最新基金从业资格考试协会基金从业协会考试报名模板

基金从业资格考试协会基金从业资格考试服务热线篇一

为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。今天应届毕业生考试网小编为大家搜索整理了2017基金从业资格考试基金基础知识考点，希望对大家有所帮助。

掉期合约又称“互换合约(swap contract)”是一种内交易双方签订的在未来某一时期相互交换某种资产的合约。更为准确他说，掉期合约是当事人之间签讨的在未来某一期间内相互交换他们认为具有相等经济价值的现金流(cash flow)的合约。

在现实生活中较为常见的两种合约是利率互换合约和货币互换合约，此外还有股权互换、信用违约互换等互换合约。利率互换合约，是同种货币资金的不同种类利率之间的交换合约，一般并不伴随本金。货币互换合约，是指两种货币之间的交换合约，在一般情况下，是指两种货币资金的本金交换。

我国20世纪80年代就已经推出货币互换合约，之后推出利率互换合约。近年来我国互换合约市场高速成长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分。目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。

权益类证券的价值会同时受到系统性风险和非系统性风险的影响。

系统性风险(systematic risk)，也可称为市场风险(market risk)，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，其冲击是属于全面性的，主要包括经济增长、利率、汇率与物价波动，以及政治因素的干扰等。当系统性风险发生时，所有资产均受到影响，只是受影响的程度因资产性质的不同而有所不同。如1929年美国发生经济大恐慌所引起的经济危机，1998年亚洲金融风暴，2001年美国“9?ll”恐怖袭击事件，2008年次贷危机等。

非系统性风险(unsystematic risk)是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括财务风险、经营风险和流动性风险。财务风险(financial risk)，又称违约风险(default risk)，是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。经营风险(business risk)是指公司在经营过程中由于产业景气状况、公司管理能力、投资项目等企业个体因素，使得企业的销售额或成本显得不稳定，引起息税前利润大幅变动的可能性。流动性风险(1iquidity risk)是指投资者在买入资产后，届时无法按照公平市价进行成交的可能性。投资资产的流动性风险越低，投资者的投资意愿就越强烈;相反，流动性风险越高，投资者的投资意愿就越低。

对于投资者而言，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为风险溢价或风险报酬(risk premium)。无论是系统性风险还是非系统性风险，都要求相应的风险溢价。例如投资者承担了市场风险，就有所谓的市场风险溢价(market risk premium)，承担了流动性风险就有流动性风险溢价 (1iquidity risk premium)。

其中，无风险资产收益率即无风险利率(risk—free interest rate)，是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高。因此，权益类证券的收益率一般高于固定收益类证券(如债券);在其他条件都相同的?i青?et，股票投资者对那些风险更高的公司出价更低，要求的期望收益率更高。

与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险。这些风险可以划分为六大类：信用风险、利率风险、通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。

但即使债券发行人未真正地违约，债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失。市场可以根据宏观经济和发行人的状况来判断某一债券是否有违约可能。例如，当宏观经济或企业经营恶化时，市场普遍判断该发行人的债券违约的可能加大，债券价格下跌。

因此债券投资者也可能面临由于信用风险上升而带来的债券价值的.损失。为评估违约风险，许多投资者会参考独立信用评级机构发布的信用评级，债券评级是反映债券违约风险的重要指标。国际上知名的独立信用评级机构有三家：穆迪投资者服务公司(moody’s investor service)、标准·普尔评级服务公司(standard&poor’s)、惠誉国际信用评级有限公司(fitch investor service)。信用评级机构一般按照从低信用风险到高信用风险进行债券评级，最高的信用等级(如标准·普尔和惠誉的aaa级，穆迪的aaa级)表明债券几乎没有违约风险，如国债;而最低的信用等级(如标准·普尔和惠誉的d级，穆迪的c级)表明债券违约的可能性很大，或债务人已经产生违约。

在最高级和最低级之间，尽管这些公司的债券评级分类有所不同，但是基本上都将债券分成两类：投资级和投机级。标准·普尔和惠誉的bbb一级，以及穆迪的baa3级以上等级的债券是投资级债券。投资级债券的称谓源于监管机构规定保险公司和共同基金等投资者持有一定量的高信用等级的债券。投机级债券又被称为高收益债券(high—yieldbond)或垃圾债券(junk bond)，该类债券的信用风险较高。垃圾债券市场中大约25%的债券曾经是投资级，但后来被降到bb级或以下。由发行时的投资级转变为投机级的债券被形象地称为“失落的天使”(fallen angels)。这一市场中另25%的债券是那些原本信用级别就不高的公司发行的债券。此外的50%债券则是由重大重组如杠杆收购组合的公司发行的债券。表8—1是三大国际信用评级机构的债券信用等级分类。

基金从业资格考试协会基金从业资格考试服务热线篇二

想要高分通过2017年基金从业资格考试，平时就要多积累，接下来小编为大家编辑整理了2017年基金从业资格考试考点梳理，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

大宗商品基本上可以分为三类：能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品。

大宗商品投资一般有以下三种：

1、大宗商品基金。直接投资大宗商品实物，这肯定是不现实的，交易所交易基金(etf)是大宗商品投资中不可或缺的一环，大宗商品etf必须通过基金公司才能投资商品实物和期货合约。广西中泰祥瑞投资管理有限公司指出，etf的好处在于投资者不用直接参与商品市场交易，同时规模效应使得单位投资的成本最小化。而且etf申购赎回容易，流动性好，又不像期货那样高风险，符合普通投资者的需求。目前，etf是世界主流的大宗商品投资交易方式，无论是中国还是国外大宗商品投资市场均采用etf作为中间单位。

2、大宗商品现货交易。现货交易是变相的期货交易，套用期货的交易模式，品种主要以中小型水果、农副产品为主，它与期货的最大不同在于实物交割。广西中泰祥瑞投资管理有限公司指出，期货和现货都是以合约的形式进行交易的，但是期货不能进行实物交割，而大宗商品现货可以。

3. 大宗商品期货交易。期货交易是大宗商品交易中比较流行的一种，期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的'标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品，也可以是金融工具。广西中泰祥瑞投资管理有限公司指出，期货投资是以获取价差为目的期货交易业务，又称为投机业务。因此，期货投资固然拥有非常高的收益，但同样也承担着巨大的风险。

1.利息收入：债券利息、资产支持证券利息、存款利息、买入返售金融资产利息等。

2.投资收益：差价收益，股票、基金投资获得的股利收益，衍生工具投资产生的相关损益等。

3.其他收入：赎回费扣除手续费后的余额、手续费返还、etf替代损益、基金获得的赔偿款等。

4.公允价值变动损益：基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。

1.基金的相对收益，就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。

2.业绩比较基准的选取

(1)服从于投资范围。

(2)可选取特定市场或特定行业指数。

(3)也可选取几个指数的组合。

3.业绩比较基准有两方面作用：

(1)事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异;

(2)事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引。

一、基金净值公告

基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

二、基金季度报告

基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。

三、基金半年度报告

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

四、基金年度报告

具体而言，基金年度报告的主要内容有：(1)基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任;(2)正文与摘要的披露;(3)关于年度报告中的“重要提示”;(4)基金财务指标的披露;(5)基金净值表现的披露;(6)管理人报告的披露;(7)基金财务会计报告的编制与披露;(8)基金投资组合报告的披露;(9)基金持有人信息的披露;(10)开放式基金份额变动的披露。

五、基金上市交易公告书

目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(lof)和交易型开放式指数基金(etf)。

保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金。根据中国证监会2010年10月 26日公布的《关于保本基金的指导意见》，现阶段我国保本基金的保本保障机制包括：①由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务;同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。②基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用;保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利。③经中国证监会认可的其他保本保障机制。

基金从业资格考试协会基金从业资格考试服务热线篇三

导语：与股票市场相比，同为投资产品，投资于基金的成本非常高。相对于常规的认购、申购、赎回成本，基金转换在某些特定的情况下可以让投资者节省一定的投资成本。

早期曾有个别基金公司另外收取“转换费”，变相提高了投资者的交易成本，现在已经没有基金公司这样做了。基金转换已经真正成为方便投资者的基金交易方式。至于某些基金公司所谓的免除“转换费”等说法，本质上只是营销宣传的噱头。

不同的基金公司有不同的转换成本，各基金公司在转换费率的规定上也有一些差别，但万变不离其宗，基金的转换成本可以从“申购费补差”和“赎回费补差”这两个方面来理解。

所谓“申购费补差”是指不同的基金有不同的申购费率，如股票型基金的申购费率是1.5%，债券型基金通常在0.6%左右，货币市场基金的申购费率是零。如果投资者从具有高申购费率的基金转为低申购费率的基金，则不需要再交纳申购费，如从股票型基金转为债券型基金或者货币市场基金;如果投资者从货币市场基金转为股票型基金，则需要交纳“申购费补差”，即1.5%;如果投资者从债券型基金转为股票型基金，也需要交纳“申购费补差”，即0.8%左右。

在申购费的收取方面，一些基金公司的基金设有前端收费(申购时交纳申购费用)和后端收费(赎回时交纳申购费用)两种方式，常规的基金转换是在“前端收费 ”的基金之间进行。除了这种“前端-前端”的转换之外，如果投资者想进行较为少见的“前端-后端”、“后端-后端”、“后端-前端”转换，请参看各个基金公司的具体规定。在有些公司里，后三种方式可能都不能实施，或者只能够做其中的一、二项。

所谓“赎回费补差”，一是指不同的基金有不同的赎回费率，如股票型基金基础赎回费率起点为0.5%，货币市场基金的赎回费率为零;二是指有些同类型基金的赎回费率是随着持有期限的延长而递减，如有些股票型基金规定持有期满一年、不足两年为0.25%，满两年后为零。因此，不同基金的赎回费率之间可能存在差距。如果转出基金的赎回费率高于转入基金的赎回费率，则需要收取“赎回费补差”;如果转出基金的赎回费低于转入基金的赎回费，则不收取该费用。

这里所说的基金转换，是希望广大投资者能够在合适的时候选择投资合适的基金。因为不同类型的基金有不同的风险收益特征，尤其是在不同的基础市场行情背景下，不同类型基金会有不同的绩效表现。如在2006、2007这两年的牛市行情中，以股票市场为主要投资对象的基金，即封闭式基金、股票型基金、指数型基金、偏股型基金、平衡型基金，以及目前有较高股票投资比例的特殊策略基金，还有虽然是以债券市场为主要投资对象，但却可以进行一定量股票投资的偏债型基金、债券型基金、保本型基金等，都曾经获得了良好的收益。

但当股票市场大幅下跌的时候，上述各类基金的净值普遍亏损，能够保持盈利的基金品种只有货币市场基金、中短债基金和债券型基金。

由此看来，基于各类基础市场的中、长期走势，适当地进行选时是完全必要的。这也就是为什么在这次股票市场大跌、投资者全体重亏之后，基金公司的持续营销选择基调有了一定的改变，不再盲目地说“长期投资”，而是大力宣传基金转换的内在原因。

基金转换的基本策略，就是只要能够在股票型基金、货币市场基金这两类基金之间做好适时的转换就可以了。如2005年末，货币市场基金的市场占比是47.97%，2007年末，股票型基金的市场占比是54.43%。这两类基金市场占比的巨大变化，是中国全体基民共同选时机、选产品的结果。货币市场基金的规模又在不断扩大，华夏现金增利的规模又达到了100多亿份，全市场又开始再次证明上述转换真理了。

为什么会出现这种情况?回顾过去，在2005年以前，股票市场经历了长达四年多的熊市，投资者不敢买股票，不敢买股票型基金，近半数的`人都在买货币市场基金;2007年末，股票市场走出两年波澜壮阔的超级大牛市行情，投资者买股票、买股票型基金的热情达到了空前的高度，过半数的资金集中在了股票型基金上。因此说，投资基金，还是要选时、选品种。

目前，基金市场上的基金种类很多，除了股票型基金、货币市场基金以外，还有其他很多种类的基金，如指数型基金、偏股型基金、平衡型基金、偏债型基金、债券型基金、保本型基金、中短债基金等，这些基金的风险收益特征主要集中在股票型基金与货币市场基金之间，适合一些有特殊风险收益偏好的投资者进行选择和转换。

这里所说的灵活转换，即建议投资者不要只做基金公司宣传的那种狭义的转换，而是要做一个广义的转换：在合适的时候，投资合适的基金。只要基金好，无论哪个公司的都可以，绝对不能对某些公司、某些基金从一而终，除非那个公司旗下的基金全部很好。总之，赎回不合适的基金，申购更合适的基金，就是最好的转换。作为投资者，一定要有清醒的意识，千万不要被做基金转换可以节省那一点点微薄的交易成本所打动，转换到一只虽然是低风险，但相对业绩却不好的基金上。因为这样做，在业绩上的机会成本损失，将有可能超过那微薄的交易手续费。

另外，当投资者在“高风险高收益产品-低风险低收益产品-高风险高收益产品”间不断循环转换的时候，做“高风险高收益产品-低风险低收益产品”基金转换，可以节省一些费用，但在做“低风险低收益产品-高风险高收益产品”基金转换的时候，基金公司还是会收取“申购费补差”的，否则大家都先申购货币市场基金，然后转入股票型基金，岂不美哉。对于这样的风险，基金公司早有严密的防范。而相关基金公司在宣传的时候不举做“低风险低收益产品-高风险高收益产品”基金转换的例子，不能不说是一种误导：没有把事情说完整。

就广义的基金转换来说，投资者到底该如何选择下一只基金呢?看业绩排名。这既是最为客观的选择方式，也是最适合普通投资者的方式。以基金的综合业绩排名为依据，参考一些其他方面的分析，如公司分析、产品分析、市场分析等等，是一种更高层次的选择方式，大家如果有时间，有条件，有能力，可以逐步深入地进行。

基金从业资格考试协会基金从业资格考试服务热线篇四

为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行基金销售人员从业考试。以下是小编精心整理的基金从业资格考试详细介绍，欢迎阅读与收藏。

自2003年起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)，明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。

为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。

随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的.丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业资格考试。

1.具有完全民事行为能力;

2.截至报名日，年满 18 周岁;

3.具有高中以上文化程度;

4.中国证监会规定的其他条件。

考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。

1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

2.单科考试时长为120分钟。

科目一和科目二考试所用教材为《证券投资基金》(中国证券投资基金行业协会组编)。教材分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材已于6月18日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。科目三考试的参考资料为中国基金业协会组编的《私募投资基金法律法规汇编》(已在中国基金业协会网站发布)和《私募股权投资基金基础知识考试要点》(即将于2016年8月中旬对外发布)。

1.报名方式：报名采取网上报名方式。考生可于2016年7月25日开始，通过协会网站提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站(http://:10080) 按照要求报名。

3.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。

科目一和科目二考试合格或科目一和科目三考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

1.《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

3.《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。

已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。

为使基金从业资格考试平稳过渡，自本通知发布之日起截至2017年7月1日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。2017年7月1日之后的考试成绩认可，按照以上第八条规定执行。

基金从业资格考试协会基金从业资格考试服务热线篇五

导语：为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行基金销售人员从业考试。以下是2009年的基金从业资格考试部分真题，需要了解相关内容的考生我们一起来看看试卷吧。

1.以下关于有价证券的说法，错误的是()。

a.本身没有价值b.持有者可凭券获得一定的收入

c.是实际资本的一种形式d.是分配和筹措资金的手段

2.货币证券主要包括()两大类。

a.固定收益证券和变动收益证券b.商业证券和银行证券

c.金融证券和非金融证券d.上市证券和非上市证券

3.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的()特征。

a.期限性b.收益性c.流动性d.风险性

4.证券市场发展的新特点不包括()。

a.《商业银行法》b.《格拉斯-斯蒂格尔法案》

c.《金融服务现代化法案》d.《金融服务法案》

6.证券业协会的权力机构是()。

a.理事会b.会员大会c.股东大会d.董事会

7.股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是()。

a.有价证券b.要式证券c.证权证券d.资本证券

8.股票的市场价格围绕着股票的()波动。

a.票面价值b.账面价值c.清算价值d.内在价值

9.合约双方按约定价格，在约定日期内就是否买卖某种金融工具所达成的契约是()。

a.期货b.远期c.期权d.互换

10. 股票价格指数期货是()。

a.以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易

b.以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易

c.以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易

d.以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易

11. 公开原则的核心要求是()。

a.实现法律地位平等b.保障合法权益

c.实现机会均等d.实现市场信息的公开化

12. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

13. 由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的`收益产生影响，这样的风险称为()。

a.经营风险b.系统风险c.非系统风险d.财务风险

14. 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为()。

a.普通股b.优先股c.固定收益政府债券 d.固定收益金融

债券

15. 就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是()。

a.股票大于基金且基金大于债券b.股票小于基金且基金小于债券

行股票、债券分散化的组合投资。

a.基金管理人b.基金托管人c.投资咨询公司c.证券公司

17. 我国第一只上市交易的投资基金是()。

a.武汉证券投资基金b.深圳南山风险投资基金

c.淄博乡镇企业基金d.建业基金

18. 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

a.开放式基金b.封闭式基金c.对冲基金d.契约型基金

19. 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于()的股东。

a.25%b.15%c.30%d.10%

20. 在整个基金的运作中，实际起着核心作用的是()。

a.基金份额持有人b.基金管理人c.基金托管人d.中国证监会

基金从业资格考试协会基金从业资格考试服务热线篇六

下面是一些在基金从业资格考试中常考的必备题的内容，基金从业资格考试的报名时间快要到来了，大家一定要考试捉紧时间进行复习了。

中国证券业协会成立于1991年8月28日

修改后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施

2012年6月7日中国证券投资基金业协会正式成立

1990年加拿大多伦多证券交易所推出第一只etf指数参与份额

2002年12月首家批准中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立

2002年2月《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台

1997年11月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》

2007年7月新的企业会计准则在基金业得到全面实施

2004年12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立

2001年8月中国证券协会基金公会成立

2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部

2006年11月2日我国第一只试点债券型qdii基金发行

2008年9月19日对证券交易印花税实行单向征收

2002年12月26日我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立

2001年9月第一只开放式基金——保安创新

2006年9月成立的期货交易所是中国金融期货交易所

1992年11月淄博乡镇企业投资基金成立

1993年8月中国第一个基金“淄博基金”挂牌上市

20世纪80年代中期，保本基金起源于美国

1970年以前，美国的共同基金大多数都是股票基金

2013年6月，与天弘增利宝货币近对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

系统运行数据、客户交易记录与销售有关的记录保存起15年

份额登记机构的数据与经营机构交易终端开户电子化信息保存20年

私募基金投资决策交易记录保存10年

经营机构客户交易记录和一次性交易记录保存5年

交易时段的监控录像保存6个月

基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

基金管理人应在基金发售的3日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请日起60日做出批准或不予批准。

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

中国证监会应当向受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定。

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料。