范文为教学中作为模范的文章，也常常用来指写作的模板。常常用于文秘写作的参考，也可以作为演讲材料编写前的参考。范文怎么写才能发挥它最大的作用呢？下面我给大家整理了一些优秀范文，希望能够帮助到大家，我们一起来看一看吧。

证券从业资格证基本法律法规知识点篇一

引导语：2017年证券从业考试正在备考当中，大家在看书的同时也不能忘了做一些习题巩固所学的知识。百分网小编为大家整理了2017证券从业《证券基本法律法规》练习试题及答案。希望大家认真对待，每天都有进步，并预祝大家取得好成绩。

1.上市公司暂停股票上市交易的情形有()。

ⅰ.公司最近3年连续亏损

ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

ⅲ.公司被宣告破产

ⅳ.公司有重大违法行为

a.ⅲⅳ

b.ⅰⅳ

c.ⅱⅲ

d.ⅰⅳ

1.d[解析]根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项b、c是上市公司终止股票上市交易的情形。

2.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。

ⅰ.受奖励单位或个人ⅱ.表彰单位

ⅲ.表彰内容ⅳ.奖励等级

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

2.d[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

3.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等进行非现场检查和现场检查。

ⅰ.客户选择ⅱ.合同签订

ⅲ.担保物的收取和管理ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

3.d[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

4.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有()。

ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

ⅲ.可能会给客户造成经济损失

ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

a.ⅰⅲ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅳ