2023年委托开展财务顾问工作合同(实用三篇)
随着法治精神地不断发扬，人们愈发重视合同，越来越多的人通过合同来调和民事关系，合同能够促使双方正确行使权力，严格履行义务。合同的格式和要求是什么样的呢？下面是小编带来的优秀合同模板，希望大家能够喜欢!
委托开展财务顾问工作合同篇一
法定代表人：__________________________
地址：________________________________
乙方：________________________________
法定代表人：__________________________
地址：________________________________
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购(mbo)、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。
一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用
乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务;专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。
(一)日常咨询服务
服务内容
1.政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。
2.企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介(须经乙方技术处理。
3.财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。
4.投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。
5.产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供商人银行业务所涉及的业务指南。
服务方式
1.为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台()作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。
2.双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。
财务顾问费用
1.乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币______________万元整。在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号：______________，户名：______________发展银行，开户银行：___________发展银行总行营业部。
2.双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方负担实际发生的费用。
(二)专项顾问服务服务内容
1.年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析;年度财务指标预测和敏感性分析;年度资本运营和经营管理情况分析。
2.独立财务顾问报告：为企业(上市公司)关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。
3.直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。
(1)企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案，包括私募、ipo、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。
(2)项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。
4.企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。
5.兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司(或非上市公司)物色筛选目标公司;实施尽职调查;对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险;协助制定和实施并购方案;设计和安排过桥融资;协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。
6.管理层收购(mbo)及员工持股计划(esop)：管理层和员工持股方案的设计;收购主体的设计和组建;收购融资方案设计和支持;相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。
7.投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务;帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益;
8.管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询;协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。服务方式
1、专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。
财务顾问费用
1、甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户10%-20__优惠标准收取专项顾问费用。
二、双方的责任和义务
(一)甲方的责任
1.配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。
2.向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购(mbo)、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。
3.按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。
4.正确使用乙方提供的财务顾问网络平台，妥善保管用户密码，不得转让给第三方使用。
5.甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务顾问网上获得的信息。
(二)乙方的义务
1.乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。
2.乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。
委托开展财务顾问工作合同篇二
甲方：
乙方：
甲方因 项目的需要，委托乙方担任融资顾问单位，现经双方友好协商达成一致，自愿订立以下合同条款，以便共同遵守。
第一条、双方同意借款主体定为 公司。
1、乙方为甲方唯一受托融资顾问方，为甲方提供融资顾问工作。
2、甲方自本合同签订之日起为保障本融资工作的正常推进，应积极配合乙方。
第二条、乙方责任
1、乙方指派融资顾问人员参与配合甲方本项目融资工作;
2、乙方负责为本项目协助设计融资方案;
3、乙方负责为本项目提供融资顾问工作及推荐xx银行。
第三条、融资时间安排
本合同签订后的 个工作日内双方需完成融资 万元人民币(实际按银行融资金额为准)，若甲方后续还需要融资的，甲方应提前通知乙方，给予乙方合理的时间予以安排，其余条款按本合同执行。
第四条、费用支付
1、甲方应按本合同委托融资总金额的 %向乙方支付融资顾问费。本合同签订之日起 个工作日内甲方应向乙方支付融资顾问费总金总额的 %作为前期费用(即本次委托融资总金额× × %= 万元人民币)。与xx银行签订借款合同的 个工作日内支付剩余的 %融资顾问费用。如果甲方与xx银行签订借款合同的借款金额不能达到本合同委托融资的金额的，按实际借款的金额向乙方支付顾问费。如果乙方没有帮助甲方融资到任何资金，则乙方(免利息)退还全部前期费用。
第五条、融资过程中产生的包括但不限于物业评估费、会计师审计费、差旅费由甲方负责。
第六条、甲方必须真实地向乙方派出的顾问陈述情况，保证所提供的文件与数据的完整性，准确性和真实性。
第七条、未经双方书面同意任何一方不得将有关文件、数据、信息透露给任何第三方;
第八条、乙方无故终止本合同，前期费用全部退还甲方;如因甲方原因放弃本次融资计划，前期费用不予退还。
第九条、本合同有效期自签订日起至委托融资总额的款项到帐时终止;其它未尽事宜，双方友好协商解决。
第十条本协议一式两份，双方签字盖章之日起生效。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
委托开展财务顾问工作合同篇三
甲方：
身份证号：
联系电话：
乙方：
身份证号：
联系电话：
双方代表经认真磋商后，一致同意订立本合同书。
一、甲方委托乙方以甲方名义开展财务顾问工作。用于：乙方接受甲方委托。
二、甲方职责
1、提供资金方所需的真实性资料。
2、积极配合办理相关手续。
3、维护乙方权益。
4.甲方向乙方提供汽车用于接送资金客户考察企业。
5.按约定支付投资人固定收益，如延期支付，每天按照总额度的千分之五向资金方支付滞纳金。归还总投资额时应提前一天打入资金方账户。违约，每天按照总额度的千分之五向资金方支付滞纳金。
6.甲方公司发展日益壮大，优先帮扶乙方推荐企业。
三、乙方职责
1、充分发挥资源优势，认真负责加速办理所有投融资手续，在资金方审批后，汇入甲方指定的账号即视为成功。
2、全面协调甲方与资金方(银行)的关系。在甲方使用资金期间，乙方监督甲方的资金往来走向。
3、维护甲方权益。
四、甲方需承担的费用
1、固定收益(详见甲方与资金方签订的相关合同、
2、居间服务费：每年。
五、违约责任
1、甲方在本合同生效后擅自撤销委托则视作违约。
2、如因国家政策调整及甲方未能达到担保或贷款方条件造成无法放贷的，乙方对此不承担违约责任。
3.甲方不能在居间过程中不通过乙方与资金方单独联系洽谈，而做出不利于乙方的任何行为，否则乙方有权要求甲方支付给乙方的居间报酬。
六、其它
1、本合同甲乙双方双方签字盖章后即生效，在履约之后自行终止;
2、本合同一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力;
3、本合同未尽事宜甲乙双方可协商解决;
4、本合同内容双方均有义务保守机密，不得擅自对外泄露;如甲方泄露。乙方有权要求甲方支付给乙方的居间报酬的两倍。
5、本合同如有争议提交徐州鼓楼区人民法院起诉，甲乙双方须共同遵守，一切费用及律师费由败诉方承担。
甲方(签字盖章)：
乙方(签字盖章)：
年月日
