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证券从业资格证模拟考试题篇一

期货从业考试怎么考？不妨先做一份期货从业考试模拟试题练练手。以下是小编整理的期货从业考试模拟试题，欢迎阅读。

第1题

股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。

a 50

b 20

c 100

d 10

【正确答案】：a

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

第2题

期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。

a 向投资者充分揭示股指期货风险

b 要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)

c 与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

d 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【正确答案】：c

【答案解析】 c项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

第3题

关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。

b 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任

d 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【正确答案】：c

【答案解析】 c项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第4题

股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。

a 外资企业

b 合格境外机构投资者

c 基金公司

d 证券公司

【正确答案】：a

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人。

第5题

一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。

a 具有相应的决策机制和操作流程

c 不存在严重不良诚信记录

d 具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

【正确答案】：a

对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是( )

a 期货业协会

b 期货交易所

c 中国证监会

d 工商行政管理部门

【正确答案】：b

【答案解析】 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十四条规定。

第7题

承担股指期货交易的履约责任时应当遵循( )原则。

a 过错责任

b 强制交割

c 买卖自负

d 公平

【正确答案】：c

期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。

a 通报批评

b 没收违法所得的罚款

c 暂停从事本交易所期货业务

d 取消从事本交易所期货业务资格

【正确答案】：b

投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。

a 期货业协会

b 期货交易所

c 中国证监会

d 工商行政管理部门

【正确答案】：b

一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币( )万元。

a 40

b 50

c 100

d 25

【正确答案】：b

下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。

a 甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元

b 乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔

c 丙投资者净资产为人民币100万元

d 丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔

【正确答案】：d

(五)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(六)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

第12题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是( )。

a 责令参加培训

b 书面警示

c 责令处分责任人员

d 予以行政处罚

【正确答案】：d

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第1题

期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。

a 中金所理事会

b 中金所会员大会

c 中国证监会

d 中国期货业协会

【正确答案】：c,d

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中困期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

第2题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

a 口头警示

b 书面警示

c 约见谈话

d 责令处分责任人员

【正确答案】：a,b,c,d

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第3题

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。

a 责令整改

b 暂停受理申请开立新的交易编码

c 暂停或者限制业务

d 调整或者取消会员资格

【正确答案】：a,b,c,d

罚或者纪律处分建议。

第4题

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )。

a 书面警示

b 行政处罚

c 公开谴责

d 通报批评

【正确答案】：c,d

期货公司会员为客户提供的服务有( )

a 建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密

b 为客户提供合理的投诉渠道

c 与银行建直立业务对接规则

d 督促客户依法维护自身权益

【正确答案】：b,d

【答案解析】 a项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。c项，该办法第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。

第6题

期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是( )。

a 了解客户

b 贴近客户

c 分类管理

d 集中管理

【正确答案】：a,c

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二条规定，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

第7题

在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确( )的责任。

a 高级管理人员

b 业务部门负责人

c 开户经办人

d 客户

【正确答案】：a,b,c

业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

第8题

期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行( )义务。

a 向投资者充分揭示股指期货风险

b 严格验证投资者资金

c 测试投资者的股指期货基础知识

d 介绍股指期货法律法规

【正确答案】：a,b,c,d

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验征投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

第9题

期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

a 中国证监会的有关规定

b 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》

c 交易所制定的投资者适当性制度操作指引

d 中国银监会的规定

【正确答案】：a,b,c

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

第10题

按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。

a 告知客户投诉的途径、方法和程序

b 为客户提供合理的投诉渠道

c 暂停为投诉客户提供服务

d 告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉

【正确答案】：a,b

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十四条规定，期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的.方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

第11题

按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的( )方面进行综合评估。

a 财务状况

b 诚信状况

c 年龄和学历

d 相关投资经历

【正确答案】：a,b,d

操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

第12题

下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是( )。

a 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

b 具备股指期货基础知识，通过相关测试

【正确答案】：a,b,c,d

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

第1题

期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。( )

【正确答案】： √

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十六条规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。

第2题

股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。( )。

【正确答案】： ×

投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。( )

【正确答案】： √

期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )

【正确答案】： √

交易所不得对投资者适当性标准进行调整。( )

【正确答案】： ×

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第七条规定，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

第6题

期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。( )

【正确答案】： √

期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。( )

【正确答案】： ×

期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。( )

【正确答案】： √

期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。( )

【正确答案】： ×

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

第10题

期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司办助办理开户手续的，无须对其业务进行复核。( )

【正确答案】： ×

中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。( )

【正确答案】： ×

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十九条第二款规定，交易所在检查中发现从事中问介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

第12题

期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。( )

【正确答案】： √

公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

第1题

自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。]

甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是( )。

a 净资产不低于人民币100万元

b 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

c 不存在不良诚信记录

【正确答案】：b

(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；

(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

第2题

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是( )。

a 期货公司会员

b 期货业协会

c 期货交易所

d 证监会

【正确答案】：c

【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第七条规定，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

证券从业资格证模拟考试题篇二

1.可能影响风险溢价的因素不包括()。

a.基础利率

b.发行人的信用度

c.提前赎回等其他条款

d.到期期限

2.()是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

a.操作风险

b.系统性风险

c.非系统性风险

d.管理运作风险

3.交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在()开立的证券账户。

a.商业银行

b.基金管理公司

c.中国结算公司

d.中国证监会

4.对于基金交易费，以下说法错误的是()。

a.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

c.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

d.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

5.()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

a.基金资产清算

b.基金净资产估值

c.基金资产估值

d.基金负债清算

6.下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是()。

a.基金份额总额要达到核准规模的80%以上

b.基金合同的期限要在5年以上

c.基金募集金额不低于2亿元人民币

d.基金份额持有人不少于200人

7.目前，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。

a.3

b.5

c.10

d.15

8.某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元，认购份额为()份。

a.150.24.12520

b.118.58，9884.42

c.115，9586.33

d.118.58，9881.42

9.契约型基金的营运依据是()。

a.基金公司章程

b.托管协议

c.基金合同

d.基金招募说明书

10.对基金管理人而言()营销成功与否关系到企业的生存和发展。

a.封闭式基金

b.开放式基金

c.私募基金

d.公募基金

证券从业资格证模拟考试题篇三

1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交的材料包括但不限于( )。

a.计划说明书

b.集合资产管理合同文本

c.推广方案及推广代理协议

d.盈利预测报告

2.从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )两种。

a.柜台代理买卖

b.证券登记结算公司代理买卖

c.证券交易所代理买卖

d.证券承销代理买卖

3. 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )

a.委托有效期满，委托指令失效

b.委托有效期可以分为当日有效与约定日有效

c.委托指令部分成交后，委托指令失效

d.我国现行的委托期限为当日有效

4.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括( )。

a.书面警示

b.口头警示

c.约见谈话

d.限制相关证券账户交易

5.作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有( )。

a.在交易所上市交易满6个月

b.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股

c.股东人数不少于4000人

d.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%

6.在自然人证券账户注册申请表中，应该准确填写的内容包括( )等。

a.身份证号码

b.联系人地址

c.个人姓名

d.职业

7.上海证券交易所债券质押式回购的主要品种有( )。

a.3天

b.7天

c.28天

d.91天