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内部审计工作中存在的问题篇一

根据《关于做好党委（党组）履行党风廉政建设主体责任情况报告工作的通知》文件要求，结合本单位履行党风廉政建设工作实际，现将局“201*年度党组履行主体责任的情况和党组主要负责人履行第一责任人”情况报告如下：

201*年，局党组在区委、区政府以及市审计机关的正确领导下，认真贯彻落实上级有关廉政建设有关会议精神，紧紧围绕区委、区政府中心工作，以落实党风廉政建设责任制为抓手，以“抓好廉政促审计，抓好审计促廉政”为目标，创新举措，强化落实，为廉洁审计提供了纪律保证。

（一）加强廉政建设的组织领导

一是建立组织机构。局党组将党风廉政建设列入重要议事日程，成立了以党组书记为组长、其他班子领导为成员的落实党风廉政建设责任制领导小组，实现主要领导亲自抓、分管领导具体抓的领导机制。二是明确责任分工。年初，局党组召开专题会议，学习贯彻区纪委全会精神，研究制定年度党风廉政建设工作计划、党风廉政建设目标管理考核办法和责任分工。局党组书记负责队员廉政建设，分管局长按照工作分工做好部门负责人的廉政工作，各部门负责人主要负责本科工作人员，做到每项工作都有责任领导和具体责任人。层层抓落实的工作格局。三是加强考核。三是加强考核。局党组将落实党风廉政建设责任制纳入干部年度工作目标综合考核的重要内容。并将考核结果作为干部各类考核、考核、提拔干部的重要依据。对干部遵守和执行工作作风效率纪律规定进行公开秘密访问，深入审计线，审计小组在审计实施过程中审计纪律八不执行跟踪回访，定期不定期听取分工报告，梳理分析存在的问题和原因，研究解决措施和对策，及时提醒和责令限期纠正。

（二）建立健全廉政管理制度

一是成立局廉政风险防控领导小组并制定《**区审计局廉政风险点及防控措施方案》，主要突出领导班子及成员廉政风险点及防控措施、审计业务科廉政风险点及防控措施、办公室廉政风险点及防控措施，针对各个廉政防控点，根据廉政责任分工，定期分析研究防控点风险系数，做到各负其责展开实时监督检查工作，确保各防控点真正得到有效地控制。二是实行审前承诺制度。在审计组成立开始就按照廉政责任制要求，由审计组向局纪检组作出“审计组廉政建设承诺书”，并建立了审计工作人员个人廉政档案，强化自律意识。三是坚持实行与被审计单位协助监督制度，审计组将审计通知书送达被审计单位，必须将审计廉政情况征询表一并送达，接受被审计单位对审计组执行廉政纪律的监督，及时地了解和掌握审计人员廉政预情。四是建立审计回访制度。在审计组现场审计实施期间，分管领导不定期进行检查督促，同时检查项目质量，在审计工作结束后，局领导或纪检组对被审计单位进行回访，一方面了解审计结果落实情况，另一方面了解审计人员执行廉政纪律情况，做到警钟长鸣，做到廉政监督贯穿审计工作全过程。

（三）强化审计廉政监管

一是规范人事权。严格执行省、市、区干部人事工作有关文件精神，坚持集体研究、公开透明、择优录用原则，确保人事录用和干部提拔条件、程序与上级规定精神相一致。在机关形成任人唯贤、公平、公正的良好用人风气。二是规范财务权。严格执行“一把手”不直接分管财务、大额开支集体研究、财务公开等制度；认真落实财务管理等各项规定；加强资金管理，确保资金使用公开透明、安全合理；严格使用公务卡，健全单位财务管理内控机制。三是规范执法权。首先抓好审前预防。审计组进点时，分管局长在与被审计单位进点见面会上，在现场告知被审计单位与审计组，要求审计组长带领全体审计组成员认真执行审计纪律“八不准”，并公布举报电话，请被审计单位对审计人员遵守审计工作纪律情况进行监督，以增强审计工作的透明度。其次审中监督检查。针对审计一线廉政风险高的特点，局纪检组在项目完成60%左右时，深入被审计单位了解真实情况，主要采取召开座谈会、个别谈话、调查问卷等多种方式开展监督检查，突出了解和掌握审计组和审计人员在审计实施过程中落实审计纪律“八不准”情况，有无违反工作程序，滥用检查权甚至以权代法的行为，有无态度蛮横、讲大话、粗话、过头话等不文明行为。针对调查了解到的问题，召开现场廉政点评会，将廉政风险降到最低限度，压在萌芽中，切断廉政风险源。第三是推行廉政勤政回访制度，抓好审后整改。在项目结束后，分管局长要求审计组提交被审计单位对审计组执行审计纪律“八不准”反馈意见，并深入被审计单位进行当面回访了解，认真听取意见和建议，研究制定整改措施。同时还加强对中介聘任人员的廉政管控。在审计过程中，所有审计项目均由局审计人员任组长和主审、中介机构人员以协审人员参与审计的方式开展工作，审计组长或主审人员对中介人员采取适时跟踪监督检查，对重大问题需要与被审计单位进行沟通协调的，必须由审计组长或主审人员在场，严格控制中介机构直接与施工单位交涉的机会，有效地切断腐败的温床。

（三）转变工作作风，切实维护群众利益

一是以加强对中央“八项规定”、省委“六个严禁”和正风肃纪“十项规定”贯彻执行情况的监督检查为抓手，在全局开展了“正风肃纪”、“三严三实”活动，重点整治审计工作中存在的“慵、懒、散”和“不严不实”现象等问题，通过活动的开展，促进了审计干部作风的好转，审计服务意识有了新的提高；二是在审计项目安排上，重点关注民生资金类项目，群众关心方面的项目，群众反映强烈的热点和焦点方面问题的项目。在审计项目确定上，全局干部职工分科室深入基层调查研究，倾听各方意见，在此基础上加以汇总梳理，认真征求有关部门的意见和建议，使审计计划安排能够更加贴近民生，坚持“突出重点、兼顾一般”的原则，具有一定的针对性和可操性。因此，审计项目的安排既按照上级审计机关的要求，又体现区领导的思路，更贴近群众的意愿。三是严肃查处损害群众利益的行为，全局干部职工切实履行职责，牢固树立群众利益无小事，在审计过程中做到认真负责、依法审计，敢于善于揭露问题，把维护群众利益和纠正损害群众利益行为作为审计的出发点和落脚点。201*年，计划安排35项，实际完成审计项目42项，查处违规资金2473万元，管理不规范资金133529万元，已督促上交区财政资金1339.01万元，工程项目在一审的基础上核减造价3370.63万元，移送经济案件线索4起，涉案人员9人，提出审计建议64条，被采纳45条，促进区级层面和被审计单位建立和完善各项制度。

（四）强化队伍建设，提高整体素质。

一是加强学习。利用局党组中心组理论学习会、机关支部党员电化教育、审计干部业务培训等平台，加强对干部的理想信念、党章、党纪条规、法律法规等内容的学习教育，特别是突出学习《中国共产党纪律处分条例》、《领导干部廉洁自律准则》和习近平有关“三严三实”的论述，切实加强政治意识、廉洁意识、责任意识、提高贯彻执行党的路线方针政策和有关党的廉政建设规定的自觉性和主动性，提升拒腐防变的能力和水平，积极营造崇廉尚洁、干净干事的良好氛围。二是强化党组的自身建设。坚持民主集中制原则，做到重大事项、大额资金支出、人事任免等，均由党组集体研究决定；认真落实民主生活会、述职述廉述学等制度，做到党组成员之间常提醒，分工不分家，团结协作，形成合力；班子成员之间开展谈心交心活动，相互关心、相互帮助，做到大事讲原则，小事讲风格，遇事多商量多沟通，努力营造理解、和谐、务实干事的班子队伍。

内部审计工作中存在的问题篇二

xx年，xx市中区审计局在区委、区政府的正确领导和区纪委的关心指导下，按照区委《关于落实党风廉政建设主体责任和纪委监督责任的实施意见》的要求，认真贯彻中国共产党第十八届中央委员会第六次会议精神，习近平总书记系列重要讲话精神，扎实开展“两学一做”教育，全面落实党风廉政建设责任制，始终把履行党风廉政作为重点工作，始终把党风廉政建设当作审计工作的“高压线”，不断完善防控措施，取得了较好的成效。其主要做法有：

一是明确责任分工。我局党组始终把落实主体责任放在突出位置，纪检组切实履行监督责任，协助党组继续加强党风廉政建设责任制的力度。结合审计部门实际和党风廉政建设工作需要，xx年我局制订了《的通知》和《xx年度审计计划项目廉政督查工作方案》。每个项目的组长或主审与纪检组签订了《审计组审计纪律承诺书》，明确责任规定，强化责任意识和责任追究，全面规范了审计人员的审计行为。二是强化领导作用。我局先后共召开8次党组会、局长办公会对党风廉政工作进行研究部署，逢会必讲党风廉政建设成为常态；年底前开展了班子成员落实党风廉政建设主体责任的情况“述责述廉”工作。组织召开了6次全局干部职工大会，由党组书记带头讲廉政党课，向全局职工传达学习党风廉政重要会议精神和法规、制度及规定，发挥领导带头示范作用，促进了全局的党风廉政建设工作向纵深发展。三是加强纪检监督联系制度。继续加强了与市审计局纪检组和区纪委的联系，及时汇报我局重要工作、重大人事变动、财务支出等情况，主动接受其监督，真正做到依法审计、文明审计、廉政审计。二、落实审计监督责任分解

一是强化责任，推进审计工作。我局坚持把党风廉政建设纳入本单位全局工作统一部署、检查和考核,把党风廉政建设责任落到实处，明确了审计项目党组书记负总责，分管领导"一岗双责"制度。对重要的审计项目任务要实行项目化管理，做到一项重要项目、一套实施方案、一名责任领导，做到党风廉政建设工作与本职工作同部署、同安排，逐一落实审计项目的完成，促进依法审计，防范廉政风险。全年共完成审计项目158个。其中计划审计项目20个。审计查出主要问题金额万元，其中：查出违规金额万元，管理不规范金额万元。提出审计建议41

余条，均被审计单位采纳，促使区相关部门出台规范性文件3个。完成固定资产投资项目决算审计136个,送审金额总计万元，审减金额万元，审减率达11%全年共报送审计简报32篇，审计要情、专报6篇。通过及时揭示和反映问题，加大审计整改力度，有效地预防了腐败滋生，发挥了审计在反腐倡廉建设中的积极作用。二是层层签订责任书。继续坚持局主要负责人与班子成员之间、班子成员与分管处室负责人之间层层签订党风廉政建设承诺书，层层压实了工作责任。我局全年共签订了24份党风廉政建设承诺责任书，切实做到有错必究、有责必问，逐步健全了责任分解、检查监督、倒查追究的完整链条，压实压紧廉政责任。三、加强教育引导，预防腐败

一是结合“两学一做”教育，继续坚持把反腐倡廉教育纳入中心组学习和我局“审计大讲堂”等，以形式多样的活动为载体，开展了对干部职工的廉政教育。并充分运用qq群、微信群、公示栏等方式向全局干部职工宣传，主要采取正面典型和反面警示教育相结合，重点专题学习教育和经常性学习教育相结合，纪律教育与职业道德教育相结合。二是进一步强化作风建设，做好外出请假、公示,上班工作纪律监督等，树立勤政为民的“公仆”观念,切实转变工作作风。坚持从反腐倡廉治“本”上下功夫，大力开展机关效能建设。三是加强学习培训，今年重点组织全年干部职工对《准则》和《条例》的集中学习、分散学习，开展了丰富多彩的知识竞赛，活跃了全局学习氛围，提高了学习效果。通过传达上级纪检监察机关文件要求，对干部职工进行廉政谈话、组织观看警示教育片等活动切实提高党员干部的廉洁从审意识和思想道德水平，形成人人自觉防微杜渐，从而筑牢"思想防线”。四、健全长效机制，推进主体责任压紧压实

一是加强审计一线监督。严格要求我局纪检组根据年度审计计划项目确定监督范围及重点，重点检查审计组在审计过程中遵守廉政相关纪律的情况，做到了“廉政监督与项目现场审计同步进行”，将党风廉政建设监督责任聚焦到审计一线，局纪检组长对每个审计项目过程实施全程廉政监督，督促审计人员严格执行廉政纪律和审计"八不准"纪律。深化了审计廉政回访制，对被审计单位进行廉政回访抽查，xx年我局纪检组未接到有关审计过程不廉政的邮件和举报。

纪检组进行了审计工作廉政监督的介入，进一步地促进了我局文明从审和廉洁从审。二是完善内部监督制约。继续加大了对审计项目的审理制度，落实专人负责审计项目的审理工作，力求通过审理制的推行来落实质量控制体系。通过审理来规范审计程序和限制审计人员的自由裁量权，从而达到提升审计项目质量，防范审计风险的目的，推动了我局审计内部的党风廉政。xx年，我局将继续紧紧围绕中央、省、市、区中心工作，紧扣我区“1357”工作思路，狠抓党风廉政建设、脱贫攻坚等工作，贯彻落实“两学一做”教育要求，服务改革发展，维护经济秩序，履行审计监督职能，保障经济社会健康运行。审计机关作为监督部门，不仅要做党风廉政建设落实主体责任的践行者，还要做落实主体责任的推动者，在抓好自身廉政建设的同时，积极发挥审计监督作用，大力推动反腐倡廉建设。总体工作思路是：一、要强化廉政责任落实，健全党风廉政建设工作机制。党组书记要切实担负起第一责任人职责，做党风廉政建设的领导者、执行者，坚持党风廉政建设重要问题亲自研究、重点环节亲自协调、重大案件亲自督办。党组成员要承担分管责任，落实“一岗双责”，坚持两手抓、两手硬，抓好分管范围的党风廉政建设工作。派驻纪检组要落实好监督责任。局党组及领导班子要认真落实党内监督条例，自觉接受市纪委派驻纪检组的监督，合力推进党风廉政建设各项任务落到实处。二、要完善廉政风险防控体系，深化审计机关党风廉政建设。按照惩治和预防腐败体系建设的总体要求，抓住教育、制度和监督三个关键环节，健全廉政风险防控体系，更加科学有效地防治腐败。强化理想信念教育、宗旨教育和社会主义核心价值观教育。加快构建符合审计机关特点的廉政风险动态管理机制和科技防控系统，将廉政风险防控要求融入审计业务和管理流程中。推进廉政跟踪检查、审计执法检查、廉政纪律巡查和审计回访谈话等常态化监督，严格落实“三查一谈”制度。

三、要严守纪律约束，打造纪律严明作风优良的审计队伍。要严守工作纪律，依法履行职责，敢于担当，对重大问题线索及时报告、毫不隐瞒，提升审计成效。结合廉政风险防控制度落实和工作效能问责，狠抓审计人员纪律公示、审计回访、投诉热线和交心谈心工作，警钟常鸣，增强意识约束力。要严守审计“八不准”纪律，坚持用高于别人的标准要求自己，用严于别人的标准监督自己，不折不扣落实“八项规定”、“十项规定”、“十二项规定”等规章制度，严控“三公”经费支出，严格执行公务接待等要求，做遵守财经纪律的表率。四、要依法履行职责，充分发挥审计反腐尖兵和利剑作用。紧紧围绕反腐、改革、发展，突出审计监督重点，敢于担当、勇于作为，发挥好反腐倡廉的“尖兵”和“利剑”作用。1注重“五个加强”，狠抓工作落实。加强审计局的制度建设，确保审计工作的有序推进。加强对重大政策措施和重点领域的审计监督，促进政令畅通；加强对权力运行和责任落实的监督检查，形成有效制约；加强对违法违规案件和经济犯罪线索的揭露查处，加大反腐力度；加强对制度体制问题的分析研究，推动深化改革。2、积极参与配合，做好反腐败工作。一是我局作为区反腐败协调小组成员单位，要积极配合纪检监察和司法机关查办腐败案件工作，充分发挥审计机关专业优势，加强与各成员单位的协调沟通，加强监察局长、审计局长"两长”联系沟通，服务和推进反腐倡廉建设。二是进一步加大对领导干部经济责任和政府资金管理使用的审计监督，对审计中发现的问题线索，积极探索审计中发现的问题线索移交机制，促进摸清相关问题情况，查清证据，确保线索移送工作及时、真实、有效。三是紧紧盯住重点领域和关键环节，把反腐工作贯穿于审计监督之中。要求各审计组把反腐败工作落实到部门预算执行、经济责任审计、固定资产投资审计、专项资金审计、“三公经费”审计，特别关注涉及重大民生资金的审计项目中，着力发现腐败问题线索。四是加大审计力度，提高审计质量，降低审计风险，延伸审计范围，通过发现被审计单位相关问题来教育审计人员，营造清廉的工作氛围，树立审计人员自律意识，从思想上和行动上让审计人员主动做到"八不准"，确保依法审计、廉洁审计、文明审计。3、xx年审计工作计划目标：xx年审计项目初步计划安排28项，保证完成上级审计机关和区委区府下达的年度审计工作任务，重点抓好以下几个方面的工作：一是围绕推进依法行政，深化财政预算执行情况审计，加强政府部门预算管理情况审计。

1、财政预算执行情况审计、地税税收征管情况审计、镇财政决算审计。

2、稳增长政策措施落实情况跟踪审计。

3、完成2个行政单位、1个事业单位预算执行情况审计和决算草签。

4、探索推进“绩效审计”或围绕部门预算资金使用绩效开展专项审计调查。

二是围绕加强宏观调控，进一步加强政府性投资项目审计。

1、按照审计工作“三转”的要求，加大对重点工程的全过程跟踪审计监督和政府投资工程竣工结算审计。2、探索建立政府性投资审计项目计划管理模式,逐步退出投资审计项目简易程序。

3、注重对项目建设中存在违法违规问题的审计,加大投资审计项目效益性监督权重，促进提升项目决策的科学性，提高资金使用的经济效益和社会效益。三是围绕维护群众切身利益，强化专项资金审计和审计调查，促进社会和谐稳定发展。

1、按上级要求完成城镇保障性安居工程审计、新农合基金筹集管理使用情况审计。

2、围绕脱贫攻坚，加大对涉农资金的使用、分配规范性审计；有针对性地组织专项审计调查，提出完善有关涉农资金管理的建议促进民生惠民政策的落实。四是围绕加强和完善领导干部监督机制，进一步

加强经济责任审计，促进依法履行职责

1、进一步规范领导干部经济责任审计工作，把有资金分配权的部门、资金流量大的部门、重大项目的建设部门和重镇街作为领导干部经济责任审计的重点。

2、探索推进领导干部自然资产资源离任审计，逐步建立资源环保经济责任审计制度。五是继续加大审计宣传和审计结果的转化运用。

1、围绕区委区府的中心工作和群众关心的热点、难点以及领导关注的问题做好审计信息的宣传，营造良好的外部审计环境。2、加强审计发现问题的整改督查力度，推进审计结果公告工作，加大审计成果的转化运用力度。六是加强廉政建设，完善各项制度，提高审计质量。

1、围绕推进依法行政，深化财政预算执行情况审计，加强政府部门预算管理情况审计。2、围绕加强宏观调控，进一步加强政府性投资项目审计。

3、围绕维护群众切身利益，强化专项资金审计和审计调查，促进社会和谐稳定发展。

4、围绕加强和完善领导干部监督机制，完善内部管理制度，加强局机关廉政建设，做到“内强管理，外强监督”，进一步加强经济责任审计，促进依法履行职责。5、继续加大审计宣传和审计结果的转化运用。积极推进审计结果公告制度，加大审计成果的转化运用力度，做好审计信息的宣传。6、加强廉政建设，完善各项制度，积极推行计算机审计和效益审计，规范审计程序，加强审计项目质量管控。7、加强审计队伍建设，提高审计队伍的自身素质。

8深入开展脱贫攻坚对帮扶和送温暖活动，打造一支勤政、廉洁、务实的审计队伍。

七是加强审计队伍建设，提高审计队伍的自身素质。

1、加强干部学习培训，努力建设“学习型、效率型、服务型、廉洁型、和谐型”机关。2、深入开展脱贫攻坚对帮扶和送温暖活动。

3、加强党建基础工作，增强党组织的凝聚力、战斗力，充分发挥党组织的战斗堡垒作用。4、加强群团建设，充分发挥工会、妇儿工委的桥梁、纽带作用，丰富职工生活，切实关爱职工，增进职工福祉和归属感，增强团队向心力。xx年，我局将继续严格按照区委、区政府和区纪委的部署和要求，把学习贯彻落实中央和省市最新精神贯穿始终，以强化作风建设为抓手，以不断完善惩防体系为重点，切实履行好党风廉政建设主体责任，以改革创新的思路，更加务实的态度，更加有力的措施，坚定不移地推进党风廉政建设和反腐败工作，努力建设风清气正的廉洁审计。

内部审计工作中存在的问题篇三

2020年，我局以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻的十九大精神，认真落实中央、自治区、市纪委全会会议精神，狠抓全局党风廉政建设和作风建设，持之以恒正风肃纪，积极提高干部队伍素质，建设忠诚干净担当的审计队伍，营造风清气正的政治生态，进一步把党风廉政建设和反腐倡廉工作提高到一个新水平。现将我局党风廉政建设工作报告如下：

(一)统一思想，提高认识。我局以党的十九大精神为指导，认真开展“不忘初心，牢记使命”主题教育，牢固树立“四个意识”，不断增强“四个自信”，坚决维护党中央权威和集中统一领导。切实抓好党风廉政建设工作，把党风廉政建设与业务工作深度融合，一起部署，一起落实，一起检查，一起考核，形成党支部统一领导，各科室各司其职的工作格局。

(二)明确责任，抓好落实。认真研究制定全年局班子党风廉政建设责任制，由局党支部履行主体责任，明确局班子成员和各科室负责人在党风廉政建设工作中的主要任务和职责，推动全面从严治党责任落到实处。

(三)严格纪律，准确运用“四种形态”。局党支部强化主责意识，坚持惩前毖后、治病救人的方针，坚持严管和厚爱相结合，坚持把“红脸出汗”作为经常性手段，提高精准把握执纪标准和运用政策能力;对思想、作风、纪律等方面的苗头性、倾向性问题，采取谈话提醒、诫勉谈话等形式，做到抓早抓小、动辄则咎、防微杜渐。

(一)加大宣传，营造廉政氛围。充分利用宣传栏、网站等传播渠道和阵地，及时宣传廉政文件精神和廉政文化有关内容。结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，发挥宣传工作在传播廉政教育中的积极作用，形成良好的廉政教育氛围。

(二)加强学习，筑牢思想防线。牢固树立宗旨意识和组织纪律观念，坚持集中学习与自主学习相结合的制度，局党支部组织干部职工开展政治理论、党风廉政、业务知识等多方面学习培训;有针对性地开展党政教育专题活动，定期专题学习中央、自治区、市关于党风廉政建设的相关文件精神;加大警示教育力度，对廉政警示片、革命教育片组织集中观看，对审计及相关案例进行深入剖析;专题开展党支部书记讲党课等，深刻领会新形势下反腐倡廉的重大意义，筑牢反腐防线，让党员干部知敬畏、存戒惧、守底线。同时，结合全局实际，努力在依法从审、廉洁从审，提高服务水平、提升工作效能、加强道德建设上下功夫，进一步增强党员干部廉洁从审的意识和决心。

(一)不断完善廉政建设制度。2020年度，我局继续以改革的精神，研究新情况，总结新经验，明确局领导班子和干部职工的党风廉政建设工作职责;完善日常工作管理制度、廉政回访制度等制度，进一步规范工作程序和监督机制，从制度上预防腐败问题和不正当行为的发生，切实提高反腐倡廉的自觉性。

(二)开展局内廉政风险排查。进一步加强廉政风险防范，认真落实审计回访制度，了解和规范干部职工的审计行为，确保审计干部廉洁从审;组织对各科室开展廉政风险排查和防控工作，继续深入排查廉政风险点，完善内控制度，开展廉政风险预警，填补制度的“空白点”，提高预防腐败的针对性和有效性。规范领导干部廉洁从政行为，严格落实领导干部贯彻执行中央八项规定精神报告制度。

(一)加强机关工作作风整治。一是落实相关规定。把改进领导干部作风作为我局加强党风廉政建设和反腐倡廉工作的重要举措，增强立党为公、执政为民的自觉性和坚定性，带头转变作风，为全局干部职工树立良好榜样;严格执行上级作风建设，坚决整治形式主义、官僚主义“十种表现”，规范干部职工的言行，切实维护审计形象。二是加强监督检查。重点督查上班迟到、早退，上班时间空岗、串岗、溜岗，网上购物、聊天、玩游戏、炒股等违反工作纪律的行为，重点督查工作日午餐饮酒、公款吃喝、违规收送红包礼金、违规操办婚丧喜庆事宜、涉赌涉毒等违规行为，促进机关工作作风进一步转变。

(二)深入推进班子民主管理。认真执行民主监督机制，深入落实“三重一大”、民主集中制等制度，班子成员团结协作，不搞“一言堂”;定期召开领导班子民主生活会和组织生活会，听取干部职工及群众的意见建议;以年度述职述廉会为平台，认真开展领导干部批评与自我批评，带头查摆自身存在的问题，带头转变作风，形成“头雁效应”。

(三)认真履行审计监督职责。审计作为执法监督部门，将以最严格的标准、最严厉的举措发挥审计的监督作用，进一步加大对群众身边不正之风和腐败问题的审计力度，切实做到把全面从严治党覆盖到“最后一公里”。加强对民生资金、扶贫领域、工程建设等重点领域和关键环节的审计，严肃查处“雁过拔毛”式腐败问题。同时，进一步强化对上级纪委工作的支持力度，加大审计线索查处和移送力度，对党员干部违法违纪做到零容忍，真正实现守住“底线”，远离“红线”，将自身责任落到实处，促进全县党风廉政建设。

一是抓学习促党性。不断巩固党的群众路线教育实践活动、“三严三实”专题教育成果，深化“两学一做”学习教育，坚持领导班子中心组学习制度化、规范化、实效化，注重学习实效，保障学习内容结合实际，学习效果入脑入心。二是抓作风保纯洁。围绕保持党的先进性和纯洁性，大力弘扬求真务实、敢想敢闯敢干的风气，引导党员干部增强“四个意识”，认准的事抓紧不放，定下的事一抓到底，坚持高标准、严要求，推进作风建设常态化。

内部审计工作中存在的问题篇四

2021年，锡林社区认真贯彻落实上级党风廉政建设各项会议精神和工作要求，切实强化“两个责任”的落实。重点针对整治形式主义、官僚主义“十种表现”，扶贫领域腐败和作风问题，“雁过拔毛”式腐败问题，严防“四种行为”，加强廉政风险防控，全面落实“三务”公开等方面，开展了相应的工作，现简要汇报如下：

一、工作开展情况

(一)强化“四个意识”，认真落实全面从严治党责任清单。切实履行党工委书记“第一责任人”责任，严格落实“一岗双责”责任制，始终把党风廉政工作作为社区重点工作内容之一。召开党风廉政专门部署会议，研究部署2018年度党风廉政建设和反腐败工作。按照“两个责任”和“一岗双责”的要求，党工委书记与领导班子成员分别签订党风廉政建设责任书，履行社区党风廉政建设工作负主要领导责任和对班子成员监督责任。班子其他成员认真履行“一岗双责”责任，根据工作分工，研究、部署、检查和报告分管范围内的党风廉政建设工作。

(二)强化监督制约，深化廉政风险防控。认真贯彻落实《关于新形势下党内政治生活的若干准则(试行)》和《中国共产党党内监督条例》严肃党内政治生活，严格落实集体领导和分工负责制，重要情况及时进行全体通报。党工委书记每年对班子成员进行廉政谈话，班子成员对分管领域的社区工作人员进行廉政谈话，加强对分管的工作领域的党员干部职工的教育管理监督，今年共谈话32人次，并填写个人岗位廉政风险点自查表。针对整治形式主义、官僚主义“十种表现”，出台工作方案，成立工作领导小组，并将社区会涉及到的扶贫领域腐败和作风问题，“雁过拔毛”式腐败问题的突出问题列出清单，严防“四种行为”，加强廉政风险防控。

(三)坚持标本兼治，加强警示教育和廉政文化宣传。采取多种方式和教育手段促使党员干部“把纪律和规矩挺在前面”。加强理论学习，深入开展廉政教育。党工委结合“两学一做”常态化制度化工作，组织全体党员干部深入学习了党的十九大精神、习近平新时代中国特色社会主义思想、新修订的《党章》、《廉洁自律准则》、《纪律处分条例》和《问责条例》等一系列纪律法规。全年开展专题学习30余次，开展党风党纪教育10余次，在重要时间节点强调纪律作风，使全体社区工作人员不断增强责任感、紧迫感、敬畏感，切实把中央“八项规定”和各级相关配套规定贯彻落实到为民服务的实践中。营造廉政氛围，加强廉政文化建设。设计打造了廉政文化走廊，以融入式理念寓理于物、寓情于景，以图文并茂的方式发布党风廉政建设和反腐败宣教工作动态。

(四)落实“三务”公开，促进社区管理透明化。全面落实党务公开、政务公开、居务公开。按照市纪委《关于对基层“三务”公开工作进行全面监督检查的通知》要求，在原有工作的基础上，制定了锡林社区《关于进一步推动“三务”公开工作实施方案》《“三务”公开清单》，明确了公开事项、时限和方式。进一步夯实责任，推进工作效果，积极探索解决权力监督的有效途径。创新“三务”公开方式，充分利用led显示屏、社区和小区公示栏、楼道公示板、二连浩特报、社区网站、微信公众号、居民微信群、专门会议等媒介进行公开，让居民可以随时对社区“三务”公开进行监督。

二、目前存在的不足及原因分析

一是社区党风廉政建设工作虽然在年内有了突破，但从整体上看，社区工作人员对对党风廉政建设的思想认识还不够到位，对腐败的监督力度和深度有待提高。

二是社区党组织自身建设仍有不足，社区居民党员支部党务工作干部力量相对薄弱，部分党员组织观念淡漠，开展活动难，有制度难落实的状况以及居民党员的先锋模范带头作用没有有效发挥等现象依然不同程度的存在。

三是经常性的党风廉政建设工作与繁杂的日常工作难协调。

三、下一步工作思路

一是抓好党风廉政建设职责制的落实。把党风廉政建设和反腐败工作与业务工作一齐落实到位，切实履行第一职责人职责，不断强化党员领导干部的廉政意识和职责意识。

二是抓好党内政治生态建设。严格落实“三会一课”制度、组织生活会等制度，开展好党员民主评议，虚心听取干部、群众对领导班子的意见建议，切实营造风清气正的良好政治生态，提高坚强有力的纪律保证。

三是抓好廉政教育。把反腐倡廉教育列入干部教育培训计划，大力开展形式多样的廉政文化活动，进一步提高党员干部拒腐防变的意识和潜力，加强党员干部党性修养，树立和弘扬优良作风。

内部审计工作中存在的问题篇五

2019年，局党风廉政建设和反腐败工作在市委、市纪委的领导下，全面贯彻落实党的十九大会议精神，深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，以及中央、省、市反腐倡廉建设工作部署，严格履行党风廉政建设主体责任，积极推进惩治和预防腐败体系建设工作。全局上下端正党风、严明纪律、规范行为、廉洁从审，呈现出良好的精神状态和发展局面，促进了审计工作的全面提高。

（一）开展主题教育，夯实从严治党政治责任。

局党组始终坚持把开展主题教育、党风廉政建设和反腐败工作纳入全局工作的整体格局，与审计业务工作共同布置，共同检查，共同考核。紧紧围绕“守初心、担使命，找差距、抓落实”的总要求，坚持将学习教育、调查研究、检视反思、整改落实四项重点措施贯穿始终，实现了主题教育理论学习有收获、思想政治受洗礼、干事创业敢担当、为民服务解难题、清正廉洁作表率的目标。

（二）加强组织领导，明确党风廉政建设职责。

一是加强组织领导，成立党风廉政建设和意识形态工作领导小组。二是签订责任书，局党组书记与班子成员，班子成员与分管科室负责人、科室负责人与科室人员层层签订《党风廉政建设责任书》。三是落实工作责任，根据市纪委的要求制定《党风廉政建设工作计划》，明确各项工作的牵头科室，印发《牵头科室函告书》；对市纪委部署的警示教育等专项工作分别进行专门研究和部署，每季研究一次纪检工作，每年开展一次总结检查，对一些苗头性问题及时提醒和责令限期改正。

（三）深化理论学习,增强廉政勤政自律意识。

始终将党风廉政建设教育贯穿于主题教育各个环节。局党组成员围绕“学原文·悟初心”“讲政治·守初心”“善作为·践初心”等三个专题开展集中研讨，实现理论学习入心入脑，切实提高了思想认识，打牢了理论根基，做到了真学真懂真信真用。组织全体党员重点学习《中国共产党廉洁自律准则》《中国共产党纪律处分条例》《党章》等党纪政纪条例条规、习近平总书记关于反腐倡廉的重要论述、上级纪委重要会议和文件精神，做到学思践悟，以知促行。围绕党章党规找差距，知不足，促整改。局党组书记给全局审计干部上党课，开展警示教育和意识形态专题教育;邀请台州市纪检领导给审计干部作《审计干部要算好人生七笔账》的专题报告，筑牢拒腐防变的思想防线。

（四）狠抓措施落实，严格规范审计执法行为。

一是严格执行《审计法》《浙江省审计工作条例》《浙江省审计执法人员行为规范》等相关审计法律法规，教育审计人员必须依照法定的职责、权限和程序开展工作，严格规范审计机关和审计人员的行为，确保依法审计，做到文明审计。二是加强党内监督。凡涉及“三重一大”的具体决策事项都必须经局党组会议研究决定，始终坚持推行和完善“三重一大”决策的全程记实，实行决策终身负责制。三是实行审前承诺、审中检查、审后回访制度。审计组进点被审计单位前按照廉政责任制要求，向局党组作出“审计组廉政承诺书”，强化自律意识；审计过程中组织正风肃纪检查；审计工作结束以后，局领导或局党组对被审计单位进行回访，一方面了解审计结果落实情况，另一方面了解审计人员执行廉政纪律情况，做到警钟长鸣。

（五）依法履职尽责，发挥审计“经济体检”作用。

2019年，我局根据市委市政府的统一部署和市纪委、市监委及相关部门的要求，在认真做好本局牵头的党风廉政建设责任分工任务的基础上，积极参与全市面上的党风廉政建设工作。围绕市委市政府工作中心，开展对一些热点、难点、重点、事关百姓切身利益的项目开展审计工作，抽调精干力量参与市委巡察工作，加强行政监督，推进审计监督全覆盖。

局党组主要负责人认真落实“第一责任人”的职责，充分依靠班子成员的集体力量，积极营造风清气正的工作环境，推动党风廉政建设工作健康有序发展。

（一）坚持严格落实“一岗双责”。

党风廉政建设是审计工作的生命线，坚持“一岗双责”，做到亲自传达贯彻纪委全会精神，亲自主持讨论研究年度的党风廉政建设和作风建设工作要点、工作计划、目标要求和具体措施，将年度党风廉政建设的目标任务进行细化分解到班子成员和科室，形成了一级抓一级、层层抓落实的责任机制。在抓党风廉政建设责任制的落实过程中，坚持年初亲自部署、年中督促检查、年末考评总结；坚持将党风廉政建设工作贯穿于审计工作、干部教育、队伍建设始终；坚持对局班子成员履行责任情况、干部在作风效能方面不良苗头性问题做到亲自过问、亲自协调、亲自督办。

（二）坚持民主集中公开办事。

一是进一步健全完善民主集中制制度，做到重大审计项目、重要审计处理事项、大额资金使用等事项，都经过局班子集体讨论决定；二是建立和完善廉政谈话制度，对中层干部任免和中层岗位调整前要进行廉政谈话，同时局党组织主要领导与班子成员、中层干部，以及班子其他成员与分管科室干部定期不定期地开展廉政谈话，做到常提醒、常敲警钟，防患于未然；三是自觉接受班子成员的监督，做到互相尊重、互相理解、互相支持，营造良好的合力干事氛围；四是加强机关管理，实行机关内部事务公开，依托审计内网平台，将审计项目、审计结果报告、重点工作等在网上公开，接受本局干部职工的监督。

（三）坚持以身作则廉洁自律。

按规定向纪委报告个人有关重大事项、述职述廉。严格执行廉洁自律的各项规定，正确认识和行使手中的权力，要求别人做到的，坚持自己首先做到；要求别人不做的，自己能带头不做。注意对亲属和身边工作人员的教育和管理，不搞庸俗关系，能正确对待妻子、孩子、房子、票子和位子等问题，做到洁身自好、淡泊名利、清白为官、老实做人。做到大事讲原则，小事讲风格，大力支持班子成员工作，注重加强与局机关干部的沟通和交流，尽力关心干部的成长，力求带好队伍，努力以实际行动做好全局干部职工的表率。

班子其他成员履行“一岗双责”是一项重要的政治任务，牢固树立抓党风廉政建设是本职、不抓是失职、抓不好是渎职的意识，提升认识、厘清责任、狠抓落实，实现业务工作和党风廉政建设的同步发展。

（一）加强学习，提高对履行“一岗双责”的认识。

认真学习上级有关实行党风廉政责任制的文件精神，深刻认识实行党风廉政责任制是全面从严治党的重要措施。党风廉政责任制的核心是领导干部要明确在廉政建设中的责任，在抓好分管业务工作同时，抓好党风廉政建设。实行“一岗双责”对本单位业务工作和党风廉政建设同部署、同实施、同落实。

（二）明确任务，增强抓好廉政建设的紧迫性。

一是明确任务。年初，局党组召开党风廉政建设工作部署会，将党风廉政建设工作目标任务逐项分解给班子成员，层层签订《党风廉政建设责任书》，做到每项工作有责任领导，有具体责任人，一级抓一级，层层抓落实。二是确定重点。按照党风廉政建设分工任务，结合自己分管的工作实际，确定年度分管范围内党风廉政建设重点任务。三是严格履责。切实抓好分管科室的党风廉政建设，提高审计人员的廉政意识，增强拒腐防变能力。克服工作上不求进取的思想倾向，发扬攻坚克难、敢于担当精神。通过切实做好这两方面工作，力求做到廉政建设和审计业务工作的两促进、两提高。

（三）严格管理，切实履行廉政建设任务职责。

班子其他成员以身作则，坚守底线，切实做好廉洁自律的表率。一是抓日常廉洁教育。参加各个层面的廉政建设报告会及廉政党课教育，使审计干部了解新时期反腐倡廉建设的任务、目标和措施，提高个人廉洁自律的自觉性；二是落实制度。开展廉政约谈，不定期了解约谈对象落实党风廉政建设责任制、维护党的纪律、贯彻落实中央“八项规定”精神、审计纪律等情况，督促提示约谈对象履行好全面从严治党主体责任或监督责任，并提出要求和建议；三是抓好监督。要求审计人员“看好自家门，管好自家人”，对于违反制度的人和事，敢于纠正，经常性进行提醒教育，鼓励敢于担当、廉洁从审的好做法，对工作松懈、浮于表面的苗头及时纠正，做到抓早抓小，防止不良倾向的扩大，树立审计机关的良好形象。

（一）“一岗双责”意识还需加强。

在平时工作中，主要领导和班子成员对业务工作安排部署的较多，抓党风廉政建设的常态化、自觉性、主动性还不够。

（二）党风廉政建设学习、宣传氛围不够浓厚。

虽然平时加大了对全体干部职工党风廉政建设的教育力度，但宣传力度不够，学习形式单一。

（三）督促指导没有形成经常化。

虽然有一套廉政审计承诺机制，但缺少有效的执行。在责任制的落实上，仅限于年初分解、年末总结，年初年末忙一阵，中间缺乏经常性的督导、检查、提醒，导致个别干部责任意识淡薄。

（四）整治形式主义、官僚主义问题不够彻底。

从专项整治结果来看,形式主义、官僚主义问题还不同程度存在。如学习注重实用主义，重业务轻理论，有些学习安排流于形式，学风上不同程度存在为学习而学习现象；作风不够深入，在办公室听汇报、看材料多，到基层和审计一线时间少，工作中对上级的要求或多或少存在应付了事现象。

（五）队伍能力素质与新使命新要求不够适应。

一是本领恐慌比较普遍。从上到下审计干部普遍反映当前审计工作的发展,对审计人员的综合素质和实战能力提出了巨大挑战；二是少数审计干部精神不够振奋。在专业能力提升上不够积极,钻研审计业务、学习先进技术方法的劲头不够足；三是个别干部对中央“八项规定”精神的执行存侥幸心理,审计干部被“公关”的风险一定程度存在。

（六）机关党建工作有待加强。

由于没有专职的机关党建干部，造成工作疲于应付，存在一定程度的重业务轻党建的现象。在制定党建工作计划、学习计划时存在依葫芦画瓢的现象，习惯于应付，没有特色。党建活动同业务活动的融合性不强等。

局党组坚决把党风廉政和纪律规矩挺在前面、把监督挺在前面,使严明政治纪律和政治规矩真正成为审计干部的思想自觉和日常习惯,从根本上保证清廉审计建设取得实效,推动全面从严治党各项要求落地生根。

（一）进一步压紧压实主体责任。

积极探索新时期审计机关党的建设的思路、理念和载体,修订完善落实党风廉政建设主体责任,结合主题教育活动加强对机关党建工作的调研指导检查,督促机关党组织全面查找从严治党方面的问题,采取过程监控、效果评估、整改问责等具体措施,及时抓好整改落实。

（二）不断加大监督执纪执法力度。

主动接受市纪委派驻第二纪检监察组监督,对党员干部苗头性倾向性问题及时咬耳扯袖、提醒谈话。针对党风廉政建设责任制方面存在的问题，切实履行党组主体责任，强化纪律监督和执纪问责。

（三）着力健全廉政风险防控机制。

进一步压缩审计自由裁量权,紧盯领导干部这个关键少数、审计现场这个关键环节,突出风险管控前置,把牢风险管控关口，加强审计现场廉政纪律监督检查，确保审计干部廉洁自律，努力建设一支作风务实、业务精湛、纪律严明、清正廉洁的审计铁军。

内部审计工作中存在的问题篇六

2020年上半年，我局在县委、县政府和上级审计机关的领导和指导下，认真贯彻中央、省、市和县关于党风廉政建设和反腐败工作的重要部署，紧密结合审计工作实际，进一步健全党风廉政建设领导机制和工作机制，严格履行党风廉政建设主体责任，切实履行工作职责，塑造“廉洁从审、勤政为民”的审计机关。现将我局2020年上半年开展党风廉政建设和反腐败工作情况汇报如下：

(一)强化组织领导，全面落实党风廉政建设责任

一是落实“一岗双责”。局机关成立了党风廉政建设责任制领导小组，统一谋划党风廉政建设工作，紧紧抓住“局领导班子、各股室主要负责人和审计组长”这三个关键，明确“一把手”负总责，分管领导对分管股室的党风廉政建设负直接领导责任，各股室负责人对本股室党风廉政建设负直接责任，审计组长对审计项目的党风廉政建设负直接责任。坚持“一手抓审计，一手抓廉政”，实行党风廉政建设工作与业务工作“四同”，即同部署、同落实、同检查、同考核。通过认真落实“一岗双责”制度，杜绝了各种不廉洁行为的发生;

二是细化责任分解。按照“谁主管，谁负责”的原则，明确责任主体，签订了《2020年党风廉政建设责任书》，把党风廉政建设任务和责任落实到每个股室和各个环节，严格责任追究，上下联动，层层落实，形成反腐倡廉工作的整体合力，主要领导切实履行党风廉政建设第一责任人职责，进一步明确分管领导和股室负责人的责任，将党风廉政建设和反腐败工作融入到审计监督当中。

三是认真贯彻民主集中制。坚定执行党的组织纪律，认真贯彻民主集中制原则。按照民主集中制的要求，坚持重大事项决策、人事任免、大额资金使用等，都经过集体讨论、向上级请示，不独断专行。

(二)加强政治学习，提高干部廉洁自律的自觉性

一是加强理论学习。结合审计工作实际，制定年度学习教育计划，认真组织学习习近平新时代中国特色社会主义思想，学习党内重要规章制度，要求参学人员扎实做好学习笔记、撰写心得体会。同时，深入贯彻学习审计署、省审计厅、市审计局关于审计机关如何开展党风廉政建设和预防腐败工作的文件精神及纪检监察工作通报，通过学习宣讲，进一步提高了干部廉洁自律的自觉性。

二是营造廉政氛围。广泛开展党风廉政和反腐败工作宣传教育，组织学习违纪违法典型案例警示教育读本，开展“三个以案”警示教育，将发生在身边的典型案例对照《准则》、《条例》进行深入解读，以案说纪，筑牢党员干部思想防线。同时，定期开展机关效能工作督查，组织党员干部开展自查自纠、回头看等活动，提醒党员干部时刻保持警醒。通过集中谈话和个别谈话相结合，坚持党员干部谈心谈话常态化，及时了解干部思想动态。

三是丰富活动载体。在公共区域悬挂廉政格言、开办廉政专栏等。由党组书记为党员干部讲廉政党课，召开专题警示教育组织生活会，观看警示教育片等活动，确保反腐倡廉警钟长鸣。

(三)完善制度管理，着力构建反腐倡廉制度体系

一是强化审计管理。全面落实“谁执法谁普法”工作责任制，组织人员参加审计执法资格考试，严格按照法定程序、法定职责权限依法文明审计。强化审计项目审核、复核和审理责任，加大审核、复核力度，规范工程审计管理。

二是推行政务公开。将审计职能、办事程序、办事依据、工作职责和财务收支等内容向社会公开，实行“阳光审计”。每个项目审前都要在被审单位醒目位置张贴审计公告，告知审计事项、审计内容、审计程序、审计组人员的组成和审计纪律;项目审计实施过程中，局主要领导及审计组成员集体听取审计情况汇报，集体研究把关，认真落实分级复核制，防止“一言堂”，私自消化问题;强化审计现场廉政跟踪检查，深入被审计单位明查暗访，及时了解掌握审计组和审计人员廉洁自律情况，请被审计单位反馈审计人员在实施审计期间执行审计工作纪律的情况。审计人员若有违纪现象，一经查实将严肃处理。

半年多来，全局在“深化党风廉政建设、建立健全惩防体系”方面做了一些工作，取得了一些成绩，但与县委、县政府和上级审计机关的期望相比，与新形势、新任务对党风廉政建设和反腐败工作的要求相比，还有一定差距，主要表现在以下三个方面：一是审计监督发挥党风廉政的作用还不明显;二是宣传教育内容不够丰富，方法不多;三是党风廉政建设和反腐败工作新形势、新任务、新问题研究还不够透彻。

一是加强宣传教育工作。采取灵活多样的宣传方式，丰富宣传内容，提高领导班子成员党风廉政意识。健全组织，抓好基础，坚持从我做起、从现在做起，创造和维护党风廉政建设和反腐倡廉的小环境。

二是抓责任落实。强化党员领导干部“一岗双责”意识，细化分解任务分工，每项工作都责任到人、到事。

三是抓学习教育。深入学习贯彻落实十九大及十九四中、五中全会精神，针对学习十九届五中全会，制定学习计划，采取集中学习和分散学习相结合的办法，督促干部做好学习笔记。加强反腐倡廉教育，示范引导与警示教育相结合，增强干部职工为民务实清廉的自觉性，以学习促廉洁，营造风清气正的良好环境。

四是抓建章立制。以制度管人，推动主体责任落实到位，完善责任目标，落实权力清单，让审计监督权力在阳光下运行。

五是完善党风廉政考核机制。进一步明确考核原则、考核方法、考核组织和考核结果的运用，充分发挥考核杠杆，激发干部职工廉政勤政的自觉性。

六是加强监督检查，确保审计监督权力正确行使。认真执行党内监督条例，着力做好对人财物管理使用、关键岗位、民主集中制执行情况的监督，特别突出对一线审计人员、重点岗位、重点人员的监督和管理，提高审计干部拒腐防变能力。

以上汇报有不妥之处，请领导批评指正。