制定计划前，要分析研究工作现状，充分了解下一步工作是在什么基础上进行的，是依据什么来制定这个计划的。那么我们该如何写一篇较为完美的计划呢？下面是小编整理的个人今后的计划范文，欢迎阅读分享，希望对大家有所帮助。

证券公司工作总结证券公司工作总结与计划篇一

20**年证券公司工作总结（工作总结，证券公司）

20**年工作总結及20**年工作计划

不知不觉加入xx证券这个大家庭已经三年有余，冋想这三年来的工作是充实并愉快，让 我学到很多东西，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起 到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在 他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。

20**年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也 变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品, 我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。

20**年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面！不管是因为客户去帮亲戚 朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方?式 失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。

20**年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增氏，而我的专业水平也要相对应的提升。

如下是今年主要的工作：

一：两融业务；融资融券业务占公司主营权重也在口益变多，总部领导也比较重视这一块, 下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是50万，后而放开10万即可做，慢慢的咨 询的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和 客户解说。今年个人两融开户数打到20个左右，有重要信息都会和

客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。

二：信托产品销售；阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好， 但是我们投顾团队连续儿个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户, 让更多客户了解湘财。三：etf产品销售：今年有行业etf和etf换购！尤其是医药行业 。订比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较 放心。至于etf换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客戸都有好处。

四；金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品 收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，比联网金融产品地位越来越重要。

虽然金桂四季每季度开放一次，但是客戸合理安排资金还是可以的。我们在营销客户同时 也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。

五；新増资产考核。今年总共新增将近100万左右；与此前定下目标相差甚远。

20**年互联网金融可能还会持续发丿j,现在手续费及网上开户的放开。要好好利用这一块, 加大撒网力度。最重要的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。潜在客户的持续服务 还是要跟进，利用公司现有的资源去给客户做服务，时间是最好的导师相信客户会为我华 丽转身。

工作总结报告

尊敬的领导： 时光荏苒，转眼两个月的试用期将悄然逝去，从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经 快五个月了，这段时间是我人生中最珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆，我作 为一个初出茅庐的青年，非常感谢公司提供给我的工作机会，同时我也非常珍惜这个工作 机会，尽管有工作经验的欠缺和对新环境的不适应，但在领导和同事的悉心关怀和指导下, 通过自身的不懈努力，在此方面争取了一定的进步，我也会以最好的精神状态去面对每天 的工作，作为公司的一员，也会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同成r进 歩，去迎接我未来的工作，人是在不断总结和反省屮提炼和进步的，在此对试用期的工作 做出总结：第一天上班总是让人激动并难以忘怀的，部门的同事通过聊天的方式介绍了 我们部门的组建情况和团队实力，让我对公司未来的发展充满信心，特别是上司也是那么 的平易近人，为此我经常勉励自己一定要珍惜此次机会，全身心的投入到工作和学习中。

头两个月中，同事耐心指导我做些基础性工作，包括公文传递、文件归档和费用报销流程, 有步骤的教我使用公司的各种系统，同时带我熟悉总部各个职能部门。随着对基础性工作 的熟悉，领导又安排我学习公司的预算编制和费用审批，让我阅读学习公司相关文件资料, 不厌其烦的讲解预算编制总体框架和各个科目具体核算内容，全血传授财务成本分析报告 的编制原则和方法，对于所写的报告领导提出批评和改进意见。鉴于白身实务经验的欠缺, 领导还安排我到营业部财务部学习，给予工作的全力支持。正值公司各项新业务的开展， 自己很有幸能被领导安排参加各个层次的会议讨论，在会议的讨论过程中感受到我们公司 及部门的团队创造力和活丿j,共同享受从思路舞形到最后成稿发文的乐趣，迸发出大家同 心协力的工作热情，体会到融洽的工作氛围所带来的温暖，同时也提升自我思考的深度和 广度。

通过这几个月在领导和同事的关怀与帯助下，尽管取得了一点进步，但离领导的要求尚何 一定的距离，在今后的工作和学习中，我会严格耍求自己、虚心向其他领导、同事学习： 同时也将进一?步加强学习、扎实工作，努力提高白身的综合素质，充分发挥个人所长、不 遗余力的为公司做出应有的贡献。

xxx 部:

20**年x月x日

首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清 晰的认识。其次，我还要感財各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅 仅是理念上有.了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大 的提升。现将半年来的工作情况总结如下：

一，完善营业部柜台整体形象

配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公 司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程史加合理 有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对 一服务，并且开展了业务资料电了档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账戸开 户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必 须留存客户影像资料和读収身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。

二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试

上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当 出现信号中断时如何在最短时冋内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行 现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作, 防范于未然。

上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开戸、创业 板业务、电了凭证扫描业务的升级改版，现基本可?以用2.0系统实现所有业务。在测试期 间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，山于系统一个控件联系到多个菜 单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时 记录，对于一些新增内容車点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频 率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。

三，客户资料集中核对整理

这项工作开展的时间很长，为贯彻屮国证监会《关于加强证券公司账户规范口常监管的通 知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一?步加强证券账户日常管理的通知》的精神， 落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面 核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作 电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并 最终完成了所冇客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通 知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也进行了集屮核对，记录客 户的留存证件发印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给 客服人员诳行客户沟通。

四，运营条线员工星级晋级评定

公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评定考试, 考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行, 基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，山于涉及面广，备考时间紧，我 们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧殳习平时不易接触到的业务知 识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评

定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能 再上升至三星级员工。

在即将过去的xx年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营 销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了 自为的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发 展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，计管理和服务上一个新 台阶。

随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对闩己的要求也更加严格。我所在的部门是 证券公司的核心部门，我的一言一行和一挙一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能 有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸（请继续关注本站www. haoword. com）成重大 灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更 是不能冇-丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都冇新的发现，新的进步!在 信息技术部工?作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一 些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作 中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。

一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生 ?次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮 助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问 题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自 己规定的耍求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。

下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结：

1、反洗钱系统建设

根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司 的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是 20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司 的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨洵了其他公司，价格 都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系 统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在新意 公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一?个新的升级包，我们就 马上加班加点的开始测试，「i的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的 紧追，就在放假前夕的那天新意公司乂出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成 功了！而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了， 刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用 恒生公司的产品的，而旦合同传真都传过去了，后来刘工日上给恒生公司回了一个电话。

从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到 公司成本和需求的问题。

2、 三方存管系统建设

“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让 资金更安金，投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前,面.从联系通讯线路， 联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在:默默的为这一?新业务的学习和开展而 努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司己正式上线了工商银行、交通银行、建设 银行、农业银行，中国银行准生产测试己完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式 上线。

3、 公司总部端和营业部端财务凭证自动录入

由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能 实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺 利，

，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端2实现，营业部端己于xx年1j1 初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。

4、 配合公司数据集中工程

5、 配合公司ups更换工程

6、 公司数据集中后，独立存管的升级事宜

主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。

7、 财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造

财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新増加一台web 服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为宜接 输入ip地址和端i」号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细 科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windowsxx系统下 的网络打印。

8、 公司各楼层交换机更换工程

9、 安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心

10、配合公司远程开户系统建设

11、 配合中行外币转帐系统建设

12、 给营业部统计客户资产

13、 机房日常维护和巡视，h志填写、数据备份、值班等

我冇渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我 都会第一个站出来，不论加班到儿点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需耍学习 和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务 的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给 的每一项任务。也受到了同事们的好评。

但是也存在一些不足：

1、 证券业务还有待深入全面了解。

2、 对网络方而知识和动手能力有待加强。

3、 在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享， 减少不必耍的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、 在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。

改进措施：

1、 平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、 加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3、 在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方 面的交流、监督。

4、 主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、 加强和各营业部以及服务部的沟通。

新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精 神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓 劲.要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，「i光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局, 着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共 同进步。争取更好的工作成绩。

**20**年工作总结

时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的20**年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈 的挑战。**的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起**证 券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。

20**年我主耍的工作，如下：

近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异

常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的 工作己经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为 上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较 为复杂的客戸要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助， 对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。

在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到**、**苦苦寻觅发展经纪人，

最后在**发展了一名兼职经纪人。

手机营销的工作，自从总部反动了 “手机证券”营销的吹风行动以来，我

一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，最后成功的营销 了 **客户愿意使用本公司的炒股掌上机。

短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此

问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动 研发的经济实用新型的次一代短信工具一移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信！客 服部在一段时间内完成了由原冇移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认 真的配合客服部的方经理的工作。

本人在营业部从事了咨询的丁.作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人

员中常听到的话，的确也是如此！我在从事这项工作的时候具体表现为，每天早上结合当 天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。

客户水平参差不齐，有的口味重，有的曰味淡，真是众曰难调！做好这项t作还是要多加 强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊！

与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业

长肖之树的根基，为了这?点，我和客服部的同仁常常丿i黑风高的潜入客户家中做客户匸 作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那 块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。

配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心肌之称，机房的安

全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。

最近行情比较活跃，董事k号召我们要走出去，要做行商。所以市?场部常

常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了朴小区、**小区、**小区、 **公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众

喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。

千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们 脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。

20**年证券公司工作总结

证券公司工作总结

xx证券公司年度工作总结

证券公司营销年终工作总结

证券公司个人工作总结范文

证券公司工作总结证券公司工作总结与计划篇二

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

在银行驻点已有半年了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的.合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。

证券公司工作总结证券公司工作总结与计划篇三

xx年已经过去，回首过去，xx是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到xx路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做到我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我从此有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了一定的锻炼。

自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当开始考虑团队的未来发展的时刻，银行一直是我们团队最大的弱项，因为这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理最好，但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。

此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深发展银行也开始接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必须完成。

离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行一直以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会，达到了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是打开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，故意经常迟到的现象得到控制，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人分享自己的经验，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的机会。

因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点钟，因为事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好；除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进行奖励，虽然这种奖励并没有多少钱，但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制。

通过每天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟悉起来，感情也逐步变深，这也许就是团队的凝聚力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，因为4月份我们取得了突出的成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，虽然花了不少银子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人怀念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。

在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有8个人参加培训，最终签约的有5个，留存率还是比较高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从4月以后，团队基本上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，一直持续到11月，行情一直低迷，团队出现人员流失，当然我一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数达到22人，在八九月份，那是考验最大的时候，那时基本上停掉了新人的引进，从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，20xx年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的发展来说，xx年更多的偏向了团队管理，个人的业绩并不好，曾经记得xx年初给自己定下了5000万的客户资产，最终在xx年初达到了，在xx年12月31日，看客户的资产损失将近1/3，到下半年基本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由，但是每个月的业绩确实很不理想，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了很多，同时客户服务也缺乏持续性，只是对部分关系较好的客户联络较多，大量的客户已经基本上忘记了联系，客户关系也没用以往那么用心，因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今年最大的不足。

如果说xx年还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我坚信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的20xx，不要像去年这样狼狈，一定要实现我们的财务自由。

证券公司工作总结证券公司工作总结与计划篇四

我在运输公司主要分管计算机管理、iso9000与宣传工作。

在计算机管理方面，由于自己曾经在多个管理岗位上工作过，所以，对运输公司各项管理流程都比较熟悉，这一优势使我在分管计算机管理后，能够很快的就把运输公司实际工作应用到计算机上来，我先是在6月份，设计出《运输公司车辆统计查询系统》，这个软件系统的应用，只需要通过一次简单的数据录入，就可以在计算机上自动形成各单车的各项统计数据，既能方便快捷查询单人、单车的工作情况，也能迅速掌握运输公司所有工程的运输完成情况。其次，在年底，在经理的授权和大力支持下，在运输公司建立了局域网，使运输公司从生产到维修，以及数据统计、成本核算，都可以通过局域网络来进行信息传递，提升了自动化办公程度，真正的实现了无纸化办公，提高了办公效率。

平时计算机出现问题，我总是想尽办法，通过各种渠道予以处理，20xx年肆虐于网络的“熊猫烧香”“灰鸽子”“威金”等网络病毒，在我的预防和及时处理下都做到了圆满解决，可以说只要不是硬件损坏，就从来没有让运输公司计算机因为软件上有问题，而让企业花过一分钱。

为了提高运输公司管理人员素质，****年我还多次组织管理人员进行计算机和iso9000知识培训，由于有些同志年纪偏大，对计算机应用知识理解较慢，对此，我总是不厌其烦耐心指导；针对iso9000管理要求，我对每个管理人员进行逐条讲解，并结合规定要求，对各个环节进行检查、完善。培训后，还在经理的主持下进行了计算机技能考试，毫无保留的用自己的知识来努力提高管理人员业务水平。

在宣传方面，我能够及时的把运输公司所发生的重要事情，通过集团公司办公网络进行发布，通过文字，把运输公司的风采传递给外界。20xx年我写有宣传稿件23篇，并被集团公司评为“最佳宣传报道员”，成为展现运输公司精神面貌的窗口之一。

作为经理助理，我时刻提醒自己要摆正位置，找准角色，积极当好经理的参谋助手，不越位、不缺位、不错位，积极为班子献言献策；同时，注意与其他班子成员搞好协调工作。一年来的工作实践使我深深体会到，作为一个助理，要做好工作就首先要清楚自己所应具备的职责和应尽的责任；正确认识所处的位置和所要谋的政。从领导决策过程看，我处在“辅助者”地位，从执行角度看，在“执行者”地位；对处理一些具体事物，又处在“代理者”的地位。这个角色的多重性决定了在实际工作中容易产生失职或者越位，因此在实际工作中我严格要求自己作一个为人诚恳、忠于职守，勤于职守的助理。在工作中尽职尽责，把“位置”认准，把“政”字搞清，及时的把自己想法与领导进行沟通，虽然自己主要分管计算机工作，但是，我还积极参与其他管理与协调工作，无论是在生产经营计划的制定，年度审计，还是在各种文件的起草，各项活动的组织，我都积极协助经理做好落实，尽管在实际的工作中难度不小，但领导和同志们都给予了我很大的支持，我也力争作到对主动催办和协调，做好承上启下，沟通左右，协调各方的作用，因此一年来的工作相对比较顺利。

4月感恩于领导对我的关怀，把我放到了经理助理这个位置上加以锻炼，我深刻的认识到，新的岗位已经对自己提出了新的要求，而自己的学识、能力和阅历与这个职务要求，还是具有一定的距离，所以不敢掉以轻心，因此，我时刻不忘学习，虚心的向周围的领导学习，向同事们学习，先后两次自费学习计算机网络管理与网页制作。通过学习、不断积累工作经验。通过近一年来的努力，感觉自己还是有了一定的成长进步，能够比较从容地处理日常工作中出现的各类问题，在组织管理能力、综合分析能力、协调办事能力和文字言语表达能力等方面，经过一年的锻炼也都有了很大的提高，保证了本岗位各项工作的正常运行。并针对自己车辆专业知识比较薄弱环节，重点进行了加强学习，努力提高自身各项业务素质，使自己以更高的标准对待各项工作任务，提高了工作效率和工作质量。

一年来，本人虽然能够爱岗敬业、创造性地开展工作，取得了一些成绩，但也存在一些问题和不足，主要表现在：第一、需要进一步提高工作效率；第二，缺乏管理经验，协调工作还不是十分到位；第三、职能作用有待于进一步提高。

新的一年里已经来临，自己有决心，也有信心，从提高业务、工作水平入手，提高管理水平，大胆创新，锐意改革，立足本岗，充分发挥“参谋、协调、服务”三大职能作用，争取为集团公司跨越式发展，贡献自己应该贡献的力量。

证券公司工作总结证券公司工作总结与计划篇五

20xx年已经过去，回首过去，xx是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到xx路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做到我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我从此有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了一定的锻炼。

自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当开始考虑团队的未来发展的时刻，银行一直是我们团队的弱项，因为这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理，但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。

此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深发展银行也开始接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必须完成。

离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行一直以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会，达到了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是打开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，故意经常迟到的现象得到控制，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯;另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人分享自己的经验，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的机会。

因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点钟，因为事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好;除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进行奖励，虽然这种奖励并没有多少钱，但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制。

通过每天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟悉起来，感情也逐步变深，这也许就是团队的凝聚力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，因为4月份我们取得了突出的成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，虽然花了不少银子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人怀念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。

在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有8个人参加培训，最终签约的有5个，留存率还是比较高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从4月以后，团队基本上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，一直持续到11月，行情一直低迷，团队出现人员流失，当然我一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数达到22人，在八、九月份，那是考验的时候，那时基本上停掉了新人的引进，从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，20xx年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的发展来说，xx年更多的偏向了团队管理，个人的业绩并不好，曾经记得xx年初给自己定下了5000万的客户资产，最终在xx年初达到了，在xx年12月31日，看客户的资产损失将近1/3，到下半年基本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由，但是每个月的业绩确实很不理想，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了很多，同时客户服务也缺乏持续性，只是对部分关系较好的客户联络较多，大量的客户已经基本上忘记了联系，客户关系也没用以往那么用心，因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今年的不足。

如果说xx年还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我坚信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的20xx，不要像去年这样狼狈，一定要实现我们的财务自由。

证券公司工作总结证券公司工作总结与计划篇六

配合公司的统一形象，统一建设，我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，了业务电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和。

我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、板业务、电子凭证扫描业务的'升级改版，现基本可以用2.0系统实现所有业务，《》()。在测试期间，我们利用了下班和加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。

这项工作开展的时间很长，为贯彻证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

公司每将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年的星级评定，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份业务，协助司法，基金，创业板，ib业务，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习的平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极自己的才干，争取能再上升至三星级员工。

在即将过去的xx年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻等诸多困难，我们全体员工一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。