制定计划前，要分析研究工作现状，充分了解下一步工作是在什么基础上进行的，是依据什么来制定这个计划的。相信许多人会觉得计划很难写？下面是我给大家整理的计划范文，欢迎大家阅读分享借鉴，希望对大家能够有所帮助。

证券公司上半年工作总结及下半年工作计划篇一

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。以下内容是品才网小编为您精心整理的证券公司个人工作计划，欢迎参考！

(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。

(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。

(三)充分认识招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标，完善xx年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。

(一)营销管理制度：

1、日常管理：

①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。

②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。

③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：

1、千方百计完成区域销售任务;

2、努力完成销售中的各项要求;

3、负责严格执行客户开户手续流程;

4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;

5、严格遵守公司各项规章制度;

6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;

7、完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。

2、会议管理

团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问)

②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。

③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

(二)人员招聘

销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面：

①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。

②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。

③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司

(三)区域培训

在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

①新员工开户流程及企业文化代训

②销售技巧及话术培训(swot分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维维护)

③从业资格考试培训

(四)网点开发及维护

目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。xx年证券公司个人工作计划范本

证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为了xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

一、带着一颗“爱心”去工作

1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方'案的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。

没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了大好人，管理制度减少了坏人。如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。xx年证券公司个人工作计划范本

为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

一、带着一颗“爱心”去工作

1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二、自身素质方面

在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!

3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。

在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。

我认为最重要的一点就是激励制度：

那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。

激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。

没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。

激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为好人制定的，它使好人工作更努力、更有创造性和自主性。

而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成好人。

在管住坏人的同时，也使好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了好人，管理制度减少了坏人。

如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。

证券公司上半年工作总结及下半年工作计划篇二

证券公司20xx年上半年工作总结及下半年工作计划乘势而上创新突破为实现20xx年跨越式发展奠定基础证券公司20xx年上半年工作总结及下半年工作计划二〇〇六年七月目录第一部分20xx年上半年工作回顾

1一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机

1二、20xx年上半年经营情况

2（一）上半年总体财务指标2

（二）上半年各项业务经营情况2

（三）全力应对诉讼案件，积极推进增资扩股6

（四）以准事业部制实施为契机，提升了综合管理水平7

（五）思想政治工作进一步加强，企业文化建设凸显成效7

三、上半年工作中存在的问题8

（一）资源整合与业务协同的力度尚需加强8

（二）客户综合开发与服务进展缓慢8

（三）对创新业务的前瞻性研究和准备不足，对市场的快速反应与应变能力有待提高8

（四）内部管理仍需改进9第二部分20xx年下半年工作安排10

一、市场与行业环境：长期全面复苏，短期谨慎乐观10

（一）市场的有利因素10

（二）市场的不利因素1

1二、下半年工作指导思想与经营目标1

2三、下半年主要工作安排1

3（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件13

（二）继续推进优势创利业务的大力发展13

（三）以并购和资产管理作为突破口，培育新的赢利增长点17

（四）加强客户开发与客户管理18

（五）继续加强内控管理，提高管理水平19

（六）加强人才开发和储备力度，构建高素质的专业化团队20

（七）积极推进治理商业贿赂专项工作20

（八）加大宣传力度，实施品牌战略20第一部分20xx年上半年工作回顾20xx年上半年，公司在董事会的领导下，贯彻执行年初提出的工作方针，抓住市场有利机会，集中资源和精力着力推进创利业务的发展，继续加强内部控制，完善管理机制。经过全体员工的努力，各项工作均取得较大进展，公司的赢利能力和竞争优势得到了有效的提升，公司逐步步入快速、良性发展的轨道。

一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机20xx年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。市场日趋活跃，行业走出困境。20xx年1-6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44；深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期（32470亿元）增长了204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的生机和活力。券商整治基本结束，行业格局重整。自20xx年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的变化。政策空前支持，创新力度加大。20xx年上半年，随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。

二、20xx年上半年经营情况

（一）上半年总体财务指标20xx年上半年，公司实现收入总额28,974万元，支出总额12,932万元，其中营业费用10,321万元，实现利润总额16，042万元，比去年同期增加18，179万元。其中，经纪业务实现收入17,596万元，利润8,793万元；固定收益证券总部实现收入10,532万元，利润8,752万元；投资银行总部实现收入180万元，利润-163万元；企业融资部实现收入680万元，利润365万元；证券投资部实现收入391万元，利润282万元。

（二）上半年各项业务经营情况

1、经纪业务：乘势而上、稳步增长（1）主要经营业绩实现收入17,596万元，利润8,793万元。

证券公司上半年工作总结及下半年工作计划篇三

xx年证券公司工作计划范本

证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。以下内容是品才网小编为您精心整理的证券公司的工作计划，欢迎参考！xx年证券公司工作计划范本

昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。

xx年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。

(一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。

去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。

(二)充分认识推进优化管理工作的重要性。

团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。

(三)充分认识招聘成员的重要性。

新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。

充分的认识形势问题和任务的目标，完善xx年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。

(一)营销管理制度：

1、日常管理：

①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。

②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。

③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：

1、千方百计完成区域销售任务;

2、努力完成销售中的各项要求;

3、负责严格执行客户开户手续流程;

4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;

5、严格遵守公司各项规章制度;

6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;

7、完成领导交办的其它工作。

建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。

2、会议管理

团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问)

②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。

③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。

(二)人员招聘

销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面：

①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。

②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。

③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中)

(三)区域培训

在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。

①新员工开户流程及企业文化代训(a股，b股开，基金，创业板，机构开户)

②销售技巧及话术培训(swot分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维维护)

③从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识)

(四)网点开发及维护

目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。

(五)资产额及人员发展完成计划

月份

新人人数

转正人数

资产量

银行网点开发

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力，不断强化的团队服务意识，遇事养成个人经常换位思考的能力，良好的协调、沟通能力，及时发现、解决问题的能力，准确分析、判断、预测市场的能力，对于管理者保持管理信息及时、对称的能力，良好的语言表达能力，较强的创新能力。以提高团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力 xx年证券公司工作计划范本

第一章 营销团队的工作计划和目标

第二条 各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。

第三条 营销团队应在每年初制订出工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。

第四条 渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。营销团队的营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部(注明必须会签的部门)→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。

第五条 营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。

(一)客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。(二)营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。

(三)根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标。

(四)客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。

第二章 营销团队的考勤制度第七条 营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。第八条 营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。具体内容如下：

(一)客户经理必须准时上下班，不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。

(二)客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。

(三)客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写《营销人员出访单》(见附件)，详细列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。

(四)团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。

(五)客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假，同意后方可休假。第三章 营销团队的会议制度第九条 营销团队必须制定严格的例会制度，团队负责人必须每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进行回顾，解决工作中出现的问题，交流竞争对手的情况，及时对工作方法进行调整。

第十条 营业部的营销团队必须每日召开晨会，晨会内容包括：

(一)通报当日市场信息，研判市场走势;

(二)由团队负责人对公司的最新精神进行传达，对新产品、新业务作简明介绍，布置新的工作任务;

(三)团队工作进度汇报;

(四)学习营销案例，交流营销体会;

(五)激励团队士气等。第四章 营销团队的实物管理第十一条 营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣传用具等实物的全面管理。

第十二条 客户经理具体负责所服务网点实物的保管。

第十三条 营销团队应设专人负责实物管理的具体工作，制订《实物管理明细表》，逐笔登记物品出入库情况，办理人员变动的实物交接手续。

第十四条 实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失由相关责任人承担。

第五章 营销团队的业务统计与考核第十五条客户经理的业务统计：

(一)营业部每月根据crm系统中的数据及客户经理薪酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据，汇总表格由营业部财务部复核。

(二)营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位客户经理本月度的薪酬，并编制《营业部客户经理薪酬月报表》，由主办会计、副经理(经理助理)和经理逐级审核签字后，作为为营业部财务部发放薪酬的依据，同时报经纪业务综合室备案。第十六条 营业部负责对营业部营销团队的考核工作。考核分工作职责考核和业绩考核两部分。工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户服务工作标准的执行情况进行考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核。

第十七条考核按月、季、年为周期来进行。业绩考核每月进行一次，决定当月客户经理的业务提成数额;每三个月综合考核一次，决定客户经理级别的升降;年终对客户经理进行一次综合考评，调整客户经理的级别。

第六章 营销团队的档案管理与使用第十八条

营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客户经理营销客户确认单据、各类统计报表等资料进行整理，分别以电子文档汇总管理，原始资料进行存档形式保存。以下各类资料的存档形式相同。

第十九条

营业部应与聘用后的人员签订劳动合同(期限一年)，与兼职人员签订营销合作协议(期限一年)。劳动合同和营销合作协议签订完毕，合同原件留档备查。

第二十条

对于客户经理的招聘工作，营业部应指定专人负责检查各种证件的真实性，建立客户经理的管理档案(包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核情况和奖惩文件等)，所有档案应妥善保管。

第二十一条

营业部交易管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩建立电子档案进行管理分析，对《xxx客户经理营销客户确认单》等单据进行妥善保管，编制流水号，每月整理归档。

第二十二条

营销团队每月的业务月报，包括业务开展数据及分析说明、人员变动、人员工资薪酬报表等资料要存档保管。

第二十三条

对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后，由营业部根据拟聘客户经理的表现和考核情况，对其进行综合考评，对考评合格者予以试用，并办理相关试用手续。对拟聘客户经理的资料要留档保存，以做人才储备参考使用。

第二十四条 为了便于管理，营业部应建立《员工培训档案》，并采用电子化管理。《员工培训档案》由培训组织部门指定专人在培训项目完成后填写，记录员工参加培训的时间、内容、考核结果等有关信息，以作为公司培训管理、员工绩效考核和干部任免的依据。

第二十五条 对于报批、报备到公司或者渠道管理部的各类资料，营业部必须妥善保管，重要资料放入文件柜，做好表头，编制流水号，以便能快速查找。档案的查阅原则是团队负责人以上人员、公司相关部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料。

第七章 附则第二十六条 本指引适用于营业部。

第二十七条 本指引由公司渠道管理部负责解释、修订。

第二十八条 本指引自公布之日起施行。

证券公司上半年工作总结及下半年工作计划篇四

xx年最新证券公司年终工作总结

导语：工作总结是每个人生活、做人的需要，更是一切工作的必需。

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：

1、打造服务品牌，提供一流服务

，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

2、提升经营意识，实现一流管理

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

3、注重素质教育，培养一流人才

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

xx，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。

4.加强企业文化建设，营造一流文化

企业文化建设是xx年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。证券公司员工年终总结积极开展形式多样的素质拓展活动。xx，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。xx年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

5.注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。

交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。

宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的好。xx，我们基本做到每次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有总结。做到文字留痕，图片留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立。

总之xx，在争创东阳市“青年文明号”过程中，我们收获了很多：职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显;员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升。但是一切还都只是开始，在今后工作中，我们将继续深入开展创建工作，不断提高青年职工的思想道德素质和业务素质，提升窗口单位形象，做到爱岗敬业、忠于职守，深化服务、奉献社会。

xx年已经过去，回首过去，xx是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到xx路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做到我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我从此有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了一定的锻炼。自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当开始考虑团队的未来发展的时刻，银行一直是我们团队最大的弱项，因为这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理最好，但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深发展银行也开始接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必须完成。离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行一直以来都是我们的

弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会，达到了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是打开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，故意经常迟到的现象得到控制，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯;另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人分享自己的经验，对www.新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的机会，因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点钟，因为事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好;除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进行奖励，虽然这种奖励并没有多少钱，但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制,。通过每天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟悉起来，感情也逐步变深，这也许就是团队的凝聚力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，因为4月份我们取得了突出的成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，虽然花了不少银子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人怀念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。

在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有8个人参加培训，最终签约的有5个，留存率还是比较高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从4月以后，团队基本上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，一直持续到11月，行情一直低迷，团队出现人员流失，当然我一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数达到22人，在八九月份，那是考验最大的时候，那时基本上停掉了新人的引进，从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，xx年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的发展来说，xx年更多的偏向了团队管理，个人的业绩并不好，曾经记得xx年初给自己定下了5000万的客户资产，最终在xx年初达到了，在xx年12月31日，看客户的资产损失将近1/3，到下半年基本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由，但是每个月的业绩确实很不理想，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了很多，同时客户服务也缺乏持续性，只是对部分关系较好的客户联络较多，大量的客户已经基本上忘记了联系，客户关系也没用以往那么用心，因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今年最大的不足。

如果说xx年还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我坚信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的xx，不要像去年这样狼狈，一定要实现我们的财务自由。

证券公司上半年工作总结及下半年工作计划篇五

证券营业部 2012工作计划

营业部2012工作规划

万，2012年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。

三、ib业务方面：

2012年末期货资产预计同比2011年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比2011年增长12%，收入达到6.8万元；如果营业部能在一季度取得ib业务资格，则期货资产力争同比2011年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比2011年增长15%，收入力争达到7.1万元。

四、融资融券方面：

营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户（约380户）的一定比例，根据市场行情，每月开发5-15户，并跟踪服务。计划客户开发，与投顾业务开展同步进行。

的客户进行回访，业务中心将根据理财回访结果及时进行风险等级调整。每月末根据当月新开户情况排查联系地址或电话号码相同的客户名单，通过oa内部流程提交营业部合规回访人员进行回访，了解其帐户实际控制人和受益人，并根据实际情况调整其风险等级。

3.可疑交易：

业务中心员工在日常业务过程中要重点关注身份存疑、开户后短时间内销户、资金量较大又主动上门的客户，在业务办理过程中业务中心经理每日通过内控平台排查，认真做好反洗钱可疑交易监控工作，对于在平台中出现的可疑交易客户必须与在排查日上午与客户取得联系，了解账户实际操作情况和意图，对每一笔可疑交易均要做到具体问题具体分析。在人工排查过程中发现的大额交易和可疑交易情况，可与理财部门通过分析交易频率，资金进出情况，行情动向或与客户电话沟通等方式进行排查，真正将此项工作落实到位；对于大额转移资金及转户可疑的客户及时与理财部门沟通，进行人为排查，确认为可疑大额交易的及时上报，切实履行反洗钱的监控工作。

4.反洗钱宣传：

营业部在2012年将协助合规专员进一步做好反洗钱宣传工作，通过在大厅内循环播放反洗钱宣传光盘，悬挂反洗钱宣传横幅，设立反洗钱专栏，发送反洗钱宣传短线，营业部行情客户端、街头宣传、制作反洗钱宣传材料等方式，在月反洗钱宣传月，组织员工及投资宣传培训，在现场客户群体中进行反洗钱培训，并对非现场客户采用短信形式进行反洗钱宣传；在营业部信息栏里开辟反洗钱专栏，张贴《反洗钱知识问答》和《反洗钱举报途径》，在咨询台处摆放《反洗钱资料汇编》、供客户查阅，由大堂经理负责保管并解答客户的相关提问。

5.单客户多银行业务的反洗钱教育及监控：

公司于2011年10月份正式开通了三方存管单客户多银行业务，该业务在为客户提供了转款便利的同时也增加了洗钱风险，业务中心员工将根据公司下发的《

交易平台中出现限制阀值的客户严格遵照限制该业务并做好解释及教育工作，在限制期过后视客户认知情况酌情开通。

（二）理财中心

1.深化培训工作，不断提升理财实力。

通过到先进营业部学习、专业机构培训及内部日常培训考试多种培训方式，进一步加大全体员工培训的强度与深度。组织高频度的考试与实践活动，在目前条件下进一步提升单个员工的综合素质及专业能力，通过奖励等措施，激励营销员考取投资咨询资格，建设具备综合理财能力的营销团队，具备专业投资咨询及服务于核心客户的高端综合理财能力的理财团队。计划每周二为日常培训，每周根据营业部工作情况至少安排一次专题培训及考试的频率，加强员工业务学习。

2.客服、投顾业务方面，行业内各营业部都面临由通道服务向财富管理服务的转型，而高端投资顾问人才与庞大的客户群体比例严重不足，所以我部在理财人员均一人兼多岗、跨部门兼职的现状下，2012年将尽量调配员工岗位侧重点，加大理财人员培训力度和投资研究自我提升空间。

3.融资融券业务方面

融资融券业务常规化预计在2012年一季度，因此明年将在以下几个方面做好准备工作。

（1）确定目标客户。通过crm筛选，将开户3—6个月，把客户资产规模拓宽到30万以上，通过电话进行需求回访，了解客户对于融资融券的认知程度，并根据电话回访确认客户对融资融券是否有意向，组织两次针对目标客户以及潜力客户的现场培训，如果客户有需求，可以进行一对一的讲解，并可以通过qq、邮件、短信等方式为客户普及融资融券相关知识，此工作计划在2012年3月31日前完成。

（2）组织营业部全体员工学习融资融券业务知识，由于融资融券业务2012年1季度可能转常规，所以要加快营业部全体员工对融资融券业务的熟悉，计划在2012年3月31日前对营业部全体员工进行2-3次培训。

（3）果总部组织营业部参与仿真交易，积极组织客户参与，计划组织符合条件并有意向参与融资融券交易的客户比例不低于20%参与测试。

（三）基金销售

总结2011基金营销过程中的问题与困难，拟制定2012年基金营销方案。（1）坚持产品销售适用性原则针对不同客户的需求开展销售工作，同时紧跟公司大方向，积极与银行渠道合作开发银行渠道基金销售潜力，特别是东证系列理财产品应积极向银行客户推广。

（2）加大宣传力度，利用短信、飞信、广播等平台向投资者进行宣传，宣传正确的投资理念。

（3）对原有基金客户进行更好的维护，推广理财理念和正确投资基金的方法，加强定期回访制度，使投资者更全面的了解基金市场的最新行情。

（4）提升自身基金研究水平，更好的为投资者服务。

（5）严格遵守基金的适当性原则，将客户分类，并将合适的产品推荐给适合该类型产品的客户。

（6）加强对员工和客户的基金培训工作，使其充分了解各类基金产品性质，加强风险教育。

（7）认真理解和学习公司推荐或发行的每一只基金和理财产品，并积极完成各项基金任务。

（四）ib业务

我营业部目前尚未取得ib业务资格，争取在2012年取得ib业务资格，积极配合公司总部和证监会进行申报验收的准备工作。在未获批ib资格前，我部坚持合规经营，取得ib资格后，积极开展业务。2012年ib业务工作措施如下：

1.积极开展投资者教育工作

（1）我部坚持合规经营，不开展宣传活动。我营业部积极开展投资者教育工作，帮助投资者提前了解期货业务相关风险，引导客户结合自身情况，理性认

识相关投资机会及风险，纠正客户对期货市场的错误认识。平时传阅一些股指期货投资指南、股指期货问答等。每月客户服务部投资者教育课时，讲解一些期货知识，在现场组织股指期货投资者教育座谈会，主要面向已有及潜在客户。提高客户对期货市场特别是股指期货认识，并有效和股票市场相结合，达到培养客户对股指期货的关注度和兴趣，同时提高客户对风险的认识。

（2）员工的培训工作，坚持每个星期五坚持开展员工的培训工作，主要培训内容是期货基础知识和法律法规，争取在2012年让大部分的员工取得期货业务资格，为ib业务的开展奠定基础，按照公司下发的各项规章制度和期货方面的最新咨询对员工进行培训。

2.为了提高客户的操作能力，多请渤海期货的老师讲课。

（1）定期邀请渤海期货的讲师、外部讲师、民间操盘高手等对营业部潜在客户进行期货市场上专业知识及实战方面的面授。提高潜在实际操作的能力以保证客户的永续性。对于有需求的客户积极配合开通模拟账户，进行实际开户前的模拟操作。另外针对营业部营销人员定期举行期货相关内容的培训或答疑，从源头增强营销人员的业务、专业能力，提高竞争力。

（2）通过qq群的方式加强非现场投资者教育工作。依托网络的强大功能在qq群众解答客户的问题，或者论坛方式解答客户的问题。（内容不拘一格，在控制风险的同时通过各渠道给予客户强有力的服务和支持）

（五）财务部

财务部计划2012年在营业部总经理的领导下，我们通过大幅压缩费用，将费用控制在最低点，将费用控制在最小化。此外，财务部要给总经理提供各项数据，为总经理的内部调控提供保证，为进一步节约财务费用，提高经济效益发挥作用。

二、日常工作方面

（一）合规

1.加强员工合规培训工作，每季度进行一次全员培训，强化员工风险意识，加强合规风险管理。

2.按照公司合规管理要求，合规专员认真开展全方位业务审查，防范风险。内容包括营业部制定的各项规章制度的合规性审查；营业部拟开展的新产品、新业务方案的合规性审查；营业部向监管部门报送材料的合规性审查；营业部拟签定的合同文本的初审；营业部的司法协查及其他行政执法案件处理的合规性审查；营业部公章使用的合规性审查；营业部信息系统权限的申请、变更、注销等环节的合规性审查；营业部各项自查报告的初审；营业部以各种方式（含广播、电视、报纸、传单、海报、条幅等）发布的招聘、营销、宣传等信息的审查；营销人员及经纪人crm经纪关系确立的合规性审查；员工经纪关系确立的合规性审查;crm系统经纪人风险事件和异常交易监控系统异常交易上报公司前的审查工作；通过短信平台向客户发送的短信内容的合规性审查；向监管部门报送监管报表的审核等内容。

3.合规专员每月进行日常业务合规检查和督办。包括客户账户的抽查、营销业务的合规检查、客户回访抽查、员工执业行为检查、投资者教育等检查内容。对内部审计、证券监管机关、反洗钱监管机关、客户投诉涉及内容进行督办。

4.合规专员督导营业部完善反洗钱相关制度，并对制度的合规性进行审查；对上报的反洗钱大额交易、可疑交易进行审查；对上报的反洗钱非现场监管报表进行审查；营业部上报的反洗钱工作计划、总结、工作小组人员名单、自律评估报告、工作信息和调研报告等其他非现场监管材料进行合规审查；检查客户大额交易和可疑交易分析和排查情况；及时掌握营业部所在地人民银行及证券监管机构要求，协助营业部负责人，对反洗钱宣传、培训、身份识别、风险等级划分、可疑交易分析等工作进行督办，及时督导按要求报备各种监管材料。

5.向公司合规风险管理部报告月度风险管理报告和重大事项报告。每月前三个工作日，按照公司风险管理要求，进行自查，上报风险管理报告。如遇重大项，按报告流程向公司报告。

6.做好交易所客户风险交易提示的核查、报告及公司风控事件、异常交易事件的核查处理工作。

7.每月定期做好柜台数据核对、员工权限核对工作。每月20日根据电脑部与业务服务中心确认的柜台数据核对表，跟踪监督处理。月初根据电脑部提供的员工权限表，进行员工权限核对工作。

（二）业务中心

1.业务中心的学习、培训

业务中心的员工共有六人，首先加强全体员工的培训工作。

（1）组织员工学习与业务相关的法律法规及规章制度、提高岗位业务技能、及时更新专业知识，对培训的内容每个月考核，考核一律采取闭卷考试的方式，将考试成绩计入员工的月度考核中。

（2）另一方面要鼓励本部门员工积极参加证券、期货等从业资格的考试。（3）派员工到其他营业部业务中心学习新业务及服务方式、特点，及时改进业务中心的服务模式。

（4）业务中心全体工作人员在保证电子化凭证全部上传之后，尽量按时参加营业部的培训。

2.业务中心的管理制度

在工作中，落实公司总部关于营业部业务中心的各项管理考核细则，需要建立相关制度作为保障。因此，业务中心根据中国证监会经纪业务新规以及公司总部经纪业务管理制度制定业务中心管理制度如下：

（1）业务管理制度：

 柜员权限及特殊权限的管理 ：确保本部门新入司员工均在取得证券从业资格的情况下进行业务权限的申请，每月月末核对柜员权限变更情况，临时权限通过oa及时上报总部申请。

  账户信息一致性的管理：每个月的20日由电脑部导出数据比对，对账户信息不一致的情况及时核查原因、即时呈报解决，并有情况说明。  投资者身份信息核查：新开账户的投资者身份信息必须获取公安信息比对，存疑信息必须提供辅助证明。身份信息变更证明及公证书必须进行核实，并留存电话录音。

  业务专用章使用的管理：要求印章使用人严格执行《营业部柜台业务印章管理实施细则》，建立业务印章使用登记簿。做好印章使用人的变更交接和登记工作，并及时报备总部。

  单客户多存管账户的管理：严格执行公司

 业务晨会：每个交易日8时30分至9时，业务中心召开晨会并有会议记录，会议内容为：通报当日新的业务规则通知、总部各项通知，业务操作的注意事项，营业部的通知及各部门之间的工作协调等事项。 业务例会：每周至少召开一次业务例会并有会议记录，时间与公司及营业部的其他会议分开，会议内容为：首先是部门员工汇报当期工作情况、任务完成情况、后续工作计划、重要事项汇报。然后是业务中心当期工作成效分析，讨论后续工作计划。最后是业务中心经理总结，布置工作任务，提示注意事项。

 固定资产的管理：业务中心使用的固定资产，由专人负责，按程序报修、报备。

 部门安全方面的管理：业务中心防火防盗责任落实到人，每天下班前，责任人逐项检查，防患于未然。

 部门卫生方面的管理：按照营业部划分的卫生清理分担区，由分管人每周进行一次卫生清理，业务中心经理检查验收。

 业务中心的投诉受理：客户关于业务中心的投诉，由业务中心经理受理，及时调查处理，给客户满意的答复和安抚。上报营业部总经理并备案待查。

(4）经纪业务的公文呈报及报表管理：

业务中心应根据业务项目，按照公司规定流程，通过oa系统将公文呈报至业务归属部门。

业务中心的报表管理，专人负责，明确报表数据来源，保证报送的时效性，维持报表的原始结构，保证报表及文件质量。

3.营业部账户规范工作方面

加强账户开立管理，严格按照登记公司和公司总部下发的相关制度和各项业务操作指引受理客户相关业务。坚决杜绝不合格账户等业务差错的发生,完善账户管理长效机制，确保我部参与交易的证券账户全部为合格账户，对新增的休眠账户另库存放。

4.营业部反洗钱工作方面

(1)做好可疑交易排查甄别、报告工作，对风控系统内筛选出来的可疑交易数据，即时逐笔进行甄别。对于符合可疑交易报告标准的账户，按公司要求报告。

(2)做好客户身份识别和反洗钱风险等级划分工作，进一步加强客户身份识别工作，尽职调查。每月定期查询柜台系统中客户身份证的有效期限，及时办理通知及相应业务限制等工作。建立机构账户持续跟踪检查机制，每年的6月份及时通知机构客户对有效证件进行更新。对于已经过期或未经过当年年检的机构投资者，按照公司要求对其账户进行业务权限的限制。对于反洗钱重点关注客户，在每年的1月1日和7月1日安排人员对客户进行一次电话录音回访。如仍不能联系到的投资者，留存详细查找客户的工作底稿备查。

(3)宣传培训工作

(4)反洗钱宣传工作常抓不懈，做好营业部场所内反洗钱宣传，在营业部大厅内显要位置悬挂反洗钱宣传条幅，大堂显示位置处摆放反洗钱宣传资料供客户阅读与了解，扩大反洗钱宣传力度。5月和8月进行反洗钱的相关法律法规及实施细则的学习培训，加强对全体员工的反洗钱知识培训，提高员工的反洗钱工作水平。

5.业务中心柜台业务标准化、流程化，提高业务办理效率。按照公司规定的岗位模式设置，执行一站式服务。严格落实公司《员工行为规范基本准则》和《股份有限公司业务服务中心规范化标准》，我部自2012年首个交易日起，执行客户“绑定式”服务模式，业务中心严格按照工作流程完成客户服务工作单及客户的流转，移交理财中心。在业务办理过程中增强服务意识，处理客户投诉遵循首问负责、限时处理和合规原则，提高投资者的满意度，强化员工行为管理，树立客户至上、信誉

（2）制定协调机制，每个交易日9时之前，各部门可向业务中心提出当日的业务需求，业务中心予以重点安排，优先满足。

（3）制定客户交接机制，营业部员工可以将全员营销客户及业务需求与业务中心的咨询岗交接，咨询员引导客户办理相关业务，员工可放心回岗工作。

（4）业务中心开通绿色通道，设专柜满足业务需求。

（5）按照各部门2012年的工作方案及业务需求，业务中心将按业务的轻重缓急，及时调整、合理安排，在业务上积极的配合、大力的支持。

（三）理财中心 1.提升市场占有率---投资咨询工作方面具体方案

（1）投顾业务中，优先发展运营能力差的准投顾客户。

无论是投顾业务还是常规咨询服务，提高市场占有率最核心的解决之道在于提高客户的运营能力。而投顾则是很好的切入点。因为它消除了常规咨询中，咨询人员与客户的因合规要求而形成的咨询服务障碍。可有效地弥补客户的运营能力不足的问题。所以是方案之一。

（2）通过发挥投顾产品及常规咨询产品在提升客户运营能力上的带动性。目前，我理财已经成功开发了一整套服务投顾及常规咨询的自动趋势跟踪系统及自动选股系统。一定程度的系统化及程式化，有利于达成科学的带动性目标。

（3）在投顾产品和常规咨询产品的形成中，坚持以大盘的系统性机会的出现及系统性风险的出现为指导客户进出个股的唯一准则。放弃逆势操作机会。争取提高投资品种在操作上的成功率。并通过成功率树立投顾及常规咨询的品牌目标，以促进对客户运营上的带动性效果。

（4）在常规服务产品中，改进现有的提示关注个股模式。采用模拟盘操作模式带动客户参与操作。坚持在大盘出现系统性机会时（趋势拐点出现），陆续建仓十只潜力股。达到3%以上目标即逢高了结。滚动操作，出现系统性风险（趋势拐点出现）立即清仓。以产品的运营力带动客户的运营力。

（5）注重对大盘节奏的把握，在阶段趋势拐点，注意通过短信、qq群、邮件，以及通过投顾产品及常规咨询产品明确传递给客户。为规避相关咨询风险，在常规咨询产品中，在模拟盘位置以表格方式明确指出现阶段策略：试探性建仓，加仓，持股待涨，轻仓观望，空仓观望等。可在投顾产品的投资策略上，以黑体加粗字明确表达上述策略观点。

（6）若逢市场阶段状态不佳的环境。可提示客户参与国债逆回购的交易或少量参与股指期货交易或融资融券中的融券操作。以此维护住客户的运营能力。

（7）稳中求进开展投顾工作。投顾服务在我国属于试点阶段，整个服务体系尚且不是很成熟。因此在开展此项业务时要争取稳中求进，在提高签约率的同时，减少退订与客户流失的风险。并始终坚持投顾服务于市场占有率提升的原则。

（8）在开展投顾过程中，转变服务理念，以客户为中心。以提升市场占有率为最终目标，一方面我们了解客户的需求，使得我们的服务与客户的需求相匹配。另一方面，我们要引导客户，使得客户对于投资顾问服务有一个正确的认识。在条件允许情况下，尽量引导客户自主交易，尽量使投顾人员处于辅助位置。回避咨询风险。努力实现投顾服务于运营的原则。在服务过程中不仅要成为客户的“良师”更要成为客户的“益友”。

（9）继续加强理财咨询队伍建设。抓好部门内员工培训，交流研讨及自主专研，形成良好的研究风气。坚持用优质服务带动市场占有率提升。

（10）注重借助公司投资顾问部，研究咨询公司的力量。做好公司级理财产品的推广，转化及再加工。有效提升投顾产品及常规咨询产品的对客户需求的适用性。尤其是对超大客户的服务上争取有所建树。

（11）加强vip客户的咨询服务力度。做好推广七彩虹理财终端及其他交易分析软件的提供，促进喜欢专研的客户自主运营及自主交易的水平。时机成熟时，也可通过与大客户的沟通和交流及亲情服务以及行情判断等方式，以适度的活跃交易给予工作支持。

（12）在投资顾问业务成熟后，可通过投顾业务平台建立与大客户的“一对一”咨询服务关系。努力实现客户核心资产的保值增值及市场占有率提升的双赢局面。辅助提升大客户的资产运营能力。抓住机遇，使投顾业务成为市场占有率提升的最大贡献者。

2.降低客户流失率---客户服务工作方面具体方案。

强化客户服务工作，有利于降低客户流失率，提升对新增客户的吸引力，有利于包括投顾业务及融资融券业务的开展。新的一年，我们一下几个方面强化客户服务工作。

(1)重点做好vip客户维护。进一步以日常生活细节为切入点，逐一分析总结出客户的需求方向，提升服务效果。

(2)以2012年全年为时间段，分阶段依次对客户进行维护，让客户感受到全年由始至终的关心，为挽留客户创造条件。

(3)根据公司总部维护客户的相关要求，把每一次的客户维护工作做到事前细致规划，事中认真落实，事后详细总结，把每一次的客户维护工作做扎实。为挽留客户创造条件。

(4)客户挽留具体步骤。把处理过程分三个阶段进行。

(3)进行客户培育。对于咨询的客户进行解答，对有开户意向的客户进行登记，留存联系方式。

(4)对营业部全体员工及现场的营销人员进行培训，为业务正式开展打下基础。

(5)如果我公司取得融资融券业务资格，对符合开户条件的客户进行开发。

（四）基金

1．全面推动基金客户的后续服务工作，增强客户忠诚度。

（1）对营销中心现有基金客户定期联系，每月通过短信平台发送净值提醒及其他重要市场信息提醒，提高其在我营业部股买基金等理财产品的忠诚度。

（2）定期举办客户活动，组织基金产品持仓量超过50万以上的客户开展理财主题沙龙活动。

2．开展丰富的现场宣传，与理财中心配合，争取将营业部现场的中小客户、低周转客户向基金客户方向转化。在营业部现场大量设置理财产品与基金的投资必要知识宣传展板。咨询台、填单台、业务柜台等客户必经之处设置主推产品宣传品。

3．基金学习及培训 对营业部员工进行有针对性的培训，重点解读市场是热门基金，基金营销经典案例、市场新型特色基金品种等基金知识，通过采取专人组织、集中培训的方式，实现提高基金销售人员的基金专业销售能力的目标。同时加强基金销售法律法规相关培训，控制营业部风险。

4.潜在基金客户维护及培养

在2012年全年的各类基金理财产品销售过程中，营业部将重点维护基金客户，其中对基金持有量较大的客户做重点沟通与咨询服务。同时加大对目标客户及潜在目标客户进行日常维护及投资理念的灌输。

5.加强现有基金客户服务与维护（1）场内基金客户服务及维护

营业部对基金客户的基础服务包括日常基金客户回访，按月、季度、年分期进行客户回访，其中场内客户每日或每周回访，增强联系及沟通感情，通过设在

场内的基金投资专栏或广播

将基金市场要闻及代销基金净值在营业部场内传递给投资者。现场及公告栏宣传方面，由基金专员组织在散户大厅及营业部显著位置张贴公司统一下发的基金宣传海报、宣传折页、x展架，并在基金销售期间由工作人员在业务大厅现场解答客户疑难。为有兴趣参与的客户进行面对面的讲解，并赠送宣传折页。同时通过场内走访对持有封闭及开放式基金的客户沟通，（2）场外基金客户服务及维护

场外客户目前主要通过在线平台进行互动， 利用营业部的短信平台，及时的将基金信息或基金服务信息通过这一平台传达到万千客户的手中。

 已经建立专门的基金qq服务群，对客户进行网上实时服务。定期将公司及研究所的基金投资分析及基金市场研究报告，进行群内上传。 建立网络电子邮箱，将基金研究以及相关基金信息通过网络邮箱进行上传，方便客户及时获得有价值的信息，同时对重点推荐的基金进行客户推广。6.定期基金投资理财培训

在接下来的工作中，客户的维护及服务我们将不断深入细化，实现客户维护新的思路与工作方式。与营业部理财中心建立培训合作关系，定期邀请营业部理财师举行基金等投资教育培训，对国内外影响证券市场及基金市场的政策、财经、产业等市场要闻或敏感性事件及时互动沟通，建立营业部的投资培训专业性及实用性。

（五）电脑部

1.做好营业部的各项业务技术支持工作。

作好营业部的技术服务工作，保证营业部的安全运营，为营业部提供安全良好的交易环境，做好广域网设备的维护，以保证营业部各项业务的顺利进行。做好外网设备维护，为营业部提供安全良好的办公环境和顺畅的信息浏览环境。

2.做好营业部网上交易客户维护工作。

为适应公司大力发展营销团队方针，同时为配合扩大营业部在地区的影响面，有效增加营业部的利润增长点，做好网上交易客户的技术支持工作。

3.加强营业部内部资源的整合，配合营业部团队建设，做好员工的技术培训工作。加强对营业部现有内部资源的整合，有效提高现有资源的利用率，依靠管理抓效益，利用技术提高工作效率的同时，做到少投入多产出。加强部门人员自身技术学习之余，配合其它部门做好营业部员工及投资者的培训工作，同时利用新技术，在保证运营稳定的同时，降低基础运营成本。

4.切实做好营业部机房的设备切换工作。

营业部的机房重要处理机等设备已平稳运行5年，进入设备更换期，营业部预购置有盘站，有序地、逐步地进行更换，同时保证设备切换期的营业部正常运营。

（六）行政

1．营业部日常、安全防范管理

营业部目前有保洁人员2人、保安人员2人，为了更好地提高营业部的服务环境和整体形象，制定了新的营业部内部环境管理制度，制度要求全员参与营业部的卫生、水电等日常的维护工作，主要是做好日常监督工作，培养全员参与日常管理的意识、使得营业部员工养成爱护环境，节约能源的习惯，从而更好地提升营业部的整体服务环境。

2.营业部应急工作的开展

我营业部根据公司总部《营业部应急事件处理制度》的要求，结合营业部新址的自然状况，制定了《营业部2012年维稳工作方案》、《营业部2012年证券市场突发状况工作预案》、《营业部2012年火灾停电等突发事件应急处置预案》、《营业部2012年客户纠纷应急预案》，并按照上述预案制定了《营业部2012年证券市场突发状况应急演练计划》、《营业部2012年火灾停电等突发事件应急演练计划》、《营业部2012年信息系统应急演练计划》，营业部将严格执行计划的安排，并根据计划在明年定期进行应急工作的演习，从而提高营业部对突发事件的应急

反应速度和处理能力。

3.考勤、培训、员工仪表管理

营业部的考勤将继续实行指纹考勤制度，并进一步加强监督管理，如发现违规行为则严格按规章制度办事，做到有奖有罚，营业部将制定2012年的员工培训计划，对全体员工将在2012年进行培训，着重于培训员工的营销能力和接人待物的礼仪规范，从而为更好地拓展营业部的业务打下坚实的基础。

4.营业部费用支出管理

（1）固定资产及低值易耗品：固定资产及低值易耗品专人管理，责任落实到人，提高电子设备使用寿命。

（2）邮电费：加强办公电话和客户室电话管理，包干到人。

（3）公杂费及电子设备运转费：控制办公费用的电子耗材的支出，制定办公用品及电子耗材的申领和使用办法。

（4）水电费：客户室由专人负责营业部水及电的管理，办公区由员工管理，以节约水电的开销。

（七）财务

1．定期核对银行帐户，每月至少核对一次，编制银行存款余额调节表，使银行存款帐面余额与银行对帐单调节表相符。加强与货币资金相关的票据的管理，并专设登记簿进行记录，防止空白票据的遗失和被盗用。

2．按照公司对会计档案的管理要求，负责对会计资料的整理立卷和装订成册，建立财务管理档案库。对财务、会计档案进行科学管理，做到妥善保管，存放有序，查找方便。

3．负责营业部范围内资产、负债和损益的财务核算，监督营业部执行和遵守国家财经法纪及公司财会制度

（八）期货

1.做好期货客户开发和培育工作

(1)制定全员营销期货客户方案，针对2011年员工营销期货客户没有进展的

具体情况，制定新的营销方案，根据总部的ib业务激励政策制定好营业部的激励政策，继续做好客户开发工作。

(2)加强与农行等营销渠道合作，加强与商超团队或其他营销团队的联系沟通，潜入并参与有关贵金属交易的培训活动，多渠道开发客户。把此项工作作为一个经常性的客户开发手段。

(3)营业部ib资格验收合格后，将大力开展宣传活动，举办大型营销活动2次。

2.营业部ib业务的员工培训方面

做好期货专业人才的培养和储备工作，派出人员参加中期协培训活动，到渤海期货金融业务中心学习期货开户业务和风险控制，为营业部取得ib资格做好准备。

对员工及营销员每月各培训一次。根据需要请渤海期货公司人员来我营业部给员工及客户进行相关培训。对感兴趣的投资者让他们先做好期指仿真交易，熟悉交易规则，让投资者充分认识到期货市场的风险之后再开展ib开户工作。

营业部ib资格验收合格后，举办期货大讲堂，通过发放传单合作开发等营销措施邀请外部潜在客户参加大讲堂，实行一对一或一对多授课方式。

3.营业部股指期货投资者适当性制度的落实方面

做好股指期货投资者适当性制度的学习及培训工作，培训群体为营业部全体员工、营销人员和潜在客户。考虑到期货市场的高风险特征，我部计划循序渐进的做好潜在客户的培育工作，让投资者逐步深入了解期货市场的交易规则、风险管理、交易技巧之后，再展开客户开户和交易工作。拟对期货感兴趣的投资者每月进行大型培训一次，对于有潜力的投资者根据其需要，再进行不定期的一对一、一对多的小型培训。在每月大型培训时融入投资者教育内容。

4.营业部期货客户维护工作

期货客户虽少，但是单个期货客户佣金贡献却是证券客户的几倍，我们计划对于已经开始交易的客户经常问候和沟通，控制风险，对交易贡献大的老客户在重要节日时赠送礼品，定期举办沙龙聚会，进行亲情化慰问，提高客户忠诚度。