最新投资理财顾问服务 投资理财咨询服务有限公司的顾客人群(五篇)
在日常的学习、工作、生活中，肯定对各类范文都很熟悉吧。相信许多人会觉得范文很难写？接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。
投资理财顾问服务 投资理财咨询服务有限公司的顾客人群篇一
合同编号：
甲方：
法定代表人：
地址：
乙方：
法定代表人：
地址：
甲、乙双方依据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就乙方向甲方提供【】项目投资咨询服务所涉事宜，签订本协议。
第一条服务范围
甲方聘请乙方提供以下咨询服务：【】
第二条服务期间
2.1 本协议自年月日生效，至年月日终止。
2.2 如果甲方向乙方支付咨询服务费的日期晚于上述生效日的，以甲方实际支付费用的日期为本协议的生效日。
2.3本协议终止前一个月甲、乙双方没有异议且甲方向乙方交纳咨询服务费的，本协议将自动延续。
第三条咨询服务费及支付方式
3.1本协议约定的咨询服务费总费用为元，甲方通过银行转账的方式汇至在乙方指定帐户。
开户银行：
银行帐户：
3.2 咨询服务费的支付方式如下：
3.2.1 本协议签订之日起五日内，甲方向乙方支付咨询服务费的%，即1 /
3元；
3.2.2乙方向甲方提交项目初步投资方案之日起五日内，甲方向乙方支付咨询服务费的%，即元。
3.3乙方办理甲方委托事项所发生的下列工作费用，应由甲方承担：
（1）相关行政、司法、鉴定、审计、公证等部门收取的费用；
（2）乙方到市外办事发生的差旅食宿费用。
第四条责任及义务
4.1甲方的责任及义务
4.1.1依据本协议的约定向乙方支付咨询服务费用；
4.1.2对于乙方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助；
4.2.3 对乙方制作的各项文件、提出的方案和建议给予及时反馈。
4.2乙方的责任及义务
4.2.1乙方应尽一切努力，履行咨询服务和义务；
4.2.2乙方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律；
4.2.3乙方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类似的款项。
4.2.4乙方按本协议提交的各项咨询意见、文件、方案等资料，仅供甲方参考，最终决策由甲方独立作出并承担责任。
第五条保密约定
甲、乙双方保证，除非根据有关法律、法规的规定应向有关政府主管部门或各方上级主管部门办理有关批准、备案的手续或为履行在本协议下的义务或声明与保证须向第三人披露或经协议他方事先书面同意，任何一方对因本协议目的而获得他方及项目公司的设立文件、财务及法律资料、商业秘密或其他方面的信息负有合理的保密义务。
第六条协议的变更，终止及解除
6.1在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：
（1）因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；
（2）本协议期限届满。
6.2甲方在本协议签订并向乙方支付咨询服务费后，不得以任何理由要求解
除本协议及退还相关费用。
第七条争议的解决
甲、乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照提交仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。
第八条协议的生效及其它
8.1本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效。
8.2本协议一式二份，甲方持一份，乙方持一份，具有同等效力。
甲方：乙方：
代表：代表：
年月日年月日
投资理财顾问服务 投资理财咨询服务有限公司的顾客人群篇二
投资理财咨询服务
一.金融知识免费咨询服务
1.证券知识介绍（包括股票，债券，基金等）
在学术节期间，华融模拟银行将聘请具备良好专业知识的业务人员，为广大客户免费提供证券知识的免费咨询服务，通俗易懂的讲解股票，债券，基金和其他的金融产品的基础知识。
2．“一对一”贵宾投资理财咨询服务。对于我行的贵宾客户，我们将开展一对一的服务，为客户量身定做的提供建议，让客户享受便捷，满意的服务。
二．大学生理财学苑
1.大学生理财的重要性和意义。
（1）大部分大学生仍然属于消费阶层，尚未在经济上独立。大部分大学生花的是父母的钱，因而需要学会理财，尽量不增加父母的压力。
（2）目前很多大学生缺乏理财意识，花钱缺乏计划和原则。
（3）学会理财是大学生一生受益的好习惯。学会理财是一种难得可贵的好习惯，将有利于我们的人生发展。
2．理财的黄金法则
（1）不要把鸡蛋放在同一个篮子里。这是投资界的一句至理名言，其意思是投资时要学会分散风险，把资金放在不同类别的资产上，分散投资。
(2)省钱就是隐性的赚钱。对于尚未在经济上独立的人群而言，他们没有稳定的经济来源，实际上，省钱对于他们来说就是一种十分有效的“赚钱”方式。
（3）时间就是金钱。货币具有时间价值，如果将一笔资金闲置不用，实际上就是浪费了这笔资金的时间价值，因为将这笔资金存入银行，我们将获得利息。因而时间具有时间价值。
（4）高风险，高回报。一般而言，对于高风险的项目或者证券产品，投资者将会要求高的回报，这笔回报是对风险的补偿。
3.大学生理财咨询服务
学术节期间，我行将会免费向客户提供投资理财的方法介绍，根据客户提供的具体情况，为客户量身打造专门的理财计划与建议，解决大学生理财之困惑。
4.大学生理财故事分享乐园
我们将征集集身边的大学生理财故事，让广大大学生分享理财经验。
投资理财顾问服务 投资理财咨询服务有限公司的顾客人群篇三
投资咨询服务协议
甲 方： 法定代表人： 注册地址：
乙 方： 法定代表人： 注册地址: 鉴于：
甲方因进行pe、债券、证券二级市场投资等需要，拟聘请境内有财务顾问经验的机构，为其提供投资咨询服务。
本着“诚实守信、平等互利”的原则，甲方自愿委托乙方、乙方接受甲方委托为甲方提供投资咨询服务。经友好协商，双方达成如下协议内容：
第一条 咨询服务内容
1、基本服务
1.1 就国家宏观经济、货币政策、产业政策等向甲方提供项目投资咨询服务；
1.2 就债券市场走势、流动性判断、收益率变化等提供投资咨询服务； 1.3 为甲方提供日常投融资投资咨询服务；
1.4 向甲方提供相关的行业动态、行业分析和企业管理等信息产品。
2、个性化服务
乙方根据甲方需要，为甲方提供以下投资咨询服务：
2.1 个性化理财顾问:协助实现甲方个性化需求与银行理财资金对接；
2.2项目融资顾问：为甲方提供方案设计、政策咨询、中介服务和产品组合等投资咨询服务；
2.3结构化顾问：以债务类产品为基础，组合使用股权类、固定收益类、衍生类或其他金融产品，满足甲方复杂需求；
2.4项目推荐顾问：为甲方提供投资建议推荐优质项目和提供投资过程中的中介服务等；
2.5项目募资与交易撮合顾问：协助甲方寻找出资人，推荐各类机构、企业和个人投资者，协助开展潜在投资者接触、资金募集推介等顾问服务；或由乙方作为交易的第三方，通过提供中介服务直接撮合各类交易活动，实现项目与资金对接；
2.6发债与资产证券化顾问：为发债及资产证券化业务提供政策咨询、业务分析、方案设计等服务。
2.7财务重整顾问：运用乙方丰富的财务规划经验，为甲方提供财务规划重整等服务；
2.8其他业务顾问：包括创新业务顾问、管理咨询顾问、资产管理顾问等。第二条 权利和义务
1、甲方的权利和义务
1.1甲方按本协议的规定享有乙方提供的与本项目有关的顾问服务。甲方将依据乙方根据本协议提供服务的过程中产生的任何建议说明或推荐意见自主做出与项目有关的分析和决定，并自行承担因其产生的相关责任。
1.2甲方应按乙方要求向其提供真实的与该项目有关的详尽资料，如有更改应及时告知乙方，以利于乙方做出准确的分析、研究。1.3 甲方应按本协议第三条的规定按期足额向乙方支付费用。
2、乙方的权利和义务
2.1 乙方有权按照本协议第三条的规定向甲方收取咨询服务费； 2.2 乙方应按照本协议第一条的规定向甲方提供咨询服务。
第三条 费用及支付方式
1、乙方为甲方提供投资咨询服务并收取咨询服务费，本次顾问业务顾问费经双方商定确认为人民币***万元整（￥*****.00）。
2、支付时间：服务期限届满日或乙方为甲方提供投资咨询服务的项目回款之日（孰早为准）后30日内将投资咨询服务费一次性支付给乙方，乙方应在甲方支付投资咨询服务费前10个工作日提供相应发票给甲方，若乙方不能提供符合甲方要求的发票的，甲方有权拒绝支付款项。
3、付款方式为银行转账，乙方帐户信息如下： 户名： 账号： 开户行：
第四条 服务期限
本投资咨询协议服务期限为：壹年。自2017年 1月 1日至2018年8月31日。
第五条 资料
1、甲方应在乙方要求时，向其提供合理要求的资料和文件以及其他相关协助，以使乙方能够根据本协议履行其职责。同时应确保上述资料在一切与项目相关方面均完整、正确、无误导成份。
2、由于甲方延误提供投资咨询服务工作或有关报告必需的资料及其他信息而引起的一切法律后果，乙方不予承担。甲方根据自主判断决定是否采用乙方提供的财务顾问分析、建议或说明，并自行承担因其产生的相关责任。
3、乙方将根据甲方提供的资料以及由普遍公认的公开来源所得到的资料为甲方提供本协议下的服务。
第六条 保密
1、除非法律法规、行政规章另有规定或乙方委托的审计中介机构确有需要外，乙方将对甲方提供的所有重要的非公开资料保密。而且（除 非甲方书面允许予以更大范围披露）上述资料将只向为依照本协议提供而有必要知道资料的相关人员披露。
2、甲方同意，乙方向甲方所作的书面及口头报告，以及乙方根据本协议下的聘用而自选编制或委托他人编制的向甲方提供的所有书面材料一律仅供甲方保密使用，不得将其用之于本协议有关交易之外的目的，也不得在未经乙方书面同意的情况下向任何人士披露。
3、上述保密条款没有规定或规定不明之处，双方亦应本着谨慎、诚实的态度，采取必要的、合理的措施，维护合作方的商业信誉和商业利益。
4、本协议保密条款不因本协议的终止而失效。
第七条 违约责任
1、自协议有效之日起，非因不可抗力或者双方的商定，任何一方不得单独解除本协议。任何一方违反其在本协议项下的任何义务、声明、保证和承诺，或本协议的任何条款，即构成违约，应当承担违约责任。
2、因乙方过错原因导致项目终止，从而致使乙方无法继续履行本协议项下的委托事项，乙方需承担任何违约及赔偿责任。
3、因非乙方过错原因导致项目终止，从而致使乙方无法继续履行本协议项下的委托事项，乙方毋需承担任何违约及赔偿责任。
第八条 适用法律和争议解决
1、本协议由中国法律管辖并根据中国法律解释。
2、因本协议引起的或因与本协议有关的任何争议，由协议签约各方协商解决，协商不成的，协议签订各方一致同意按将争议提交本协议签订地人民法院裁定。
3、本协议签订地为深圳。
第九条 协议的生效、修改和终止
1、本协议经双方法定代表人或授权代表签署并盖章之日起生效，自本协议约定义务履行完毕终止。
2、本协议如有未尽事宜，可由双方协商签订补充协议。补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。补充协议如与本协议有冲突，以签订日期后者为准。
3、本协议履行期间，如遇重大宏观政策调整，或甲方的经营和财务状况发生重大变化，或出现其他不可抗力因素，致使本协议项下的专项顾问事宜无法继续执行时，双方协商一致后可终止本协议。
第十条 未尽事宜
本协议如有未尽事宜，双方本着互让互谅的原则积极协商，可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等效力。
第十一条 文本
本协议一式两份，甲乙双方各执壹份，每份正本具有同等法律效力。本页无正文，为《投资咨询服务协议》签署页
甲方：
法定代表人或授权代表：（签章）：
乙方：
法定代表人或授权代表：（签章）：
协议签订日期：2017年1月15日6
投资理财顾问服务 投资理财咨询服务有限公司的顾客人群篇四
投资咨询服务协议
合同编号：
甲方：郴州市金箭焊料有限公司
法定代表人：邓和升
地址：湖南省郴州市开发区科技工业园
乙方：郴州市盈福投资咨询有限公司
法定代表人：
地址：
甲、乙双方依据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就乙方向甲方提供企业上市投资咨询服务所涉事宜，签订本协议。
第一条服务范围
甲方聘请乙方提供以下咨询服务：【了解企业情况，提出兼并及整改方案】
第二条服务期间.本协议自年月日生效，至年月日终止。
第三条咨询服务费及支付方式
1.本协议约定的咨询服务费为每月元，甲方通过银行转账的方式汇至在乙方指定帐户。
开户银行：
银行帐户：
2.乙方办理甲方委托事项所发生的下列工作费用，应由甲方承担：
（1）相关行政、司法、鉴定、审计、公证等部门收取的费用；1 /
3（2）乙方到郴州市外办事发生的差旅食宿费用。
第四条责任及义务
(一)甲方的责任及义务
1.依据本协议的约定向乙方支付咨询服务费用；
2.对于乙方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助；
3.对乙方制作的各项文件、提出的方案和建议给予及时反馈。
（二）乙方的责任及义务.乙方应尽一切努力，履行咨询服务和义务；
2.乙方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律；
3.乙方按本协议提交的各项咨询意见、文件、方案等资料，仅供甲方参考，最终决策由甲方独立作出并承担责任。
第五条保密约定
甲、乙双方保证，除非根据有关法律、法规的规定应向有关政府主管部门办理有关批准、备案的手续或为履行在本协议下的义务或声明与保证须向第三人披露或经协议他方事先书面同意，任何一方对因本协议目的而获得他方及项目公司的设立文件、财务及法律资料、商业秘密或其他方面的信息负有合理的保密义务。
第六条协议的变更，终止及解除
1.在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：
（1）因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；
（2）本协议期限届满。
2.甲方在本协议签订并向乙方支付咨询服务费后，不得以任何理由要求解除本协议及退还相关费用。
第七条争议的解决
甲、乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权将争议提交当地仲裁委员会，按照提交仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行 2 /
3仲裁，仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。
第八条协议的生效及其它
1.本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效。
2.本协议一式二份，甲方持一份，乙方持一份，具有同等效力。
甲方：
代表：
年/ 3
月日乙方： 代表：年月日
投资理财顾问服务 投资理财咨询服务有限公司的顾客人群篇五
兹甲乙双方共同友好协商并自愿签订以下协议，本协议由甲乙双方共同遵守并具法律效力。
一、甲方（中华人民共和国证券投资咨询资格证书_________号）
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│名称││地址││
└——┴——————————┴——┴————————————┘
二、乙方（会员）
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│姓名││联系电话││
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│通讯地址││
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│e-mail││传真号码││
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│投资类别│① 5万以下② 5-15万③ 15-30万④ 30-100万│
││⑤ 100万以上⑥ 机构│
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三、甲方仅就中国股票、基金、债券等有偿向乙方提供证券投资研究分析成果、投资信息与具体操作策略、建议等咨询服务。按国家有关法律规定，甲方不得向乙方进行任何回报承诺。
四、甲方因工作关系而得知乙方之财产状况及其他个人情况，应有保守秘密之义务。
五、乙方未经甲方同意，不得将甲方所提供证券投资研究分析成果或建议内容，泄露予他人。
六、甲方以诚信、严谨、尽责态度谒诚为乙方服务，帮助乙方在服务期内获得收益，但不接受乙方资金或股票代理其从事证券投资行为，亦不与乙方的证券投资损益分担进行约定。
七、甲方仅提供证券投资研究分析成果、投资信息与操作建议予乙方在证券投资决策时参考，乙方据此进行投资操作时所产生的盈亏由乙方自得。
八、乙方向甲方交纳的咨询服务费于本协议签订时可以现金、汇款或转帐等方式缴付。邮汇寄_________。银行帐号另附。
九、会员服务与咨询服务费
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│会员类别│服务项目│期限│备注│
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│普通会员│短信、网站、e-mail指导操作、免费咨询等│①季度□││
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│高级会员│含a服务外加手机信息、专家热线、潜力投 │②半年□│服务费和│
││资品种精选、黑马报料建仓与出货、大盘抄││帐号另附│
││底逃顶│③一年□││
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十、本协议之变更与终止
1、自本协议签订缴付费用后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及退还任何已缴费用。
2、甲方若发现乙方私自将甲方所提供证券投资研究分析成果与建议之内容泄露予他人，视为违约，甲方有权随时终止本协议书，且不退还乙方任何已缴费用。
十一、本协议之服务有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因导致乙方达不到预期效果，乙方同意展期并可要求甲方免费提供至少一期咨询服务。
十二、本协议共壹式叁份，乙方执壹份与甲方执贰份，甲乙双方确认各自知晓和明白本协议上述各条款之各自应承担的权利与义务，以凭遵守。甲乙双方若有争议，须友好协商解决。协商解决不成，交由_________仲裁机构或法院进行裁决。
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│甲方：│乙方（签章）：│
│││
│地址：│身份证号码：│
│││
│（盖章签字有效）│地址：
