华人民共和国清洁生产促进法
关于贯彻落实《清洁生产促进法》的若干意见。环发[2003]60号
关于加快推行清洁生产的意见。发改委、环保局等2003年10月20日
《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》。（环发〔2003〕101号）
清洁生产审核暂行办法。2004年 第16号
《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定 》。国发〔2005〕39号，2005年12月3日。
国家环境保护局关于推行清洁生产的若干意见。2005年3月2日
重点企业清洁生产审核程序的规定。环发〔2005〕151号
《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》。（环办〔2007〕105号）
《中华人民共和国节约能源法》
重点企业清洁生产审核评估与验收实施指南。环发[2008]60号
《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见 》。（环发〔2008〕24号）关于加强工业和通信业清洁生产促进工作的通知。（工信部节［2009］461号
关于深入推进重点企业清洁生产的通知环境保护部文件。环发〔2010〕54号
财政部关于印发《中央补助地方清洁生产专项资金使用管理办法》的通知。财建[2004]343号
关于印发《国家鼓励的资源综合利用认定管理办法》的通知。发改环资〔2006〕1864号 《资源综合利用企业所得税优惠目录（2008年版）》
节能节水及环保专用设备企业所得税优惠目录(2008年版)
《产业结构调整目录及暂行规定》。发改委40号，2005年12月2日
《国家重点节能技术推广目录（第一批）》。发改委第36号。2008年5月
《国家重点节能技术推广目录(第二批)》。2009年第24号
《国家重点行业清洁生产技术导向目录》（第一批）国经贸资源〔2000〕137号《国家重点行业清洁生产技术导向目录》（第二批）经贸、环保2003年
《国家重点行业清洁生产技术导向目录（第三批）》发改委2006年第86号
部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录（2010年本）工产业[2010]第122号
法律法规全书 法律法规查询官网篇四
第52题 任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为（）。
a.正当期货交易 b.违法商品期货交易 c.变相期货交易 d.特殊期货交易
【正确答案】：
c
第64题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
a.董事 b.独立董事 c.监事 d.营业部负责人
【正确答案】：
a,c,d
第72题 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）措施化解风险。
a.调整涨跌停板幅度 b.终止交易
c.提高交易保证金标准 d.按一定原则减仓
【正确答案】：
a,c,d
【解析】根据《期货交易所管理办法》第86条的规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
第101题 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?（）
a.任职资格申请表 b.身份、学历、学位证明 c.期货从业人员资格证书 d.2名推荐人的书面推荐意见
【正确答案】：
a,b,c
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第25条的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③身份、学历、学位证明；④期货从业人员资格证书；⑤中国证监会规定的其他材料。第107题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。a.业务环节一 b.岗位职责 c.风险管理 d.相应的制衡机制
【正确答案】：
a,b,d
第115题 会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（）负责。
a.准确性 b.合法性 c.真实性 d.合理性
【正确答案】：
b,c
第117题 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。
a.月度风险监管报表 b.季度风险监管报表 c.半年度风险监管报表 d.年度风险监管报表
【正确答案】：
a,d
第1题 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
a.2个 b.3个 c.5个 d.10个
【正确答案】：
c
第7题 单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
a.1万元以上5万元以下 b.1万元以上10万元以下 c.5万元以上20万元以下 d.3万元以上30万元以下
【正确答案】：
d
第14题 《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。
a.2007年7月4日 b.2007年4月15日 c.2008年3月27日 d.2008年4月1515
【正确答案】：
a
第30题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
a.2年 b.3年 c.4年 d.5年
【正确答案】：
b
第51题 期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由（）签名。
a.全体会员 b.全体理事 c.出席会议的理事 d.有表决权的理事
【正确答案】：
c
第54题 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新 申领。
a.10日 b.15 日 c.30日 d.45日
【正确答案】：
c
第79题 期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（）。变更住所或者营业场所
设立或者终止境内分支机构 变更境内分支机构的营业场所
变更境内分支机构的负责人或者经营范围
【正确答案】：
a,c,d
第86题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）
a.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 b.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 c.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 d.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
【正确答案】：
a,b,d 第4题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
a.2次 b.3次 c.4次 d.5次
【正确答案】：
b
第112题 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（）
a.限制开仓 b.提高保证金标准 c.限制平仓 d.强行平仓
【正确答案】：
b,c,d
第127题 会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。（）
【正确答案】：
对
第137题 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。（）
【正确答案】： 错
第28题 期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
a.3日 b.5日 c.7日 d.10日
【正确答案】：
b 第33题 期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
a.5日 b.7日 c.10日 d.20日
【正确答案】：
a
第30题 下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（）。
a.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度 b.注册资本及其构成 c.交易纠纷的处理方式
d.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
第40题 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
a.1倍以上3倍以下 b.1倍以上5倍以下 c.3倍以上5倍以下 d.3倍以上7倍以下
【正确答案】：
a 第44题 期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构
报送月度风险监管报表。
a.3个 b.5个 c.7个 d.10个
【正确答案】：
c
第46题 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失（）。
a.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% b.期货交易所不承担赔偿责任
c.期货交易所和期货公司承担连带责任 d.期货交易所承担相应的赔偿责任
【正确答案】：
d
第49题 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
a.2年 b.3年 c.4年 d.5年
【正确答案】：
b
第51题 中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（）。
a.《期货从业人员执业行为准则(修订)》 b.《期货从业人员管理办法》 c.《期货公司管理办法》
d.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
【正确答案】：
a 第58题 投资者可以提供近（）内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
a.2个月 b.3个月 c.4个月 d.5个月
【正确答案】：
a
第59题 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
a.2个 b.3个 c.5个 d.7个
【正确答案】：
c
第60题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由（）负责解释。
a.中国证监会 b.中国期货业协会 c.中国金融期货交易所 d.国务院法制委员会
【正确答案】：
b 第16题 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由（）负责解释。
a.中国金融期货交易所 b.中国期货业协会 c.中国证监会 d.中国银监会
【正确答案】：
a
第65题 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
a.免职理由
b.首席风险官履行职责情况 c.替代人选名单 d.监事会意见
【正确答案】：
a,b,c,d
第69题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。
a.可用资金要求 b.知识测试要求 c.交易经历要求
d.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
【正确答案】：
a,b,c,d 第102题 股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。
a.知识测试要求 b.可用资金要求 c.交易经历要求
d.交易规模及自有资金要求
【正确答案】：
a,b,c
第71题 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
a.净资本与净资产的比例
b.净资本与境内期货经纪业务规模的比例 c.净资本与境外期货经纪业务规模的比例 d.流动资产与流动负债的比例
【正确答案】：
a,b,c,d
第77题 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?（）a.通报批评
b.暂停从事交易所期货业务资格 c.公开谴责
d.取消从事交易所期货业务资格
【正确答案】：
a,b,c,d
第81题 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
a.中国期货业协会 b.期货公司董事长
c.期货公司董事会常设的风险管理委员会 d.期货公司监事会
【正确答案】：
b,c,d
第82题 交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是（）。
a.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 b.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 c.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格
d.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
【正确答案】：
b,c
根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款：①出具虚假仓单；②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；③泄露与期货交易有关的商业秘密；④违反国家有关规定参与期货交易；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
第95题 对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。
a.约见谈话 b.口头警示
c.责令处分责任人员 d.限期说明情况
【正确答案】：
a,b,c,d
【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法．(试行)》第20条的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
第97题 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规 则制定的？（）
a.《期货公司管理办法》 b.《期货交易管理条例》 c.《期货交易所管理办法》 d.中国金融期货交易所业务规则
【正确答案】：
a,b,c,d
第131题 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，可以回避。（）
【正确答案】：
错
第75题 根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会可以根据期货交易所（）决定风险准备金的规模。
a.人员情况 b.业务规模 c.发展计划 d.潜在的风险
【正确答案】：
b,c,d
第8题 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
a.3个 b.5个 c.10个 d.15个
【正确答案】：
b
第12题 期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。
a.3年 b.5年 c.7年 d.10年
【正确答案】：
b 第1题 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。
a.5年 b.10年 c.20年 d.30年
【正确答案】：
c
第16题 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等 资料的期限不得少于（）。
a.5年 b.10年 c.20年 d.30年
【正确答案】：
a
第32题 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）。
a.1万元以上5万元以下罚金 b.1万元以上10万元以下罚金 c.2万元以上20万元以下罚金 d.5万元以上50万元以下罚金
【正确答案】：
b
第34题 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是(a.2007年4月18日 b.2007年4月20日 c.2007年7月4日 d.2008年3月27日
【正确答案】：
b
第60题 《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是（）。
a.2007年4月18日 b.2007年7月4日 c.2008年3月27日 d.2008年6月1日
【正确答案】：
a 第33题 《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（）。
a.2006年4月15日 b.2006年8月1日 c.2007年4月15日 d.2007年8月1日)。
【正确答案】：
d
第37题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是（）。
a.2009年6月1日 b.2009年9月15日 c.2010年2月9日 d.2010年3月27日
【正确答案】：
c
第14题（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
a.中国证监会及其派出机构 b.中国金融期货交易所
c.中国期货保证金监控中心公司 d.中国期货业协会
【正确答案】：
c
第20题 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
a.5个 b.10个 c.15个 d.30个
【正确答案】：
a
第24题 根据规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不包括（）。
a.执行委员会 b.结算委员会 c.纪律处分委员会 d.财务和技术委员会
【正确答案】： a
第30题 根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请设立营业部，申请日前（）应当符合期货公司风险监管指标标准。
a.1个月 b.2个月 c.3个月 d.6个月
【正确答案】：
c
第63题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（）。
a.董事长 b.监事会主席 c.独立董事 d.经理层人员
【正确答案】：
a,b,c,d
第64题 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（）。
a.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利
b.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 c.没有较大数额的到期未清偿债务
d.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
【正确答案】：
b,c,d
根据《期货公司管理办法》第7条的规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。本题属于识记内容。
第74题 在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
a.金融机构 b.国有企业 c.事业单位 d.国有控股企业
【正确答案】：
b,d
第75题 期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
a.变更股权申请书
b.变更后期货公司股东股权背景情况图
c.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
d.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明、【正确答案】：
a,b,c,d
第81题 期货投资者保障基金的（），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险才平等情况调整确定。
a.来源 b.规模 c.缴纳比例 d.缴纳方式
【正确答案】：
b,c,d
第91题 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（）。
a.申请书、期货交易所的经营计划
b.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 c.律师事务所出具的法律意见书 d.场地、设备、资金证明文件及情况说明
【正确答案】：
a,b,d
根据《期货交易所管理办法》第9条规定，选项a、b、d都属于申请设立期货交易所时，应当向中国证监会提交的文件和材料。选项c属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。第119题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。
a.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
b.期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
c.中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
d.开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
【正确答案】：
a,c
第135题 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。（）
【正确答案】：
对
第140题 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。（）
【正确答案】：
错 【解析】期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。
