2023年基金从业 私募股权投资讲义精选
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基金从业 私募股权投资讲义篇一
导语：基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。要想成为销售人员，必须考试要通过哟，一起来看看试题吧。
1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。
ⅰ.基金合同
ⅱ.基金招募说明书
ⅲ.风险揭示书
ⅳ.风险调查问卷
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ .
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】d
2.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。
a.50
b.100
c.150
d.200
【答案及解析】a
3.公司型股权投资基金设立，应( )。
ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续
ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案
ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】a
4.关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是( )。
ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回
ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回
ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算
ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】a
5.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。
a.基金合同
b.投资计划
c.大股东
d.管理层
【答案及解析】c
6.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用( ) 确定公允价值。
a.固定日市价
b.最近交易市价
c.股东协商价格
d.股票成本价格
【答案及解析】b
7.对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有( )。
ⅰ.成本法
ⅱ.市场法
ⅲ.收入法
ⅳ.重置成本法
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.i、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】d
8.管理人内部控制的原则主要包括( )。
ⅰ.全面性原则
ⅱ.相互制约原则
ⅲ.执行有效原则
ⅳ.独立性原则
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】d
9.( )不是管理人内部控制要素。
a.信息与沟通
b.风险评估
c.投资收益
d.内部监督
【答案及解析】c
10.中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。
ⅰ.《合同法》
ⅱ.《证券投资基金法》
ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
ⅳ.中国证监会的其他有关规定
a. ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c. ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案及解析】b
第1题信息披露义务人应当按照()向投资者进行信息披露。
ⅰ.中国基金业协会的规定
ⅱ.基金合同
ⅲ.公司章程
ⅳ.合伙协议约定
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：d
第2题制定《私募投资基金信息披露管理办法》的'根据是()。
ⅰ.《证券投资基金法》
ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
ⅳ.《合同法》
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：a
第3题私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
a.5
b.10
c.15
d.20
参考答案：b
第4题信息披露义务人管理信息披露事务，违反《私募投资基金信息披露管理办法(试行)》的规定，中国基金业协会可以要求其限期改正，以下不正确的是()。
a.信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件
b.信息披露事务管理制度应当包括的事项
c.信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
d.已按规定披露了信息
参考答案：d
第5题境内注册设立的私募基金管理机构，应当向()履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
a.中国证券业协会
b.中国基金业协会
c.中国证监会
d.中国保监会
参考答案：b
第6题私募基金()承诺保底保收益。
a.在一定条件下可以
b.不得违规
c.在某些情况下不可以
d.以上都不对
参考答案：b
第7题现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过()人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过()人。
a.10050
b.200100
c.20050
d.300200
参考答案：c
第8题向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括()。
ⅰ.个人完税证明
ⅱ.个人资格认定申请书
ⅲ.个人基本情况登记表
ⅳ.相关证明材料
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：b
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