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证券从业资格证券市场基本法律法规 证券基本法律法规真题篇一

导语：随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书。

第 1 题

下列具有法人资格的有()。

ⅰ.子公司ⅱ.分公司ⅲ.企业财务部门ⅳ.母公司

· a.ⅲⅳ

· b.ⅰⅱ

· c.ⅱⅳ

· d.ⅰⅳ

· 参考答案：d

根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记·领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

第 2 题

下列属于证券承销协议应载明的内容有()。

ⅰ.当事人的名称ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

ⅲ.包销的期限及起止日期ⅳ.违约责任

· a.ⅰⅱ

· b.ⅲⅳ

· c.ⅰⅳ

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 参考答案：d

根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;⑧代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第 3 题

股份有限公司申请股票上市的条件有()。

ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元

ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

ⅳ.公司最近5年无重大违法行为

· a.ⅰⅳ

· b.ⅰⅱ

· c.ⅲⅳ

· d.ⅱⅳ

· 参考答案：b

根据《证券法》第50条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

第 4 题

下列属于期货交易所职责的有()。

ⅰ.提供交易的场所ⅱ.设计合约，安排合约上市

ⅲ.为期货交易提供集中履约担保ⅳ.间接参与期货交易

· a.ⅰⅱⅲ

· b.ⅰⅲⅳ

· c.ⅰⅱⅳ

· d.ⅱⅲⅳ

· 参考答案：a

根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第 5 题

下列关于基金托管人的'义务，说法正确的有()。

ⅰ.应当恪尽职守ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

ⅲ.应当遵守审慎经营规则ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格

· a.ⅰⅱ

· b.ⅰⅳ

· c.ⅲⅳ

· d.ⅰⅲ

· 参考答案：a

根据《证券投资基金法》第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第 6 题

董事会中的职工代表的产生方式有()。

ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生

ⅲ.董事会任命ⅳ.股东大会任命

· a.ⅰⅱ

· b.ⅰⅳ

· c.ⅱⅳ

· d.ⅲⅳ

· 参考答案：a

根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

第 7 题

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。

ⅰ.计划说明书

ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本

ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测

· a.ⅰⅱ

· b.ⅱⅳ

· c.ⅲⅳ

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 参考答案：a

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书;②计划说明书;⑧集合资产管理合同的拟定文本;④资产托管协议;⑤推广方案及推广协议;⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明;⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》;⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;⑨法律意见书。

第 8 题

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。

ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

· a.ⅰⅲⅳ

· b.ⅰⅱⅲ

· c.ⅰⅱⅳ

· d.ⅱⅰⅳ

· 参考答案：a

根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第 9 题

下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。

ⅰ.证券公司增加注册资本ⅱ.证券公司减少注册资本

ⅲ.证券公司合并ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

· a.ⅰⅱ

· b.ⅰⅲⅳ

· c.ⅱⅲ

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 参考答案：d

根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

第 10 题

证券账户名称应当注明的内容有()。

ⅰ.证券公司名称ⅱ.资产托管机构名称

ⅲ.集合资产管理计划名称ⅳ.基金托管机构名称

· a.ⅰ;ⅱ;ⅲ

· b.ⅰ;ⅲ;ⅳ

· c.ⅰ;ⅱ;ⅳ

· d.ⅱ;ⅲ;ⅳ

· 参考答案：a

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

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